华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金 更新的招募说明书 2022年第2号 基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 二零二二年八月 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 紧迫辅导 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年4月11 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准华泰柏瑞价值增长股票 型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2008】543号）和2008年5月29日《对于华泰 柏瑞价值增长股票型证券投资基金召募时分安排的证据函》（基金部函【2008】214号）的 核准，进行召募。本基金的基金合同于2008年7月16日郑重收效。 本基金称呼自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金”更 名为“华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞价值增长搀杂”， 基金代码保持不变。本基金、基金经管东说念主改名等的详确内容见我公司2015年8月6日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分股票型 证券投资基金改名并修改基金合同的公告》。 华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。 基金经管东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分筹商自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资东说念主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、 本基金的特定风险等等。 本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或 遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等各别带来的独到风 险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以 及交易机制相干的独到风险。 投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具资 料撮要。基金经管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘恰当我方的基金家具，并 且中永久持有。 基金的过往功绩并不预示其将来发扬。 本更新招募说明书所载内容截止日为2022年7月31日，关连财务和功绩发扬数据截 止日为2022年6月30日，财务和功绩发扬数据未经审计。 本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合叙述和 功绩发扬进行了复核证据。 目次 一、序论 ............................................................................................................................... 1 二、释义 ............................................................................................................................... 2 三、基金经管东说念主 .................................................................................................................... 6 四、基金托管东说念主 .................................................................................................................. 15 五、相干服务机构 .............................................................................................................. 17 六、基金的召募 .................................................................................................................. 80 七、基金合同的收效 .......................................................................................................... 84 八、基金份额的申购、赎回与休养 ..................................................................................... 85 九、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押极度他业务 ................................................ 94 十、基金的投资 .................................................................................................................. 95 十一、基金的功绩 ............................................................................................................ 104 十二、基金的财产 ............................................................................................................ 107 十三、基金财产的估值 ..................................................................................................... 108 十四、基金的收益与分拨 ................................................................................................. 113 十五、基金的用度与税收 ................................................................................................. 115 十六、基金的管帐与审计 ................................................................................................. 119 十七、基金的信息表露 ..................................................................................................... 120 十八、基金的风险揭示 ..................................................................................................... 124 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 ............................................................. 128 二十、基金合同的内容选录.............................................................................................. 130 二十一、基金托管合同的内容选录 ................................................................................... 143 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 ................................................................................... 154 二十三、其他应表露事项 ................................................................................................. 156 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 158 二十五、备查文献 ............................................................................................................ 159 一、序论 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称《信息表露办 法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称《流动性风险章程》）、 《证券投资基金信息表露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等关连法律 法则以及《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求募 集的。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何证明或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他关连章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他关连法律法则章程召募，并经 中国证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金； 基金合同或本基金合同指《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》及对 或本合同： 本基金合同的任何有用改进和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金招募说明书》及 其更新； 发售公告： 指《盟国华泰价值增长搀杂型证券投资基金基金份额发售 公告》； 托管合同： 指《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金托管合同》极度 任何有用改进和补充； 基金家具贵寓撮要： 指《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金基金家具贵寓 撮要》极度更新； 中国证监会： 指中国证券监督经管委员会； 中国银保监会： 指中国银行保障监督经管委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自2004年6月1日起推行的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及经常作念出的改进； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月 1日起推行的《证券投资基金销售经管办法》及经常作念出的 改进； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月 1日起推行的《证券投资基金运作经管办法》及经常作念出的 改进； 《信息表露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施 的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及经常作出 的改进； 《流动性风险章程》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》 及颁布机关对其经常作念出的改进 元： 指东说念主民币元； 基金经管东说念主： 指华泰柏瑞基金经管有限公司； 基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司； 基金份额持有东说念主： 指根据基金合同及相干文献正当取得本基金基金份额的投 资东说念主； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投 资东说念主基金账户经管、基金份额注册登记、清理及基金交易 证据、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华泰柏瑞基金经管有限公司或接受华泰柏瑞基金经管 有限公司奉求代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资东说念主： 指个东说念主投资东说念主、机构投资东说念主、及格境外机构投资东说念主和法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主； 个东说念主投资东说念主： 指依据中华东说念主民共和国关连法律法则不错投资于证券投资 基金的天然东说念主； 机构投资东说念主： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准成立和 有用存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、事 业法东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资东说念主： 指妥当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》及相 关法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资东说念主； 基金份额持有东说念主大会： 指按照本基金合同第九部分之章程召集、召开并由基金份 额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃3 个月； 基金合同收效日： 指基金募辘集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和 基金份额持有东说念主东说念主数妥当相干法律法则和基金合同章程 的，基金经管东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续 后，中国证监会的书面证据之日； 存续期： 指本基金合同收效至断绝之间的不按时期限； 就业日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金召募期内，投资东说念主按照本基金合同的章程肯求购 买本基金基金份额的步履； 申购： 指在本基金合同收效后的存续期间，投资东说念主肯求购买本基 金基金份额的步履； 赎回： 指在本基金合同收效后的存续期间，基金份额持有东说念主按基 金合同章程的条件要求基金经管东说念主购回本基金基金份额的 步履； 销售服务费： 指从基金资产入彀提的，用于本基金市集推行、销售以及 基金份额持有东说念主服务的用度； 基金份额类别： 指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费 用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者 申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为C类基金份额； 基金休养： 指基金份额持有东说念主按基金经管东说念主章程的条件，肯求将其持 有的基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额休养为基金管 理东说念主经管的其他基金的基金份额的步履； 转托管： 指基金份额持有东说念主将其持有的统一基金账户内的某一基金 的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的步履； 投资指示： 指基金经管东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主 发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构： 指妥当《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基 金代销业务经历并接受基金经管东说念主奉求代为办理本基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金经管东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金经管东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息表露的宇宙性报刊及指 中国证监会基金电子表露网站）等媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资东说念主开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额极度变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资东说念主开立的记录投资东说念主通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、休养及转托管等业务而引起的灵通 式基金份额的变动及结余情况的账户； 灵通日： 指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的就业日； T 日： 指销售机构受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的日 期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个就业日，n指天然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行入款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入为主； 基金资产总值： 指基金持有的千般有价证券、银行入款本息、应收申购款 以及以其他资产等形态存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指以规划日基金资产总值减去以规划日基金欠债后的价 值； 基金份额净值： 指以规划日基金资产净值除以规划日基金份额余额所得的 单元基金份额的价值； 流动性受限资产： 指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合 理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交 易日以上的逆回购与银行按时入款（含合同约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开刊行股票、资产支撑证券，因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或交易的债券等 基金资产估值： 指规划、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 法律法则： 指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法解 释、地方法则、地方规章、部门规章极度他表大肆文献以 及对于该等法律法则的经常修改和补充； 不可抗力： 指本合同当事东说念主不可猜想、不可幸免并不可克服且在本合 同由基金托管东说念主、基金经管东说念主签署之日后发生的，使本合 同当事东说念主无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客不雅 情况，包括但不限于激流、地震极度他天然灾害、干戈、 疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交 易。 三、基金经管东说念主 （一）基金经管东说念主概况 称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层 成立日历：2004年11月18日 法定代表东说念主：贾波 批准成立机关：中国证券监督经管委员会 批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 谋划边界：基金经管业务；发起成立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形态：有限就业公司 注册成本：贰亿元东说念主民币 存续期间：络续谋划 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五说念口广场1号楼17层 谋划东说念主：汪莹白 谋划电话：400-888-0001，（021）38601777 注册成本：贰亿元东说念主民币 股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新 区高新时刻产业股份有限公司2%。 （二）主要东说念主员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券就业，历任经纪业务总部时刻主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办就业)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。 陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任蚁集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司副总司理（主 持就业）。 Kirk Chester SWEENEY先生：董事，学士，1982年9月加入United States Trust Co of NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副总裁，1988年至1990年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990年至1992年任Wardley-Thomson Securities (香港) 董事，1992年至2008年任雷曼手足亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东说念主，2009年 至2010年任野村证券（香港）董事总司理，2010年至2013年任巴克莱成本（香港）董事 总司理，2013年至2019年任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亚洲 首席执行官，2019年至2020年任泓策投资经管有限公司总裁，2020年至2021年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited亚洲区主管兼香港首席执行官， 2021年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。 杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意参谋人有 限公司，1992年4月至1996年12月任AIG盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理， 1997年1月至2001年7月任AIG盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深经 理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、 总司理、董事长暨总司理。2010年2月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总 司理、总司理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金经管有限公司副总司理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。 李晗女士：孤苦董事，硕士，2007年加入天元讼师事务所，2015年于今任该讼师事 务所合伙东说念主。 李亦宜女士：孤苦董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山管事处以及Lazard Asia 香港管事处，2010年至2013年曾担任Japan Reside ntial Assets Management Limited董 事。2002年于今历任Argyle Street Management Limited基金司理、执行董事，2006年至 今同期担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：孤苦董事，博士，1983年至2015年先后任中国东说念主民大学管帐系助教、 管帐系讲师、中国东说念主民大学商学院管帐系副老师、硕士生导师，1989年12月至1991年6 月期间兼职于香港普华管帐公司审计部。2015年3月从中国东说念主民大学退休。 陆桢女士：孤苦董事，硕士，曾任中国金融租出有限公司副总司理、北京启迪清云智 慧能源有限公司高档副总裁，2018年于今任融讯生意保理（深圳）有限公司首创东说念主兼CEO， 2019年于今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港管帐师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤， 2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投 资财务部门高档副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十七年证券从业经历。1993年12月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 2004年任华安基金经管有限公司高档基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金经管有 限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金司理助理。2009年6月起任上证红利 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2010年10月起担任指数投资部副总监。 2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF 迎合基金基金司理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深300交易型灵通式指数证券投资基金、 华泰柏瑞沪深300交易型灵通式指数证券投资基金迎合基金的基金司理。2015年2月起任 指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500交易型灵通式指数证券投资基金及华 泰柏瑞中证500交易型灵通式指数证券投资基金迎合基金的基金司理。2018年3月至2018 年11月任华泰柏瑞锦利无邪配置搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置搀杂型证券 投资基金的基金司理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利无邪配置搀杂型证券投 资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型灵通式指数证 券投资基金的基金司理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型灵通式 指数证券投资基金迎合基金的基金司理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易 型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型 灵通式指数证券投资基金迎合基金的基金司理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中 证科技100交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020年2月至2021年4月任华 泰柏瑞中证科技100交易型灵通式指数证券投资基金迎合基金的基金司理。2020年9月起 任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月 起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型灵通式指数证券投资基金迎合基金的基金司理。 2021年5月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021年7月起任华泰柏瑞中证沪港深调动药产业交易型灵通式指数证券投资 基金的基金司理。2021年8月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健征战与服务交易型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型灵通式 指数证券投资基金的基金司理。 周俊梁先生：监事，硕士。历任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司国别财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年 10月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务部兼笼统经管部总监。 3、总司理极度他高档经管东说念主员 韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证 券监督经管委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年10月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。 王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产经管总部总司理。 房伟力先生：副总司理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年5月任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。 田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强搀杂型证 券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015年3月起任华泰柏瑞量 化先行搀杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞 量化驱动无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏 瑞量化灵敏无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月起任华泰柏瑞量化十足 收益策略按时灵通搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏瑞量化 对冲稳健收益按时灵通搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017年5月起任华泰柏瑞量 化创优无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量 化无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈搀杂型证 券投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金经 理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型灵通式指数证券投资基金的基金经 理。2022年4月起任华泰柏瑞中证500指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究 生毕业于清华大学, MBA毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生，副总司理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱成本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8任华夏基金经管有限公司基金司理。2012年8月加入华泰柏瑞基金经管有 限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的 基金司理。2014年2月起任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。北京大学经济 学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。 李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商经管硕士。曾任中银相信投资公司外汇交 易结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限就业公司高档司理，好意思国 信安环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018年7月加入华泰柏瑞基金经管有限公 司，2018年8月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020年2月至 2022年7月任华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金的基金司理。2020年2月起任华泰 柏瑞破钞成长无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2020年3月起任华泰柏瑞质料成 长搀杂型证券投资基金的基金司理。2021年1月起任华泰柏瑞质料当先搀杂型证券投资基 金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞质料精选搀杂型证券投资基金的基金司理。 刘万方先生：看守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司面容投资司理，好意思国MBP接头公司接头参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金经管有限公司看守长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有 限公司总司理。2019年4月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司看守长。 满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公 司副总司理。2021年9月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。 童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司标准员， 1998-2004年任国泰基金经管有限公司信息时刻部司理，2004年4月加入华泰柏瑞基金经管 有限公司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。 4、本基金基金司理 方纬先生：伦敦政事经济学院金融经济学硕士。2003年9月至2005年1月任上海金 信研究所研究员；2005年1月至2007年2月任万家基金经管有限公司高档研究员；2007 年2月至2020年3月历任华泰柏瑞基金经管有限公司研究员、高档研究员、基金司理助 理、基金司理、投资研究部副总监；2020年7月至2022年3月任富国基金经管有限公司 资深权益基金司理。现任华泰柏瑞基金经管有限公司联席主动权益投资总监兼投资四部总监。 2022年7月起任华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金的基金司理。 历任本基金基金司理： 李晓西先生，2020年2月18日至2022年7月8日担任本基金基金司理。 方纬先生，2014年8月22日至2020年3月23日担任本基金基金司理。 沈雪峰女士，2013年2月7日至2015年6月19日担任本基金基金司理。 汪晖先生，2008年7月16日至2013年2月22日担任本基金基金司理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总司理韩勇先生； 成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助 理沈雪峰女士；总司理助理张慧先生；联席主动权益投资总监方纬先生；主动权益投资副 总监吕慧建先生；研究部总监莫倩女士。 列席东说念主员：看守长刘万方先生；权益投资决策委员会主席指定的其他东说念主员。 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （三）基金经管东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者奉求经国务院证券监督经管机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、休养和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同收效之日起，以敦朴信用、用功尽责的原则经管和运用基金财产，建立 健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和 基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金财产区别经管、区别记账，进行证券投 资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨收益； 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述； 6、编制季度叙述、中期叙述和年度叙述； 7、规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；按章程受理申购和赎回 肯求，实时、足额支付赎回款项；采取妥当合理的标准使规划灵通式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法妥当基金合同等法律文献的章程； 8、办理与基金财产经管业务步履关连的信息表露事项； 9、依据《基金法》、基金合同极度他关连章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 10、保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表、代表基金缔结的紧要合同极度 他相干贵寓； 11、以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨； 13、中国证监会章程的其他职责。 （四）基金经管东说念主的承诺 1、本基金经管东说念主承诺严格恪守现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证 监会的关连章程，建立健全里面禁止轨制，采取有用标准，细心违抗现行有用的关连法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关连章程的步履发生。 2、本基金经管东说念主承诺严格恪守《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及关连法律法 规，建立健全的里面禁止轨制，采取有用标准，细心下列步履发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）抗拒正地对待其经管的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律法则或中国证监会不容的其他步履。 3、本基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和拘谨职工恪守国度关连法 律、法则及行业表率，敦朴信用、用功尽责，不从事以下步履： （1）越权或违法谋划； （2）违抗基金合同或托管合同； （3）罕见损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论； （5）拒却、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管； （6）豪迈牵扯、耗费权利； （7）违抗现行有用的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关连章程，泄 漏在职职期间细察的关连证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息； （8）违抗证券交易阵势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，淆乱市集秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不方正妙技谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息表露和告白中罕见含有不实、误导、诓骗因素； （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。 4、基金司理承诺 （1）依照关连法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方极度代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违抗现行有用的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关连章程， 泄漏在职职期间细察的关连证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资盘算等信息； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易极度他步履。 （五）基金经管东说念主的里面禁止轨制 1、里面禁止的原则 （1）健全性原则。里面禁止必须遮掩公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个谋划法子； （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，重视内控轨制 的有用执行； （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上成立或者充分欢悦谋划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤苦。里面禁止的查验评价部门必须孤苦于 里面禁止的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、相互制衡，排斥里面控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥当隔断，以达到风 险防护的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。 2、里面禁止的主要内容 （1）禁止环境 董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险禁止和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、窥伺与经历审查委 员会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高档经管东说念主员的候选东说念主进行经历审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、 其他高档经管东说念主员及基金司理的薪酬/薪金盘算或决议。 公司经管层在总司理带领下，厚爱执行董事会确定的里面禁止政策，为了有用贯彻公 司董事会制定的谋划方针及发展政策，成立了投资决策委员会和风险禁止委员会，就基金 投资和风险禁止等发表专科意见及建议。 公司成立看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面禁止的正当合规性、有用性和 合感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会叙述。 （2）风险评估 公司风险禁止东说念主员按时评估公司风险气象，边界包括整个能对谋划成见产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋划成见产生影响的进度及可能性，并将评 估叙述报公司董事会及高层经管东说念主员。 （3）禁停步履 禁停步履包括自我禁止、职责分离、监察稽核、什物禁止、功绩评价、严格授权、资 产分离、危急处理等政策、标准或标准。 自我禁止以各岗亭的成见就业制为基础，是里面禁止的第一说念防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立紧迫业务处理凭证传递和信 息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使相互监督制衡的机制成 为里面禁止的第二说念防地。充分阐扬看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面禁止的第三说念防地。 （4）信息与疏导 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠 说念和从下到上的信息陈诉渠说念。通过建立有用的信拒绝流渠说念，保证了公司职工及各级管 理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息丝袜美腿 亚洲色图，并实时投递妥当的东说念主员进行处理。 （5）里面监控 里面监控由公司风险经管与审计委员会、看守长、风险禁止委员会和法律监察部等部 门在各自的权利边界内开展。本公司成立了孤苦于各业务部门的法律监察部丝袜美腿 亚洲色图，其中监察稽 核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督 公司里面禁止轨制的执行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时残忍改进意 见，促进公司里面经管轨制有用地执行。 3、基金经管东说念主对于里面禁止的声明 （1）基金经管东说念主确知建立、实施和撑持里面禁止轨制是本公司董事会及经管层的就业； （2）本公司承诺以上对于里面禁止轨制的表露着实、准确； （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面禁止轨制。 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 初次注册登记日历：1983年10月31日 注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息表露谋划东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部成立于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教化，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管盘算、相信盘算、企业年金、银行甘愿家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 放胆2022年3月31日，中国银行已托管1006只证券投资基金，其中境内基金958只， QDII基金48只，遮掩了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，欢悦了不同客户多元化的投资甘愿需求，基金托管限制位居同行前线。 （四）托管业务的里面禁止轨制 中国银行托管业务部风险经管与禁止就业是中国银行全面风险禁止就业的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，相持“表率运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止就业连气儿业务各法子，通过风险识别与评估、风险禁止标准设定及轨制建造、表里部检 查及审计等标准强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连气儿遴聘外部管帐管帐师事务所开展托管业务里面禁止审阅就业。 先后取得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保钟情见的审阅叙述。2020年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面禁止审计叙述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控标准严实，或者有用保证 托管资产的安全 。 （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关章程，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律、行政法则和其他关连章程，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构叙述。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易标准也曾收效的投资指示违抗法律、行政 法则和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构叙述。 五、相干服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金经管东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 法定代表东说念主：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 谋划东说念主：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 2、代销机构 A类基金份额： 1)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东说念主：张东宁 谋划东说念主：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 3)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 谋划东说念主：李伟 电话：010 68098778 传真：010 68560312 客服电话：95595 4)广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 传真：无 客服电话：4008308003 5)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号 法定代表东说念主：郭志文 谋划东说念主：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 6)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 谋划东说念主：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 客服电话：95577 7)徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表东说念主：李宏鸣 谋划东说念主：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 8)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市开国南路409号 办公地址：嘉兴市开国南路409号 法定代表东说念主：许洪明 谋划东说念主：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 9)江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 谋划东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 10)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 谋划东说念主：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：洪崎 谋划东说念主：董云巍 客服电话：95568 12)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 传真：（010）85109219 客服电话：95599 13)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 谋划东说念主：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 14)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一齐12号 法定代表东说念主：高国富 谋划东说念主：胡子豪 电话：021－61618888 传真：021－63604199 服务电话：95528 15)西安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 谋划东说念主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992475 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 16)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东说念主：张金良 谋划东说念主：李雪萍 传真：（010）68858117 客服电话：95580 17)招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：李建红 谋划东说念主：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 18)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表东说念主：张达洋 谋划东说念主：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 19)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 传真：（010）66594853 客服电话：95566 20)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表东说念主：李庆萍 谋划东说念主：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 21)爱建证券有限就业公司 注册地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：钱华 谋划东说念主：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 22)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 谋划东说念主：陈剑虹 电话：0755-81682519 传真：无 客服电话：95517 23)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：王春峰 谋划东说念主：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 24)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号 法定代表东说念主：翟建强 谋划东说念主：胡士光 电话：（0311）66006403 传真：（0311）66006249 客服电话：400-612-8888 25)财信证券有限就业公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26-28层 法定代表东说念主：蔡一兵 谋划东说念主：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 26)财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 谋划东说念主： 夏吉慧 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（宇宙） 27)大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表东说念主：赵玺 谋划东说念主：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 28)大同证券有限就业公司 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 谋划东说念主： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 29)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路500号26楼 办公地址：上海市福山路500号26楼 法定代表东说念主：姚文平 谋划东说念主：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 30)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 谋划东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 31)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表东说念主：潘鑫军 谋划东说念主：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 32)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 谋划东说念主：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 33)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：吴永敏 谋划东说念主：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 34)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 法定代表东说念主：徐勇力 谋划东说念主：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 35)正派证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华裔国际大厦22-24层 法定代表东说念主：雷杰 谋划东说念主：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 36)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：薛峰 谋划东说念主：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 37)广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 谋划东说念主：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 38)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东说念主：翁振杰 谋划东说念主：张晖 电话：(010）87413731 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 39)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表东说念主：雷建辉 谋划东说念主：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82833217 客服电话：95570 40)国盛证券有限就业公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼 法定代表东说念主：裘强 谋划东说念主：刘方 电话：（0791）6273972 传真：（0791）6288690 客服电话：（0791）6285337 41)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表东说念主：杨德红 谋划东说念主： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 42)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐125号国信金融大厦37楼机构职业部 法定代表东说念主：张纳沙 谋划东说念主：李颖 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 43)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：凤良志 谋划东说念主：李蔡 电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709 客服电话：95578 44)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东说念主：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 谋划东说念主：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 45)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主: 庞介民 谋划东说念主：扬子莹 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 46)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：李工 谋划东说念主：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽） 47)华宝证券有限就业公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心57楼 法定代表东说念主：陈林 谋划东说念主：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 48)华福证券有限就业公司 注册地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新寰宇大厦7-10层 法定代表东说念主：黄金琳 谋划东说念主：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 49)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表东说念主：祁建邦 谋划东说念主：周鑫 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注册地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 谋划东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 60）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：彭浩 谋划东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 61）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 法定代表东说念主：钱燕飞 谋划东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 62）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 法定代表东说念主：于海锋 谋划东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 3、基金经管东说念主可根据关连法律法则的要求，遴聘其他妥当要求的机构代理销售本基 金，并实时在基金经管东说念主网站公示。 （二）注册登记机构 称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层 法定代表东说念主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 谋划东说念主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）68818100 传真：（021）68816880 承办讼师：秦悦民、王利民 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 机构称呼：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼 执行事务合伙东说念主：李丹 承办注册管帐师：张炯、朱宏宇 谋划东说念主：朱寅婷 谋划电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 六、基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度他 关连章程，并经2008年4月11日中国证监会《对于核准华泰柏瑞价值增长股票型证券投 资基金召募的批复》（证监许可【2008】543号）核准召募。 （一）基金类型 契约型灵通式，搀杂型基金 （二）基金存续期 不按时 （三）召募方式和销售阵势 自2008年6月11日至2008年7月10日，本基金通过基金经管东说念主的直销中心和中国 银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相干合同、接受本公司关连服务条目后，通过 登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关连基金网上交易的开通 边界和具体业务司法请登录本公司网站查询。 （四）召募期限 本基金自2008年6月11日至2008年7月10日公开发售。根据《运作办法》的规 定，如果本基金在上述时分段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金经管东说念主根据市集 情况需要延长基金份额发售的时分，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起 最长不跳跃3个月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。 （五）召募对象 中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资东说念主、机构投资东说念主、及格境外机构投资东说念主和法律法则或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 （六）召募限制 本基金最低召募限制不低于2 亿份。 （七）基金的面值 本基金开动面值为1元。 （八）投资东说念主对基金份额的认购 1、认购方法 投资东说念主认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据相 关法律法则及本基金基金合同，在发售公告中确定并表露。本基金的施行发售时分为2008 年6月11日至2008年7月10日。 2、认购的方式及证据 （1）本基金认购采取金额认购的方式。 （2）销售网点（包括直销中心和代销网点）受理肯求并不暗示对该肯求是否成功的确 认，而仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金注册登记机构的证据 为准。投资者可在本基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。 （3）基金投资东说念主在召募期内不错屡次认购，认购一承袭理不得排除。 （4）若投资者的认购肯求被证据为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。 3、认购的名额 （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上 限。 （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程, 代销网点和基金经管东说念主 的网上交易系统每个基金账户初次最低认购金额为1000元东说念主民币，单笔认购最低金额为 1000元东说念主民币；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为5万元东说念主民币，已在直销柜台 有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限定，单笔认购最低金额 为1000元东说念主民币。 各代销机构对最低认购名额及交易级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。 4、认购费率 本基金采取金额认购方式，认购费率最高不跳跃认购金额的1.0％。 认购金额（元） 认购费率 认购金额 1.0% 50万≤认购金额 0.8% 100万≤认购金额 0.6% 200万≤认购金额 0.4% 认购金额≥500万 1000元/笔 投资者访佛认购，须按每次认购所对应的费率层次区别计费。 认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推行等支 出，不计入基金资产。 5、认购份额的规划 认购本基金的认购用度罗致前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资东说念主的认 购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金 份额，归投资东说念主整个，投资东说念主的总认购份额的规划方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额开动面值 净认购金额以东说念主民币元为单元，规划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认 购份额的规划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位, 由此症结产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。 例：某投资东说念主投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金取得的利息为10元， 则其可得到的基金份额规划如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1%）＝9,900.99元 认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99份 即投资东说念主投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内取得的利息，可得到 9,910.99份基金份额。 （九）召募资金及利息的处理 1、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。 2、有用认购资金在召募期间产生的利息折成基金份额，归投资东说念主整个。利息折算成基 金份额，规划结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的规划和折算的基金份额 的具体数额以注册登记机构的规划结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 3、基金合同收效前，投资者的认购款项只可存入生意银行，不得动用。 （十）募辘集果 放胆2008年7月10日，基金召募就业已胜利收尾。经普华永说念中天管帐师事务整个 限公司验资，本次召募的有用净认购金额为406,224,705.76元东说念主民币，折合基金份额 406,224,705.76份；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计78,874.49元东说念主 民币，折合基金份额78,874.49份。本次召募整个资金已于2008年7月14日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金托 管专户。 本次召募有用认购户数为6,197户，按照每份基金份额发售面值1.00元东说念主民币规划， 本次召募资金极度产生的利息结转的基金份额共计406,303,580.25份，已区别计入各基金 份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主整个。 根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关连章程，本基金 召募妥当关连条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于2008年7 月16日获证据，基金合同自该日起郑重收效。基金合同收效之日起，本基金经管东说念主郑重开 始经管本基金。 七、基金合同的收效 （一）基金备案的条件 本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金经管东说念主应当按照章程办理验资和基金备 案手续： 1、基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币； 2、基金份额持有东说念主的东说念主数不少于200东说念主。 （二）基金的备案 基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金经管东说念主应当自召募期限届满之日 起10日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起10日内，向中国证监会提交验 资叙述，办理基金备案手续。 （三）基金合同的收效 1、自中国证监会书面证据之日起，基金备案手续办理完了，基金合同收效； 2、基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。 3、本基金的基金合同已于2008年7月16日郑重收效。 （四）基金召募失败的处理方式 基金召募期限届满，不可欢悦基金备案的条件的，则基金召募失败。基金经管东说念主应当： 1、以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度； 2、在基金召募期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存 款利息。 （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 本合同存续期内，基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元 的，基金经管东说念主应当实时叙述中国证监会；连气儿20个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主 应当向中国证监会说明原因和报送处置决议。 法律法则或中国证监会另有章程的，按其章程办理。 八、基金份额的申购、赎回与休养 （一）申购、赎回与休养的阵势 本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主奉求的代销机构。具体的销售网点将 由基金经管东说念主在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或 增减代销机构，并在基金经管东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营 业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与休养。 （二）申购、赎回与休养办理的灵通日实时分 1、灵通日及灵通时分 本基金的灵通日为上海证券交易所和深圳证券交易所同期灵通交易的就业日（基金经管 东说念主依据法律法则或基金合同章程公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时分以销售机 构公布时分为准。 若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将 视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调整并公告。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分残忍申购、赎回或休养肯求的，其基金份 额申购、赎回或休养的价钱为下次办理基金份额申购、赎回或休养时分所在灵通日的价钱。 2、申购与赎回的动手时分 本基金的申购自基金合同收效日起不跳跃3个月的时分动手办理。 本基金的赎回自基金合同收效日起不跳跃3个月的时分动手办理。 在确定申购动手时分与赎回动手时分后，由基金经管东说念主最迟于申购或赎回动手前2日 在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后规划的该类基金份 额净值为基准进行规划； 2、基金罗致金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、基金份额持有东说念主在赎回基金份额时，基金经管东说念主按先进先出的原则，即对该基金份 额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认/申购证据日历在先的基金份额 先赎回，认/申购证据日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回肯求不错在当日灵通时分收尾前排除，在当日的灵通时分收尾后 不得排除； 5、基金经管东说念主在不损伤基金份额持有东说念主权益的情况下可蜕变上述原则，但最迟应在新 的原则实施前3个就业日给以公告。 （四）申购、赎回与休养的标准 1、申购、赎回与休养肯求的残忍 基金投资者须按销售机构章程的标准，在灵通日的业务办理时天职残忍申购或赎回的 肯求。 投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项。 投资者提交赎回或休养肯求时，其在销售机构（网点）必须有弥漫的基金份额余额。否 则投资者所提交的赎回或休养肯求无效。 2、申购、赎回与休养肯求的证据 基金经管东说念主应在法律法则章程的时限内对基金投资者申购、赎回与休养肯求的有用性 进行证据。 3、申购与赎回肯求的款项支付 申购罗致全额交款方式，若资金在章程时天职未全额到账则申购不成功，申购款项将 归还投资者账户。 投资者赎回肯求成功后，基金经管东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回肯求之日起不跳跃7个就业日的时天职划往投 资者银行账户。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关连法律法则规 定处理。 （五）申购、赎回与休养的数额限定 1、基金经管东说念主的网上交易系统每个账户初次申购的最低金额为10元东说念主民币，单笔申 购的最低金额为10元东说念主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为50,000元东说念主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限定，单笔 申购的最低金额为10元东说念主民币； 2、基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的 基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东说念主的网上交易系统 和直销柜台赎回肯求的最低份额为10份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余 额少于10份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限定；赎回肯求的具体处理 结果以注册登记中心证据结果为准； 3、除上述情况及另有公告外，基金经管东说念主章程每个基金账户单笔最低申购金额为东说念主民 币1元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币1元、单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户 最低持有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 持有份额，但不得低于本基金经管东说念主设定的最低限定，具体以销售机构公布的为准，投资 者需恪守销售机构的相干章程； 4、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等标准，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募说明书或相 关公告； 5、基金经管东说念主可根据市集情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数目限定，基金管 理东说念主进行前述调整必须提前3个就业日在指定媒介上公告。 （六）申购、赎回与休养的数额和价钱 1、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式： A类基金份额申购份额的规划方式：申购的有用份额为按施行证据的A类基金份额申 购金额在扣除申购用度后，以肯求当日A类基金份额净值为基准规划，各规划结果均按照 四舍五入方法，保留少许点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产整个。 C类基金份额申购份额的规划方式：申购的有用份额为按施行证据的C类基金份额申 购金额，以肯求当日C类基金份额净值为基准规划，各规划结果均按照四舍五入方法，保 留少许点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 赎回金额的规划方式：赎回金额为按施行证据的千般有用赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各规划结果均按照四 舍五入方法，保留少许点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。 2、申购费、赎回费和休养费 （1）申购费 A类基金份额： 申购金额（元） 申购费率 申购金额＜ 50万 1.5% 50万≤ 申购金额＜100万 1.2% 100万≤ 申购金额＜200万 1.0% 200万≤ 申购金额＜500万 0.6% 申购金额 ≥ 500万 1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金A类基金份额的申购用度由该类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费。 （2）赎回费 A类基金份额： 持有期限 赎回费率 持有期 1.50% 7日≤持有期＜一年 0.50% 一年≤持有期＜两年 0.25% 持有期≥ 两年 0 本基金A类基金份额的赎回用度由赎回东说念主承担，其中持有期少于7日的赎回用度全额 计入基金财产，持有期不少于7日的赎回用度不低于25%的部分归入基金财产，其余部分 用于支付注册登记费等相干手续费。 C类基金份额： 持有期限（Y） 赎回费率 Y 1.50% 7 日≤Y＜30日 0.50% Y ≥30日 0.00% 本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。 基金经管东说念主不错在法律法则和本基金合同章程边界内调整申购费率和赎回费率，调整 后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金经管东说念主应在 调整实施2个就业日前在指定媒介上刊登公告。 与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主不错在不抗击法律法则章程及基金合同约定的情 形下根据市集情况制定基金促销盘算，针对特定地域边界、特定行业、特定职业的投资东说念主 以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资东说念主按时或不按时地 开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金经管东说念主不错对促销步履边界内的投资东说念主调 低基金申购、赎回费率。 （3）休养费 基金经管东说念主将另行公告各基金之间休养费率。 3、申购份额的规划 申购本基金A类基金份额的申购用度罗致前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的A类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的规划方式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例：某投资东说念主投资5万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值 为1.0520元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08元 申购用度＝50000－49261.08＝738.92元 申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12份 即：投资东说念主投资5万元申购本基金A类基金份额，其对应费率为1.5%，假定申购当日 A类基金份额净值为1.0520元，则其可得到：46826.12份A类基金份额。 本基金C类基金份额申购时不收取申购用度，本基金C类基金份额的申购金额为净申 购金额。其中， 净申购金额＝申购金额 申购份数＝净申购金额/T日C类基金份额净值 4、赎回净额的规划 投资东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中， 赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回用度 例：某投资东说念主赎回本基金1万份A类基金份额，持有时分为八个月，不到一年，对应 的赎回费率为0.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0520元，则其可得到的赎回净 额为： 赎回金额＝10000×1.0520＝10520元 赎回用度＝10520×0.50%＝52.60元 赎回净额＝10520-52.60＝10467.40元 即：投资东说念主赎回本基金1万份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净值是 1.0520元，则其可得到的A类基金份额赎回净额为10467.40元。 5、休养份额的规划 转出金额 = 转出基金份额×转出基金T日该类基金份额净值 转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额 - 转出基金赎回用度 休养用度= 转入金额/（1+休养费率）×休养费率 净转入金额 = 转入金额 -休养用度 净转入份额 = 净转入金额÷转入基金T日该类基金份额净值 6、基金份额净值规划 T日千般基金份额净值＝T日该类基金资产净值/T日刊行在外的该类基金份额总额。 千般基金份额净值单元为元，规划结果保留少许点后四位，少许点后第五位四舍 五入。 T日的千般基金份额净值在本日收市后规划，并在T＋1日公告。遇特殊情况，不错适 当延伸规划或公告，并报中国证监会备案。 （七）申购、赎回与休养的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者残忍的申购和赎回肯求，在基金经管东说念主章程的时 间之前不错排除。 2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增多权益并办 理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办 理相应的注册登记手续。 4、基金注册与过户登记东说念主将在T+1日对投资者T日的基金休养业务肯求进行有用性 证据。在T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金休养的成交情况。 5、基金经管东说念主可在法律法则允许的边界内，对上述注册登记办理时分进行调整，并最 迟于动手实施前3个就业日给以公告。 （八）多数赎回的认定及处理方式 1、多数赎回的认定 单个灵通日中，本基金的基金份额净赎回肯求（指基金赎回份额与转出份额之和减去基 金申购份额与转入份额之和后的余额）跳跃上一日基金总份额的10%，为多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的资产组合气象决定接受全额赎回 或部分宽限赎回。 （1）接受全额赎回：当基金经管东说念主以为有技艺兑付投资者的全部赎回肯求时，按正常 赎回标准执行。 （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为兑付投资者的赎回肯求有贵重，或以为兑付投 资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金经管东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。对于当 日的赎回肯求，应当按单个基金份额持有东说念主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时遴聘 将当日未获受理部分给以排除者外，延伸至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的 价钱。转入下一灵通日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。 （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳跃上一灵通日基金总 份额的20%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出20%的赎回肯求实施宽限 办理。而对该单个基金份额持有东说念主20%以内（含20%）的赎回肯求，基金经管东说念主根据前述 “（1）接受全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并办理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定 的，不绝按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个灵通日内肯求赎回的基金份额占 上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。 （4）当发生多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在3个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，并在2日内在 指定媒介给以公告。 （5）暂停接受和降速支付：本基金连气儿2个灵通日以上发生多数赎回，如基金经管东说念主 以为有必要，可暂停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但降速 期限不得跳跃20个就业日，并应当在指定媒介公告。 （九）拒却或暂停申购、暂停赎回和休养及降速支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下，基金经管东说念主不错拒却或暂停接受投资者的申购肯求： （1）因不可抗力导致基金经管东说念主无法受理投资者的申购肯求； （2）证券交易阵势交易时分非正常停市，导致基金经管东说念主无法规划当日基金资产净值； （3）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产限制过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益的情形； （5）接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 跳跃50%，或者变相侧目50%集结度的情形时； （6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且罗致 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当采取暂停接受基金申购肯求的标准； （7）法律法则章程或经中国证监会认定的其他情形。 基金经管东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将归还投资者账 户。发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（6）、（7）项情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受申购肯求时，应当照章在指定媒介公告。在暂停申购的情形排斥时，基金经管东说念主 应实时规复申购业务的办理并照章在指定媒介上给以公告。 2、在如下情况下，基金经管东说念主不错暂停接受投资东说念主的赎回或休养肯求或降速支付赎回 款项： （1）因不可抗力导致基金经管东说念主无法支付赎回款项； （2）证券交易阵势交易时分非正常停市，导致基金经管东说念主无法规划当日基金资产净值； （3）基金连气儿发生多数赎回，根据本基金合同章程，不错暂停接受赎回与休养肯求的 情况； （4）发生本基金合同章程的暂停基金资产估值的情况； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且罗致 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的标准； （6）基金经管东说念主以为会有损于现有基金份额持有东说念主利益的某笔或某几笔赎回或休养； （7）法律法则章程或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金经管东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接 受的赎回肯求，基金经管东说念主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回肯求东说念主 已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，其余部分在后 续灵通日给以支付。 在暂停赎回与休养的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回与休养业务的办理并按 照关连章程在指定媒介上公告。 3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金经管东说念主有方正情理以为需要 暂停接受基金申购、赎回与休养肯求的，报经中国证监会必要的审核后不错暂停接受投资 东说念主的申购、赎回与休养肯求。 4、暂停基金的申购、赎回与休养，基金经管东说念主应按章程公告。 5、暂停申购、赎回或休养期间收尾，基金重新灵通时，基金经管东说念主应按章程公告。 （1）如果发生暂停的时分为一天，基金经管东说念主应于重新灵通日，在指定媒介，刊登基 金重新灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的千般基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时分跳跃一天但少于两周，暂停收尾，基金重新灵通申购或赎回 时，基金经管东说念主将提前2 日，在指定媒介，刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并公告 最近一个灵通日的千般基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时分跳跃两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两周至少访佛刊登暂 停公告一次；当连气儿暂停时分跳跃两个月时，可对访佛刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 收尾，基金重新灵通申购或赎回时，基金经管东说念主应提前2日，在指定媒介连气儿刊登基金重新 灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的千般基金份额净值。 （十）按时定额投资盘算 本基金为基金投资者提供按时定额投资盘算服务。通过按时定额投资盘算，基金投资 者可通过固定的渠说念，罗致按时定额的方式申购本基金基金份额。该按时申购盘算不受最 低申购份额限定，具体以基金经管东说念主的公告为准。 （十一）基金休养 根据相干法律法则以及基金合同的章程，基金经管东说念主提供本基金与基金经管东说念主经管的 其他基金之间的基金休养服务。基金休养收取一定的休养用度，相干司法及休养费率细目 请见本公司发布的相干公告。 九、基金的非交易过户、转托管、冻结、质押极度他业务 （一）基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认同的符 正当律法则章程的其他情况下的非交易过户。其中： “承袭”指基金份额持有东说念主死亡,其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据收效司法布告将基金份额持有东说念主办有的基金份额 强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。 在职何非交易过户的情况下，接受基金份额的主体必须是妥当法律法则及本基金合同 章程的不错持有本基金基金份额的投资者。 （二）妥当条件的非交易过户肯求按照基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登 记机构章程的圭臬缴纳过户用度。 （三）基金份额持有东说念主不错按照基金经管东说念主的章程办理其持有的基金份额在不同销售机 构的转托管手续。具体办理方法参照《业务司法》的关连章程以及基金代销机构的相干章程。 （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。该业务的具体办理方式以注册登记机构的相干章程为准。 （五）如相干法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 经管东说念主将制定和实施相应的业务司法。 十、基金的投资 （一）投资成见 本基金通过投资于市集估值相对较低、基本面邃密、或者为鼓吹络续创造价值的公司， 重心顺心其中基本面有良性变化、市集认同度逐渐提高的优质个股，在充分禁止投资组合 风险的前提下，收尾基金资产的永久相识升值。 （二）投资边界 本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存 托凭证、债券、权证、以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其它品种(如期权/备兑权证、股指期货、融券等)，基金 经管东说念主在履行妥当标准后，不错将其纳入投资边界。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60% — 95%；现款、债券资产(含短 期融资券和资产证券化家具)、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资 产的5% — 40%，其中，基金持有权证的市值不得跳跃基金资产净值的3%，基金保留的 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的5%。 （三）投资理念 东说念主们的群体偏见和会常导致资产的市集价钱与内在价值的偏离。通过感性和专科的研 究分析，发掘资产市集价钱和价值之间的各别，投资于价值低估的股票。但只是是较低的 估值不及以组成买入的充分情理，资产的市集价钱有可能永久偏离其内在价值。因此公司 基本面趋势和基本面趋势认同度被视为投资机会，可匡助幸免“价值罗网”和提高投资效率。 本基金以价值投资方法为中枢，迎合成长/趋势投资方法，竭力于获取相对相识的资产升值， 从而更好地共享中国经济的发展效率。 （四）投资策略 1、一级资产配置：基于对宏不雅经济和投资环境的分析和预测，全面评估证券市集的系 统性风险和成本市集各大类资产的中永久预期收益率，确定基金资产在股票、债券和现款 之间的配置比例，限定禁止系统性风险。 2、股票投资：主要通过积极主动地精选为鼓吹络续创造价值的股票来获取逾额收益， 重心投资于基本面趋势邃密或出现良性回荡、价钱相对低估、基本面趋势认同度逐渐或加 速提高的优质股票，辅以限定的行业配置调整来优化股票的遴聘和配置的权重。 开始，按照本基金经管东说念主投资经管轨制要求，在咱们分解技艺边界内，根据系统化的 筛选筹划和历程，收用具有络续谋划技艺的上市公司，确定初选股票库。然后，本基金通 过定量筛选和定性分析，在初选股票库中笼统遴聘妥当价值增长圭臬的投资对象：1、恪守 经典价值投资策略，罗致价值评估筹划（包括市盈率P/E、市净率P/B、市息率P/D等）挑 选初选股票库中价值相对低估的股票；2、恪守合理价钱增长策略（GARP），筛选(PEG)指 标较低、具备络续增长后劲但估值合理的优质股票；3、检会公司毛利率（Gross Margin） 和净资产报恩率（ROE）水平，顺心盈利技艺和鼓吹报恩率高于市集平均水平的股票，以实 现价值投资基础上的升值优选。在定量筛选的基础上，分析师进行长远分析和访问研究， 鉴戒外方鼓吹的股票分类和评估圭臬，对股票进行长远的分类和评估。根据企业的生命周 期秉性，对股票进行分类；评估公司的行业特征、谋划气象、财务数据、功绩驱动因素等， 构建股票财务分析预测模子，形成圭臬化的分析叙述。在系统中取得较高评级的股票组成 本基金的精选股票库。终末，本基金通过对精选股票库的公司在盈利、谋划、治理等方面 的长远分析，驻足于优选具有较强内涵式功绩增长技艺、络续为鼓吹创造价值之技艺隆起 的公司，从基本面趋势、估值以及企基本面趋势认同度三方面进行笼统评估，捕捉基本面 趋势邃密或出现良性回荡、价钱相对低估、基本面趋势认同度逐渐或加快提高的个股进行 重心投资。 行业配置优化：在从上至下进行宏不雅经济、产业政策分析等基础上，笼统分析各行业 景气气象和趋势，对股票组合的行业散播进行限定调整，从行业配置的角度优化投资。行 业配置优化只是在精选股票基础上的辅助策略。 3、债券投资：本基金债券投资以缩小组合总体波动性从而改善组合风险组成为目的， 采取从上至下的投资策略；通过对宏不雅经济和金融市集运行趋势长远研究和分析，把执货 币政策和财政政策取向，对将来利率变动趋势和债券市集投资环境作念出科学、合理判断； 主要顺心筹划包括国民分娩总值、固定资产投资、物价指数、货币供应量、信贷投放和汇 率变动等宏不雅经济筹划。 本基金债券投资罗致主动性投资策略，主要包括久期经管、期限结构配置、个券信用 风险经管等策略，通过持有国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离 债）、短期融资券、回购以及资产证券化家具和其他固定收益类证券，确定和构造或者提供 相识收益、流动性较高的债券组合，在获取较高的利息收入的同期兼顾成本利得。具体策 略如下： （1）久期经管是根据对宏不雅经济发展气象、债券市集运行特质等因素的分析确定组合 的全体久期，有用地禁止全体债券资产利率风险。 （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括罗致集结策略、两头策略和梯形策略等，在永久、中期和短期债券间进行动 态调整，从不同期限债券的相对价钱变化中取得收益。 （3）个券信用风险经管是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量，根据发借主体 的各方面谋划气象进行评估，确定刊行东说念主信用气象，以此算作品种遴聘的基本依据。 4、权证投资：本基金将权证看作是辅助性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风 险收益特征，成心于基金资产升值，成心于加强基金风险禁止。本基金在权证投资中将在 权证表面订价模子的基础上，笼统筹商权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交易轨制想象等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证投资主要运用的投资策 略分为两类：所在型投资以及套利型投资，具体而言，包括替代正股的杠杆交易策略、保 底套利组合投资策略等。 5、存托凭证投资：本基金将根据投资成见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的长远研究判断，进行存托凭证的投资。 （五）投资决策依据 1、国度关连法律、法则、基金合同等的关连章程； 2、投资分析团队对于宏不雅经济走势、宏不雅经济政策取向、行业增长速率等经济数据的 量化分析的叙述和建议； 3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的叙述和建议； 4、投资风险经管东说念主员对于投资组合风险评估的叙述和建议。 （六）投资决策机制 1、投资决策委员会负责坚忍基金司理的全体投资策略和原则；坚忍基金司理季度资产 配置和调整盘算；坚忍基金季度投资查抄叙述；决定基金不容的投资事项等。 2、基金司理：在投资决策委员会的授权边界内，根据基金的投资政策实施投资经管， 确定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析 和经管。 3、基金司理助理/投资分析员：通过里面调研和参考外部研究叙述，编写关连公司分 析、行业分析、宏不雅分析、市集分析的千般叙述，提交基金司理，算作投资决策的依据。 （七）投资标准 1、研究部、投资经管部和集结交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成关连上市 公司分析、行业分析、宏不雅分析、市集分析以及数据模拟的千般叙述，为本基金的投资管 理提供决策依据。 2、投资决策委员会依据上述叙述对基金的投资所在、资产配置比例等残忍指导性意见。 3、基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述叙述，并迎合自身对质券市集和上 市公司的分析判断，形成基金投资盘算。 4、集结交易室依据基金司理的指示，制定交易策略，长入执行证券投资组合盘算，进 行具体品种的交易。 5、法律监察部对投资组合盘算的执行过程进行监控。 6、基金经管东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和施行需要对上 述投资标准作念出调整。 （八）功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为：沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 如果指数编制单元罢手规划编制该指数或蜕变指数称呼、或有更泰斗的、更能为市集 浩繁接受的功绩相比基准推出，本基金经管东说念主有权对此基准进行调整。功绩相比基准的变 更须经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案，基金经管东说念主应在调整前 3 个就业日在中国证监会指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。 本基金为搀杂型基金，在筹商了基金股票组合的投资标的、构建历程以及市集上各个 股票指数的编制方法和历史情况后，采用被市集世俗认同的沪深300指数算作本基金股票 组合的功绩基准；债券组合的功绩基准则罗致了市集上通用的上证国债指数。 （九）风险收益特征 本基金属主动经管的搀杂型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与 货币市集基金，低于股票型基金。本基金力求通过主动投资追求限定风险水平下的较高收 益。 （十）投资不容步履与限定 1、不容用本基金财产从事以下步履 （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外； （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券； （6）买卖与基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金经管东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱极度他不方正的证券交易步履； （8）依照法律、行政法则关连法律法则章程，由国务院证券监督经管机构章程不容的 其他步履。 2、基金投资组合比例限定 （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的10%； （2）本基金与本基金经管东说念主经管的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不跳跃该 证券的10%； （3）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值 的0.5%，本基金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的3%；本基金经管东说念主经管的 全部基金持有统一权证的比例不跳跃该权证的10%；本基金投资于其它权证的关连比例限 制，降服法则或监管部门的相干章程； （4）基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的5%； （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃基金总资产，本基金所 申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （6）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不妥当 本款所章程比例限定的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致； （9）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并规划； （10）法律法则和基金合同章程的其他限定。 3、若将来法律法则或中国证监会的相干章程发生修改或变更，致使本款前述约定的投 资不容步履和投资组合比例限定被修改或取消，基金经管东说念主在履行妥当标准后，本基金可 相应调整不容步履和投资限定则程。 （十一）投资组合比例调整 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的约定。除上述第（4）、（7）、（8）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不妥当基金合同约定的投资比例章程的，基金 经管东说念主应当在10个交易日内进行调整。法律法则另有章程时，从其章程。 （十二）基金经管东说念主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋划经管。 2、成心于基金资产的安全与升值。 3、基金经管东说念主按照国度关连章程代表基金孤苦诈骗鼓吹权利，保护基金投资者的利益。 4、基金经管东说念主按照国度关连章程代表基金孤苦诈骗债权东说念主权利，保护基金投资者的利 益。 （十三）基金投资组合叙述 投资组合叙述截止日为2022年6月30日 1、叙述期末基金资产组合情况 序号 面容 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 989,541,528.49 89.34 其中：股票 989,541,528.49 89.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支撑证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金所有这个词 116,902,332.53 10.55 8 其他资产 1,128,056.29 0.10 9 所有这个词 1,107,571,917.31 100.00 2、叙述期末按行业分类的股票投资组合 1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 54,901,522.84 5.08 C 制造业 813,310,585.75 75.20 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 42,074.20 0.00 E 建筑业 14,886.32 0.00 F 批发和零卖业 93,266.86 0.01 G 交通输送、仓储和邮政业 15,222.00 0.00 H 住宿和餐饮业 14,977.44 0.00 I 信息传输、软件和信息时刻服务业 41,704,684.95 3.86 J 金融业 10,913,025.00 1.01 K 房地产业 195,552.00 0.02 L 租出和商务服务业 19,959.78 0.00 M 科学研究和时刻服务业 45,958,046.30 4.25 N 水利、环境和寰球设施经管业 283,844.25 0.03 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 莳植 - - Q 卫生和社会就业 22,052,903.69 2.04 R 文化、体育和文娱业 20,977.11 0.00 S 笼统 - - 所有这个词 989,541,528.49 91.49 2）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本叙述期末未持有港股通投资股票。 3、叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 49,200 100,614,000.00 9.30 2 300750 宁德期间 135,150 72,170,100.00 6.67 3 601012 隆基绿能 1,069,040 71,230,135.20 6.59 4 603198 迎驾贡酒 1,075,505 70,058,395.70 6.48 5 000568 泸州老窖 282,700 69,696,858.00 6.44 6 600809 山西汾酒 207,260 67,318,048.00 6.22 7 002304 洋河股份 311,800 57,106,170.00 5.28 8 000768 中航西飞 1,517,090 45,952,656.10 4.25 9 603259 药明康德 440,757 45,834,320.43 4.24 10 601225 陕西煤业 2,054,700 43,518,546.00 4.02 4、叙述期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本叙述期末未持有债券。 5、叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 注：本基金本叙述期末未持有债券。 6、叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支撑证券投资明细 注：本基金本叙述期末未持有资产支撑证券。 7、叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本叙述期末未持有贵金属。 8、叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本叙述期末未持有权证。 9、叙述期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本叙述期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本叙述期末未持有股指期货。 10、叙述期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本叙述期末未持有国债期货。 2）叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本叙述期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本叙述期末未持有国债期货。 11、投资组合叙述附注 1） 叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问的，也莫得 在叙述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2） 基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。 3） 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 629,224.99 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 498,831.30 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 所有这个词 1,128,056.29 4） 叙述期末持有的处于转股期的可休养债券明细 注：本基金本叙述期末未持有处于转股期的可休养债券。 5） 叙述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本叙述期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6) 投资组合叙述附注的其他笔墨态状部分 注：由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。 十一、基金的功绩 基金经管东说念主承诺以敦朴信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金功绩筹划不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水 平要低于所列数字。基金的功绩叙述截止日为2022年6月30日。 1、 基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比 华泰柏瑞价值增长搀杂A 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 功绩相比基准收益率③ 功绩相比基准收益率圭臬差④ ①-③ ②-④ 2008.7.16-2008.12.31 -7.65% 1.64% -28.72% 2.41% 21.07% -0.77% 2009.1.1-2009.12.31 75.36% 1.92% 73.60% 1.64% 1.76% 0.28% 2010.1.1-2010.12.31 21.98% 1.41% -9.12% 1.26% 31.10% 0.15% 2011.1.1-2011.12.31 -26.20% 1.15% -19.67% 1.04% -6.53% 0.11% 2012.1.1-2012.12.31 -1.75% 1.07% 7.04% 1.02% -8.79% 0.05% 2013.1.1-2013.12.31 22.18% 1.42% -5.30% 1.11% 27.48% 0.31% 2014.1.1-2014.12.31 33.52% 1.41% 41.16% 0.97% -7.64% 0.44% 2015.1.1-2015.12.31 94.05% 2.76% 6.98% 1.99% 87.07% 0.77% 2016.1.1-2016.12.31 -10.88% 1.81% -8.16% 1.12% -2.72% 0.69% 2017.1.1-2017.12.31 2.83% 1.09% 17.32% 0.51% -14.49% 0.58% 2018.1.1-2018.12.31 -23.19% 1.68% -19.66% 1.07% -3.53% 0.61% 2019.1.1-2019.12.31 85.60% 1.47% 29.43% 1.00% 56.17% 0.47% 2020.1.1-2020.12.31 73.47% 1.73% 22.62% 1.15% 50.85% 0.58% 2021.1.1-2021.12.31 -1.55% 1.88% -3.12% 0.94% 1.57% 0.94% 2022.1.1-2022.6.30 -14.15% 1.53% -6.89% 1.16% -7.26% 0.37% 2022.4.1-2022.6.30 1.18% 1.63% 5.27% 1.15% -4.09% 0.48% 成立于今 768.43% 1.66% 71.35% 1.25% 697.08% 0.41% 华泰柏瑞价值增长搀杂C 2020.8.20-2020.12.31 6.23% 1.42% 8.08% 0.83% -1.85% 0.59% 2021.1.1-2021.12.31 -2.46% 1.88% -3.12% 0.94% 0.66% 0.94% 2022.1.1-2022.6.30 -14.49% 1.53% -6.89% 1.16% -7.60% 0.37% 2022.4.1-2022.6.30 0.98% 1.63% 5.27% 1.15% -4.29% 0.48% 成立于今 -11.40% 1.71% -2.51% 0.98% -8.89% 0.73% 2、图示自基金合同收效以来基金份额净值的变动情况，并与同期功绩相比基准的变动 的相比 基金份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 注：A级图示日历为2008年7月16日至2022年6月30日。C级图示日历为2020年8月 20日至2022年6月30日。 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的千般有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金的经管东说念主和托管东说念主根据相干法律法则开立基金资金账户、证券账户、极度他与 基金运作关连的专用账户，开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主自有的财产账 户以极度他基金财产账户孤苦。 （四）基金财产的撑持及责罚 1、本基金财产孤苦于基金经管东说念主及基金托管东说念主的固有财产，并由基金托管东说念主撑持。 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归基金财产。 3、基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行 清理的，基金财产不属于其清理边界。 4、基金经管东说念主、基金托管东说念主其自有的财产承担其自身的法律就业，基金财产的债权不 得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相 互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十三、基金财产的估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、着实地反馈基金相干金融资产和金融欠债的公允价值。 灵通式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的千般基金份额净值规划。 （二）估值日 本基金合同收效后，每个交易日对基金财产进行估值。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融欠债。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱。 （2）未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的 统一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以 最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。 初次刊行未上市的股票，罗致估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情 况下，按成本估值。 （3）有明确锁按时股票的估值 初次公开刊行有明确锁按时的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的统一 股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会的关连 章程确定公允价值。 2、固定收益证券的估值办法 （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价钱。 （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息肇端日或上通盘息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按有交易的最近交易日所 罗致的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。 （3）未上市债券罗致估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情况下，按 成本估值。 （4）在银行间债券市集交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，罗致估值时刻确 定公允价值。 （5）交易是以大量交易方式转让的资产支撑证券，罗致估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （6）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集区别估值。 3、权证估值 （1）配股权证的估值： 因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，罗致估值时刻进行估值。 （2）认沽/认购权证的估值： 从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘 价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。未上市交易的认沽/认购权证罗致估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有 的配股权，罢手交易、但未行权的权证，罗致估值时刻确定公允价值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 5、其他资产的估值方法 其他资产按照国度关连章程或行业约定进行估值。 6、在职何情况下，基金经管东说念主罗致上述1-5项章程的方法对基金财产进行估值，均应 被以为罗致了妥当的估值方法。然则，如果基金经管东说念主有充足的情理以为按上述方法对基 金财产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可在笼统筹商市集成交价、市集 报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值。 7、国度有最新章程的，按其章程进行估值。 （五）估值标准 基金日常估值由基金经管东说念主同基金托管东说念主一同进行。千般基金份额净值由基金经管东说念主 完成估值后，将估值结果以书面形态报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估 值方法、时分、标准进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 就与本基金关连的管帐问题，如经基金经管东说念主与托管东说念主在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的规划结果对外给以公布。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且罗致估 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当 暂停基金估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 （七）基金份额净值的证据 用于基金信息表露的基金净值信息由基金经管东说念主负责规划，基金托管东说念主进行复核。基金 经管东说念主应于每个就业日交易收尾后规划当日的千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给以公 布。 千般基金份额净值的规划均精准到0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。 （八）估值乖谬的处理 1、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位（含第四位）内发生差错 时，视为该类基金份额净值估值乖谬。 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当合理的标准确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值出现乖谬时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，并采取合理的标准 细心损失进一步扩大；当计价乖谬达到或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主 应当报中国证监会备案；当计价乖谬达到或跳跃该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并同期报中国证监会备案。 前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，按其章程处理。 2、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机 构或投资东说念主自身的症结形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，症结的就业东说念主应当对由于 该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现有时刻水平 无法猜想、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被乖谬处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当 事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 3、差错处理原则 因基金估值乖谬给投资东说念主形成损失的应由基金经管东说念主和基金托管东说念主依照法律法则的规 定给以承担。基金经管东说念主或基金托管东说念主对不应由其承担的就业，有权根据症结原则，向过 错东说念主追偿。本基金合同确当事东说念主应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错就业方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主形成损失的由差错就业方承担；若差错就业方也曾积极协调，况且有协助 义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而未更正，由此形成或扩大的损失由差错就业方和未 更正方根据各自的症结进度区别各自承担相应的补偿就业。差错就业方应付更正的情况向 关连当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正； （2）差错的就业方对可能导致关连当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且 仅对差错的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责； （3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错就业方仍 应付差错负责，如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当 事东说念主的利益损失，则差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对 取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主也曾将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给差错就业方； （4）差错调整罗致尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式； （5）如果因基金经管东说念主症结形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金 经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主症结形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向 基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，由基金经管 东说念主负责向差错方追偿； （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法则、 基金合同或其他章程，基金经管东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿就业，则基金经管东说念主或基金托管东说念主有权向出现症结确当事东说念主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失； （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。 4、差错处理标准 差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明差错发生的原因，列明整个当事东说念主，根据差错发生的原因确定差错就业方； （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和补偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东说念主进行证据； （5）基金经管东说念主及基金托管东说念主计价乖谬达到基金份额净值0.5%时，基金经管东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。 （九）特殊情形的处理 1、基金经管东说念主按本条第（四）款关连估值方法章程的第6项条目进行估值时，所形成 的症结不算作基金份额净值乖谬处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据乖谬，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、妥当、合理的标准进行查验，但未能发现乖谬的，由 此形成的基金资产估值乖谬，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿就业。但基金经管东说念主 应当积极采取必要的标准排斥由此形成的影响。 注：根据中国证监会《对于进一步表率证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券 监督经管委员会公告[2008]38号）等相干章程和要求，以及基金合同、招募说明书的章程， 自2008年9月16日起，对旗下基金已持有的永久停牌股票，罗致《中国证券业协会基金 估值小组对于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”进行估值。 2008年9月16日，基金经管东说念主发布《对于旗下基金资产估值方法调整的公告》，自 2008年9月16日起，对本基金持有的永久停牌股票等莫得市价的投资品种的估值将根据 “中国证监会《对于进一步表率证券投资基金估值业务的指导意见》”章程的原则确定其公允 价值，并参考《中国证券业协会基金估值小组对于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收 益法”进行估值，指数选用证券交易所公开发布的行业分类指数。 十四、基金的收益与分拨 （一）收益的组成 1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行入款利 息以极度他收入。 2、因运用基金财产带来的成本或用度的量入为主应计入收益。 3、基金净收益为基金收益扣除按照关连法律法则章程不错在基金收益中扣除的用度等 面容后的余额。 （二）收益分拨原则 1、基金收益分拨罗致现款方式或红利再投资方式，基金份额持有东说念主可自行遴聘收益分 配方式；基金份额持有东说念主事前未作念出遴聘的，默许的分成方式为现款红利； 2、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同；本 基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 3、基金当期收益先弥补前期亏蚀后，方可进行当期收益分拨； 4、基金收益分拨后千般基金份额的净值不可低于面值； 5、如果基金当期出现净亏蚀，则不进行收益分拨； 6、在妥当关连基金分成条件的前提下，基金收益分拨每年至多6 次； 7、全年千般基金份额基金收益分拨比例不得低于该类基金份额年度基金已收尾净收益 的10%。基金合同收效起火3 个月，收益可不分拨； 8、法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。 （三）收益分拨决议 基金收益分拨决议中载明基金收益的边界、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、 分拨数额及比例、分拨方式及关连手续费等内容。 （四）收益分拨决议的确定与公告 基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金经管东说念主依照 《信息表露办法》的关连章程在指定媒介公 告。 （五）收益分拨中发生的用度 1、收益分拨罗致红利再投资方式免收再投资的用度。 2、收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东说念主自行承担；如果基金份额 持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额 持有东说念主的现款红利按分成实施日相应类别的基金份额净值转为相应类别的基金份额。 十五、基金的用度与税收 （一）基金运作关连的用度 1、基金运作用度的种类 （1）基金经管东说念主的经管费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）本基金从C类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费； （4）因基金的证券交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费极度他类似性质的用度等）； （5）基金合同收效以后的信息表露用度； （6）基金份额持有东说念主大会用度； （7）基金合同收效以后的管帐师费和讼师费； （8）基金的资金汇划用度； （9）按照国度关连法律法则章程不错列入的其他用度。 2、基金运作用度的计提方法、计提圭臬和支付方式 （1）基金经管东说念主的基金经管费 基金经管东说念主的基金经管费按基金资产净值的1.50%年费率计提。在宽泛情况下，基金 经管费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。规划方法如下： H＝E×1.50%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日基金资产净值 基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起10个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 基金经管东说念主不错缩小基金经管费率，如缩小基金经管费率，基金经管东说念主最迟须于新的 费率动手实施前2日在指定媒介公告。 （2）基金托管东说念主的基金托管费 基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在宽泛情况下，基金 托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。规划方法如下： H=E×0.25%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起10个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主， 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 （3）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金资产净值的0.80%年费率计提。规划方法如下： H＝E×0.80%÷过去天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起10个就业日内从基金财产中一次性支付给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金经管东说念主将在基 金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。 3、本条第1款第（4）至第（9）项用度由基金经管东说念主和基金托管东说念主根据关连法则及相 应合同的章程，列入当期基金用度。 4、基金经管费、基金托管费和销售服务费的调整 基金经管东说念主和基金托管东说念主可协商量情调低基金经管费、基金托管费和销售服务费，毋庸 召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应最迟于新的费率实施日前2 日在指定媒介上公告。 （二）与基金销售关连的用度 1、认购费 本基金认购费率按认购金额的大小分为不同层次，最高不跳跃1.0%，如下表所示： 认购金额（元） 认购费率 认购金额 1.0% 50万≤认购金额 0.8% 100万≤认购金额 0.6% 200万≤认购金额 0.4% 认购金额≥500万 1000元/笔 认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推行等支 出，不计入基金资产。 2、申购费 （1）申购费 A类基金份额： 申购金额（元） 申购费率 申购金额＜ 50万 1.5% 50万≤ 申购金额＜100万 1.2% 100万≤ 申购金额＜200万 1.0% 200万≤ 申购金额＜500万 0.6% 申购金额 ≥ 500万 1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金A类基金份额的申购用度由该类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费。 3、赎回费 （1）A类基金份额： 持有期限 赎回费率 持有期 1.50% 7日≤持有期＜一年 0.50% 一年≤持有期＜两年 0.25% 持有期≥ 两年 0 本基金A类基金份额的赎回用度由赎回东说念主承担，其中持有期少于7日的赎回用度全额 计入基金财产，持有期不少于7日的赎回用度不低于25%的部分归入基金财产，其余部分 用于支付注册登记费等相干手续费。 （2）C类基金份额： 持有期限（Y） 赎回费率 Y 1.50% 7 日≤Y＜30日 0.50% Y ≥30日 0.00% 本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。 基金经管东说念主不错在法律法则和本基金合同章程边界内调整申购费率和赎回费率，调整 后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金经管东说念主应在 调整实施2个就业日前在指定媒介上刊登公告。 4、休养费率 基金休养费由基金份额持有东说念主承担，基金休养费率由基金经管东说念主另行公告。 5、投资东说念主通过网上交易方式办理基金申购或休养，适用网上交易费率，详见基金经管 东说念主网站的具体章程。 6、基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错在基金合同章程的边界内调整上述费率。 上述费率如发生变更，基金经管东说念主应最迟于新的费率实施前2日在指定媒介公告。调整后 的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 7、与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主不错在不抗击法律法则章程及基金合同约定的 情形下根据市集情况制定基金促销盘算，针对特定地域边界、特定行业、特定职业的投资 东说念主以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东说念主按时或不按时 地开展基金促销步履。 （三）不列入基金用度的面容 基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的 讼师费、管帐师费和信息表露用度等不得从基金资产中列支。 （四）税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律、法则的章程履行征税义务。 十六、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 1、基金的管帐年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。 2、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元。 3、管帐核算轨制按国度关连的管帐核算轨制执行。 4、本基金孤苦建账、孤苦核算。 5、本基金管帐就业东说念主为基金经管东说念主。 6、基金经管东说念主应保留竣工的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照关连法律法 规章程编制基金管帐报表，基金托管东说念主按时与基金经管东说念主就基金的管帐核算、报表编制等 进行查对并以书面方式证据。 （二）基金年度审计 1、基金经管东说念主遴聘与基金经管东说念主、基金托管东说念主相孤苦的、具有从事证券、期货相干业 务经历的管帐师事务所极度注册管帐师等对基金年度财务报表极度他章程事项进行审计； 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金经管东说念主同意； 3、基金经管东说念主以为有充足情理更换管帐师事务所，须经基金托管东说念主同意。更换管帐师 事务所应按照《信息表露办法》的关连章程在指定媒介上公告。 十七、基金的信息表露 本基金信息表露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。 本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予表露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介表露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制 公开表露的信息贵寓。 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵寓撮要 基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的3日前，将招 募说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金 合同、基金托管合同登载在各自公司网站上。 基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 基金家具贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三 个就业日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说 明书确当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同收效公告 基金经管东说念主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效公告。 （四）基金净值信息 基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在指 定网站表露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。 在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点表露灵通日的千般基金份额净值和千般基金份额累 计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。 （五）按时叙述 基金按时叙述由基金经管东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的关连证券投资基金信息 表露内容与格式的相干文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律法则的章程对相干内 容进行复核。基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述。 1、基金年度叙述：基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计。 2、基金中期叙述：基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期 叙述，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在指定报刊上。 3、基金季度叙述：基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起15个就业日内，编制完成 基金季度叙述，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊 上。 基金合同收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年 度叙述。 如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时叙述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下表露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金络续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表露基金组结伴 产情况极度流动性风险分析等。 法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。 （六）临时叙述与公告 基金发生紧要事件，关连信息表露义务东说念主应当在两日内编制临时叙述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的事件，包括： 1、 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、 《基金合同》断绝、基金清理； 3、 休养基金运作方式、基金合并； 4、 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 5、 基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 7、 基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的施行禁止东说念主变更； 8、 基金召募期延长或提前收尾召募； 9、 基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动； 10、 基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 11、 触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、 基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相 关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 13、 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓吹、施行控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 14、 基金收益分拨事项； 15、 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更； 16、 任一类基金份额净值估值乖谬达该类基金份额净值0.5%； 17、 基金动手办理申购、赎回； 18、 基金发生多数赎回并宽限办理； 19、 基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项； 20、 基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； 21、 变更基金份额类别的成就； 22、 发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项； 23、 基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （七）公开通晓 在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息 表露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将关连情况立即叙述中国证监会。 （八）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （九）清理叙述 基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将清理叙述辅导 性公告登载在指定报刊上。 （十）信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则章程将 信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取 得上述文献复印件。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律司法的相干章程。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。 （十一）本基金信息表露事项以法律法则章程及基金合同约定的内容为准。 十八、基金的风险揭示 本基金的投资风险包括投资组合风险、经管风险、投资合规性风险、其它风险、独到风 险和投资科创板风险。 （一）投资组合的风险 投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。 1、系统性风险 证券市集价钱因受各式影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资激情和交易 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。 主要包括： （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 市集价钱波动，影响基金收益而产生风险； （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济 运行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险； （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响，从而产生风险； （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款形态来分拨，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。 2、非系统性风险 非系统性风险是指基金持有的单个证券的独到风险，包括企业的信用风险、谋划风险、 财务风险等。上市公司的谋划气象受到多种因素影响，如经管技艺、财务气象、市集出路、 行业竞争技艺、时刻更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基 金所投资股票和债券的刊行东说念主谋划不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存 在所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。 3、流动性风险 流动性风险是指因市集交易量不及，导致基金不不错妥当价钱实时进行证券交易的风 险，或基金无法应付赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金的流动性风险一方面来自 于投资东说念主可能的多数赎回，另一方面来自于其投资组合中个别投资品种持仓过于集结带来 的变现贵重。 （1）多数赎回 本基金属于灵通式基金，在灵通式基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。由 于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱着落时会出现交易量急剧减少的情形，此时出 现多数赎回可能会导致基金资产变现贵重，从而产生流动性风险，致使影响基金份额净值。 （2）持股过于集结 本基金“从下到上”的股票组合构建方法容易形成对某一瞥业或企业持仓过于集结的 情况，这也会带来一定的资产变现贵重，加大了流动性风险。 （二）经管风险 基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、 教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管妙技和经管时刻 等因素的变化也会影响基金收益水平。 基金的经管风险包括以下几种具体风险： （1）交易风险 由于交易权限或业务历程成就不妥导致交易执行历程不通达，交易指示的执行产生偏 差或乖谬；或者由于罕见或紧要症结未能实时准确执行交易指示，过后也未能实时文告相 关东说念主员或部门；或者银行间债券市集交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。 （2）系统故障风险 当规划机系统、通讯蚁集等时刻保障系统出现非常情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资交易指示无法实时传输等风险。 （3）交易结算风险 在基金的投资交易中,因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。 （4）管帐核算风险 管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐经管上违法操作形成的风险或乖谬,宽泛是 指基金经管东说念主在规划、整理、制证、填单、登账、编表、撑持极度相干业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅罕见所形成的步履症结,从而对基金收益形成影响的风险。 （三）投资合规性风险 投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而 可能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规性风险包括如下具体风 险： （1）法律风险 法律风险是指基金经管东说念主违抗法律法则、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损 失的风险。 （2）说念德风险 说念德风险是指职工抗击职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用就业标准中 的随意或其他违警妙技谋取不方正利益所带来的风险。 （四）其他风险 基金濒临的其它风险包括因干戈、天然灾害等不可抗力导致基金经管东说念主、基金代销机 构等无法正常就业，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。 （五）本基金的独到风险 本基金的独到风险是在投经历调上的风险炫耀。由于本基金的主要投资策略是价值投 资，即要求所选股票内在价值相对低估，利用P/E、P/B、PEG等量化筹划对股票进行初 选，同期正经上市公司谋划功绩对股价的内在驱能源，策略上属于增强型的价值投资策略。 在这种情况下，如果本基金持有的价值型股票较多，而忽略了成长型投资，则有可能与基 准产生一定的偏离，导致一定的追踪症结，即相对风险。 价值型基金的格调偏离风险径直来源于市集的非感性步履。步履金融学以为，现实世 界中的投资者并非感性东说念主，价值只可在一定进度上决定资产的价钱，价钱偏离价值的进度 时常会超出绝大多数东说念主的展望。因此基金经管东说念主必须时刻顺心价钱偏离价值所带来的投资 风险。从投资经管的角度讲，这种偏离风险不错从证券市集的格调轮流来证明，也即是说， 市集上由于经济周期、投资者的组成等因素约束变化，投经历和洽会常发生变化，如果投 资组书籍结于某一种格调的资产，则在短期内可能会出现功绩发扬相对较差的情况。对此， 基金经管东说念主将通过禁止基金股票资产的格调偏离度来禁止格调风险炫耀。 （六）基金投资科创板风险 基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等 各别带来的独到风险，包括但不限于： 1、退市风险 （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快； （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息表露或者表率运作存在重 大劣势导致退市的情形； （3）执行圭臬更严，昭着丧失络续谋划技艺，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商 业本质的关联交易撑持收入的上市公司可能会被退市； （4）不再成就暂停上市、规复上市和重新上市法子，上市公司退市风险更大。 2、市集风险 科创板企业相对集结于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新时刻产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、 估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。 科创板股票竞价交易成就较宽的涨跌幅限定，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限定， 后来涨跌幅限定为20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股 票价钱波动。 3、流动性风险 科创板投资门槛较高，科创板的投资者可 能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中成就一按时限限售期的可能， 基金存在无法实时变现极度他相干流动性风险。 4、系统性风险 科创板企业均为市集认同度较高的科技调动企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票相干性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。 5、政策风险 国度对高新时刻产业补助力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 （七）投资于存托凭证的风险 本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特 殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息表露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同触及法律法则章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 3、但如因相应的法律法则发生变动并属于本基金合同必须罢免进行修改的情形，或者 基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金经管东说念主和基金托管东说念主同 意修改后公布，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的断绝 有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： 1、基金份额持有东说念主大会决定断绝； 2、因紧要罪犯、违法步履，被中国证监会责令断绝的； 3、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在六个月内莫得新基金经管东说念主、基金托管东说念主承 接的； 4、法律法则和基金合同章程的其他情形。 基金合同断绝后，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同极度他关连法律法则的章程，诈骗请求给付薪金、从基金资产中取得补 偿的权利。 （三）基金财产的清理 1、基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的关连章程对基金财产进行清理。 2、基金财产清理组 （1）自基金合同断绝事由之日起30个就业日内由基金经管东说念主组织成立基金财产清理 组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管合同的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清理组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务 经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要 的就业主说念主员。 （3）基金财产清理组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事步履。 3、清理标准 （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产清理组长入接管基金财产； （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限； （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证据； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清理叙述； （6）遴聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法 律意见书； （7）将清理叙述报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分拨。 4、清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分拨 基金财产按下列法则归还： （1）支付清理用度； （2）缴纳所欠税款； （3）归还基金债务； （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。 6、基金财产清理的公告 基金财产清理组作念出的清理叙述经具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清理 叙述登载在指定网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在指定报刊上。 7、基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十、基金合同的内容选录 （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 1、基金份额持有东说念主的权利 （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构损伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼； （9）法律法则、基金合同章程的其他权利。 2、基金份额持有东说念主的义务 （1）恪守法律法则、基金合同极度他关连章程； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同章程的用度； （3）在持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限就业； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主极度他基金合同当事东说念主正当利益的活 动； （5）执行基金份额持有东说念主大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金经管东说念主的 代理东说念主处取得的不妥得利； （7）法律法则及基金合同章程的其他义务。 3、基金经管东说念主的权利 （1）照章召募基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法则和基金合同孤苦经管运用基金财产； （3）根据法律法则和基金合同的章程，制订、修改并公布关连基金认购、申购、赎回、 转托管、基金休养、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务司法； （4）根据法律法则和基金合同的章程决定本基金的相干费率结构和收费方式，取得基 金经管费，收取认购费、申购费、赎回费极度他事前核准或公告的合理用度以及法律法则 章程的其他用度； （5）根据法律法则和基金合同的章程销售基金份额； （6）在本合同的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主恪守相干 法律法则极度行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进 行必要的监督。如以为基金托管东说念主违抗了法律法则或基金合同章程对基金财产、其他基金 合同当事东说念主的利益形成紧要损失的，应实时陈诉中国证监会和中国银保监会，以及采取其 他必要标准以保护本基金及相干基金合同当事东说念主的利益； （7）根据基金合同的章程遴聘妥当的基金代销机构并有权依照代销合同和关连法律法 规对基金代销机构步履进行必要的监督和查验； （8）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同章程、相干合同对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检 查； （9）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购和赎回的肯求； （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融资、融 券； （11）依据法律法则和基金合同的章程，制订基金收益分拨决议； （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业诈骗鼓吹权利，代表基金诈骗因投资于 其他证券所产生的权利； （13）在基金托管东说念主职责断绝时，提名新的基金托管东说念主； （14）依据法律法则和基金合同的章程，召集基金份额持有东说念主大会； （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并确定关连费率； （16）法律法则、基金合同章程的其他权利。 4、基金经管东说念主的义务 （1）照章召募基金，办理或者奉求经国务院证券监督经管机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、用功尽责的原则经管和运用基金财产； （3）办理基金备案手续； （4）配备弥漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金区别经管、区别记账，进 行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同极度他关连章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐叙述； （9）照章接受基金托管东说念主的监督； （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述； （11）采取妥当合理的标准使规划灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 妥当基金合同等法律文献的章程； （12）规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； （13）严格按照《基金法》、基金合同极度他关连章程，履行信息表露及叙述义务； （14）保守基金生意好意思妙，不走漏基金投资盘算、投资意向等。除基金法、基金合同 极度他关连章程另有章程外，在基金信息公开表露前应给以守密，不得向他东说念主走漏； （15）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （16）保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表、代表基金缔结的紧要合同及 其他相干贵寓； （17）依据《基金法》、基金合同极度他关连章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （18）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为； （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配； （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权益，应承 担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； （21）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； （22）法律法则、基金合同及中国证监会章程的其他义务。 5、基金托管东说念主的权利 （1）依据法律法则和基金合同的章程安全撑持基金财产； （2）依照基金合同的约定取得基金托管费； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作； （4）在基金经管东说念主职责断绝时，提名新的基金经管东说念主； （5）依据法律法则和基金合同的章程召集基金份额持有东说念主大会； （6）法律法则、基金合同章程的其他权利。 6、基金托管东说念主的义务 （1）安全撑持基金财产； （2）成立专门的基金托管部，具有妥当要求的营业阵势，配备弥漫的、及格的纯属基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同极度他关连章程外，不得以基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产区别成就账户，确保基金财产的竣工和孤苦； （6）撑持由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金关连的紧要合同及关连凭证； （7）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓； （8）按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （9）保守基金生意好意思妙。除《基金法》、基金合同极度他关连章程另有章程外，在基 金信息公开表露前应给以守密，不得向他东说念主走漏； （10）办理与基金托管业务步履关连的信息表露事项； （11）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述的相干内容出具意见，说 明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东说念主有 未执行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的标准； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）复核、审查基金经管东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱； （14）按章程制作相干账册并与基金经管东说念主查对； （15）依据基金经管东说念主的指示或关连章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （16）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会； （17）按照章程监督基金经管东说念主的投资运作； （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，应承担补偿就业，其就业不因其退任而免 除； （19）基金经管东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿； （20）法律法则、基金合同及中国证监会章程的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法 1、本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主组成。 2、有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会： （1）断绝基金合同； （2）休养基金运作方式； （3）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但根据法律法则的要求提高该等薪金 圭臬的除外； （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资成见、边界或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）； （7）变更基金份额持有东说念主大会议事标准； （8）本基金与其他基金合并； （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项； （10）法律法则或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 3、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）调低基金经管费率、基金托管费率； （2）在法律法则和基金合同章程的边界内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响； （6）除法律法则或基金合同章程应当召开基金份额持有东说念主大会除外的其他情形。 4、召集方式： （1）除法律法则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召集。基 金经管东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。 （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主残忍书面 提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的， 应当向基金经管东说念主残忍书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否 召集，并书面见告残忍提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 残忍书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告残忍提议的 基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 （4）代表基金份额10%的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主有 权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得拦阻、打扰。 （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责遴聘确定开会时分、地点、方式和权益登记日。 5、文告 召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前30天，在中国证监会指定媒介公 告文告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大和会知 将至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点、方式及会议形态； （2）会议拟审议的主要事项、议事标准和表决方式； （3）代理投票授权奉求书的内容要求、投递时分和地点； （4）会务常设谋划东说念主姓名、电话； （5）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； （6）如罗致通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、奉求的公证机关极度谋划方式和 谋划东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内 容。 6、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额 持有东说念主本东说念主出席或通过授权录用其代理东说念主出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授 权代表应当出席，如果基金经管东说念主或托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循；通讯方 式开会指按照基金合同的相干章程以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主 确定，但决定基金经管东说念主更换或基金托管东说念主的更换、休养基金运作方式和断绝基金合共事 宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。 现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份 额的凭证和授权奉求书等文献妥当法律法则、本基金合同和会议文告的章程； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，全部有用凭 证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。 在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）召集东说念主按基金合同章程公布会议文告后，在2个就业日内连气儿公布相干辅导性公 告； （2）召集东说念主按照会议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见； （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； （4）径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表， 同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证和授 权奉求书等文献妥当法律法则、基金合同和会议文告的章程； （5）会议文告公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定会议召开时分，并于会议召开 日前30天在指定媒介公告，且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主经历的权益登记日应保 持不变。 采取通讯方式进行表决时，妥当法律法则、基金合同和会议文告章程的书面表决意见 即视为有用的表决；表决意见缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 7、议事内容与标准 （1）议事内容及提案权 1）议事内容限为本条前述第2款章程的基金份额持有东说念主大会召开事由边界内的事项。 2）基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权利登记日代表基金份额10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案。 3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，况且不 超出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权利边界的，应提交大会审议；对于 不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有 东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行证明和说明。 b、标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的标准性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办 东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定 的标准进行审议。 4）单独或合并持有权利登记日代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表 决的提案，未取得基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东说念主大 会审议，其时分间隔不少于6个月。法律法则另有章程的除外。 5）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （2）议事标准 在现场开会的方式下，开始由召集东说念主授权的代表宣读提案，经谋划后进行表决，并形 成大会决议，报经中国证监会核准或备案后收效。在通讯表决开会的方式下，开始由召集 东说念主在会议文告中公布提案，在所文告的表决截止日历第2个就业日由召集东说念主在大会遴聘的 公证机关的公证员监督下统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案青年 效。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 8、表决 （1）基金份额持有东说念主所持统一类别每份基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 1）尽头决议 对于尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。 2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的50%以 上通过。 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休养基金运作方式或断绝基金合同应当以尽头决议 通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，妥当法律法则、基金合同和会议文告章程的书面表决意见 视为有用表决；表决意见缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 9、计票 （1）现场开会 1）基金份额持有东说念主大会的主办东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金经管东说念主 或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基 金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员(如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托 管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主 中推举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票结 果。 3）如果大会主办东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘点；如果 大会主办东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对 大会主办东说念主告示的表决结果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘点，大会主 持东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。 4）在基金经管东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金经管东说念主或 者基金托管东说念主拒不配合的， 则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三名基金份额持有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集东说念主在遴聘的公证机关的公证员监督下进行计票。 10、收效与公告 （1）基金份额持有东说念主大会按照《基金法》关连法律法则章程表决通过的事项，召集东说念主 应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自 中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。 （2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管 东说念主均有法律拘谨力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额 持有东说念主大会的决定。 （3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由 基金份额持有东说念主大会召集东说念主在中国证监会指定媒介公告。 （4）如果罗致通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 11、法律法则或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。 （三）基金合同消灭和断绝的事由、标准以及基金财产清理方式 1、基金合同的变更 （1）变更基金合同触及法律法则章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 （2）变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国 证监会核准或出具无异议意见之日起收效。 （3）但如因相应的法律法则发生变动并属于本基金合同必须罢免进行修改的情形，或 者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金经管东说念主和基金托管东说念主 同意修改后公布，并报中国证监会备案。 2、基金合同的断绝 有下列情形之一的，本基金合同应当断绝： （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝； （2）因紧要罪犯、违法步履，被中国证监会责令断绝的； （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在六个月内莫得新基金经管东说念主、基金托管东说念主 连续的； （4）法律法则和基金合同章程的其他情形。 基金合同断绝后，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同极度他关连法律法则的章程，诈骗请求给付薪金、从基金资产中取得补 偿的权利。 3、基金财产的清理 （1）基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的关连章程对基金财产进行清理。 （2）基金财产清理组 1）自基金合同断绝事由之日起30个就业日内由基金经管东说念主组织成立基金财产清理组， 在基金财产清理组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管协 议的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 2）基金财产清理组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 就业主说念主员。 3）基金财产清理组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事步履。 （3）清理标准 1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产清理组长入接管基金财产； 2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限； 3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证据； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）制作清理叙述； 6）遴聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法律 意见书； 7）将清理叙述报中国证监会备案并公告； 8）对基金财产进行分拨。 （4）清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分拨 基金财产按下列法则归还： 1）支付清理用度； 2）缴纳所欠税款； 3）归还基金债务； 4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款1）、2）、3）项章程归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。 （6）基金财产清理的公告 清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理叙述经具有证券、 期货相干业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备 案并公告。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在指定网站上，并将清理叙述辅导性公 告登载在指定报刊上。 （7）基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议处置方式 1、本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。 2、本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关连的争议可通过友 好协商处置，但若自一方书面残忍协商处置争议之日起60日内争议未能以协商方式处置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该 会的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。 3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主不绝履行。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同原来一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公阵势和 营业阵势查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合 同原来为准。 二十一、基金托管合同的内容选录 （一）托管合同当事东说念主 1、基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”） 称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层 法定代表东说念主: 贾波 成立时分： 2004年11月18日 批准成立机关：中国证券监督经管委员会 批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号 组织形态： 有限就业公司 注册成本： 贰亿元东说念主民币 谋划边界： 发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 存续期间： 络续谋划 2、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼： 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主: 刘连舸 成立时分： 1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形态：股份有限公司 注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 谋划边界： 招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外 汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇 借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国 外信用卡的刊行及付款；资信访问、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；国外分支机构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法 令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间： 络续谋划 （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查 1、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （1）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立相干的时刻系 统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。基金托管东说念主对基金投资的监督和核查自本《基金合 同》收效之日起动手。主要包括以下方面： 1）对基金的投资边界、投资对象进行监督。基金的投资边界和投资对象应妥当法律法 规以及《基金合同》的章程。基金经管东说念主应将拟投资的妥当价值增长选股圭臬的股票库、债 券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错在不违抗法律法则和《基 金合同》章程的前提下，根据施行情况的变化，对各投资品种的具体边界给以更新和调整， 并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监督； 2）对基金投融资比例进行监督。监督内容包括但不限于：《基金合同》约定的基金投 资资产配置比例、单一投资类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例妥当 法律法则章程及《基金合同》约定的时分要求、法律法则允许的基金投资比例调整期限等； 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的有 关约定； 其中，基金托管东说念主根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》对投资组 合的比例作念如下监督： ①现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ②本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通 股票的30%； ③本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不妥当本 款所章程比例限定的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； ④本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；本基金经管东说念主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失； 3）对基金投资不容步履进行监督。为对基金不容从事的关联交易进行监督，基金经管 东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要横蛮关系的 公司名单； 4）基金经管东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库由 银行间交易会员中财务气象较好、实力淳朴、信用等第高的交易敌手组成。基金经管东说念主可 以根据施行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调整，并文告基金托管东说念主。基金管 理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应妥当交易敌手库的边界。基金托管东说念主对基金管 理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是否妥当交易敌手库进行监督； 5）基金托管东说念主对银行间市集交易的交易方式的禁止按如下约定进行监督。 基金经管东说念主在银行间市集交易的交易方式主要包括以下几种： ①银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； ②银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； ③如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金司理需报本基金经管东说念主的投资总监 或投资总监授权的东说念主员批准。 6）基金如投资银行入款，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》的约定， 事前确定妥当条件的整个入款银行的名单，基金经管东说念主不错根据施行情况的变化，实时对 入款银行的名单给以更新和调整，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否妥当上述名单进行监督； 7）对法律法则章程及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 （2）基金托管东说念主应根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 （3）基金托管东说念主在上述第（1）、（2）项的监督和核查中发现基金经管东说念主违抗法律法 规的章程、《基金合同》及本合同的约定，应实时以书面形态文告基金经管东说念主限期纠正，基 金经管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面形态对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。 （4）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违抗法律法则、《基金合同》及本合同的 章程，应当拒却执行，立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证监会叙述。基金托管东说念主发现 基金经管东说念主依据交易标准也曾收效的指示违抗法律法则和其他关连章程，或者违抗《基金合 同》、本合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并实时向中国证监会叙述。 （5）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时天职回话基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，并就罪犯违法问题进行改 正。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金经管东说念主应积极 配合提供相干数据贵寓和轨制等。 2、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （1）在本合同的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主恪守相干 法律法则极度行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金经管东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理清理交收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。 （2）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 方正情理未执行或延伸执行基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗法律法则、 《基金合同》及本合同关连章程时，应实时以书面形态文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面形态对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应叙述中国证监会。 （3）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时天职回话基金经管东说念主并改正。 （三）基金财产的撑持 1、基金财产撑持的原则 （1）基金财产应孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本合同另有章程，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区别成就账户，确保基金财产的竣工与孤苦。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》极度他关连法律法则章程外，基金托管东说念主不得 奉求第三东说念主托管基金财产。 2、《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 （1）基金召募期满或基金经管东说念主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关连章程的，由基金经管东说念主在法 按时限内遴聘具有从事相干业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资叙述， 出具的验资叙述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名方为有用。 （2）基金经管东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 3、基金的银行账户的开设和经管 （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。 （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的步履。 （4）基金银行账户的经管应妥当《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行结算账户 经管办法》、《现款经管条例》、《东说念主民币利率经管章程》、《对于大额现款支付经管的通 知》、《支付结算办法》以极度他关连章程。 4、基金进行按时入款投资的账户开设和经管 基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营 业网点开立入款账户，并负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的撑持和使用。基金管 理东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相干信息变更过程中，基金经管 东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵寓，并对基金托管东说念主给予积极配 合和协助。 5、基金证券账户和资金账户的开设和经管 （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限就业公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的步履。 （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程执 行。 （4）在本托管合同收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开 设、使用的章程。 6、债券托管专户的开设和经管 《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间同行拆 借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债 券和资金的清理。在上述手续办理完了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 7、基金财产投资的关连有价凭证的撑持 基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑持。 8、与基金财产关连的紧要合同及关连凭证的撑持 基金托管东说念主按照法律法则撑持由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同及 关连凭证。基金经管东说念主代表基金签署关连紧要合同后应在收到合同原来后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原来的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按章程各自撑持至少15年。 （四）基金资产净值规划与复核 1、基金资产净值的规划和复核 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指规划 日该类基金资产净值除以规划日该类基金份额总额后的价值。 （2）基金经管东说念主应每灵通日对基金财产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算办法》极度他法律法则的章程。用于基金信息表露的基金净值信息由基金 经管东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个灵通日收尾后规划得出当日的各 类基金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传 真后对净值规划结果进行复核，并在盖印后以传真方式将复核结果传送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 （3）当相干法律法则或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 （4）基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、标准 以及相干法律法则的章程或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值乖谬。当基金份额净值出现乖谬时，基金经管东说念主应当立即给以纠正， 并采取合理的标准细心损失进一步扩大；当计价乖谬达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案；当计价乖谬达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程 的，按其章程处理。 （6）由于基金经管东说念主对外公布的任何基金净值数据乖谬，导致该基金财产或基金份额 持有东说念主的施行损失，基金经管东说念主应付此承担就业。若基金托管东说念主规划的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主规划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主 也应承担部分未正确履行复核义务的就业。如果上述乖谬形成了基金财产或基金份额持有 东说念主的不妥得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿就业，则基金经管东说念主应负责 向不妥得利之主体成见返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 （7）由于证券交易所极度登记结算公司发送的数据乖谬，或由于其他不可抗力原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、妥当、合理的标准进行查验，然则未能发现 该乖谬的，由此形成的基金资产估值乖谬，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿就业。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的标准排斥由此形成的影响。 （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金经管东说念主的规划结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的规划结果对外给以公布，基金托管 东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。 2、基金管帐核算 （1）基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，区别独飞快成就、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。 （2）管帐数据和财务筹划的查对 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。 （3）基金财务报表和按时叙述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月区别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓撮要并登载在指定网站及基金销 售机构网站或营业网点。基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更 新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵寓撮要。基金管 理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在指定网 站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起 两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述辅导性 公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在季度收尾之日起15个就业日内 ，编制完成基金 季度叙述，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度 叙述。 基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度叙述完 成当日，将关连叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5个就业日内完成复 核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期叙述完成当日，将关连叙述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后10个就业日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度叙述完成当日，将关连叙述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后15个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的叙述上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自 留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一 致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监 会备案。 （五）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持 1、基金份额持有东说念主名册的内容 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册包括以下几类： （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册； （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册； （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。 2、基金份额持有东说念主名册的提供 对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度收尾 后5个就业日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金经管东说念主应在相干的名册生成后5个就业日内向基金托管东说念主提供。 3、基金份额持有东说念主名册的撑持 基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金经管东说念主应在发现后实时向中国证监会叙述。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务，但法律法则或中国证监会 另有章程的除外。 （六）适用法律和争议处置方式 1、本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。 2、基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同关连的争议可通过友好协 商处置。但若自一方书面残忍协商处置争议之日起60日内争议未能以协商方式处置的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会 刻下有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。 3、除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他章程。 （七）托管合同的变更、断绝与基金财产的清理 1、托管合同的变更 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新合同应当报中国证监会核准。 2、托管合同的断绝 发生以下情况，本托管合同应当断绝： （1）《基金合同》断绝； （2）基金托管东说念主闭幕、照章被排除、歇业或本基金更换基金托管东说念主； （3）基金经管东说念主闭幕、照章被排除、歇业本基金更换基金经管东说念主； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则章程的断绝事项。 3、基金财产的清理 （1）基金财产清理组 1）自《基金合同》断绝事由发生之日起30个就业日内由基金经管东说念主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本合同的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。 2）基金财产清理组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主说念主 员。 3）基金财产清理组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事步履。 （2）清理标准 1）《基金合同》断绝情形发生后，由基金财产清理组长入接管基金财产； 2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限； 3）基金财产清理组对基金财产进行清理和证据； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）制作清理叙述； 6）遴聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法律 意见书； 7）将清理叙述报中国证监会备案并公告； 8）对基金财产进行分拨。 （3）清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 （4）基金剩余财产的分拨 基金财产按下列法则归还： 1）支付清理用度； 2）缴纳所欠税款； 3）归还基金债务； 4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款1）、2）、3）项章程归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。 （5）基金财产清理的公告 基金财产清理组作念出的清理叙述经具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 （6）基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 经管东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 在妥当法律法则的前提下，增多和修改相干服务面容。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何就业。 （一）网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或APP客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连基金经管东说念主电子直销具体司法请 参见基金经管东说念主网站相干公告和业务司法。 （二）账户及信息查询服务 机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金经管东说念主照章表露的千般基金信息等服 务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、风险等第、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时叙述和基金经管东说念主最新动态等千般资 料。 （三）账单及资讯服务 1、对账单服务 基金经管东说念主通过电子邮件形态向投资者按时发送交易电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。 2、资讯服务 投资者细察并同意基金经管东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者相干的账户服务文告、交易证据文告、紧迫公告文告、步履音问、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001、在线客服等东说念主工服务方式退订。 （四）客户服务中心电话及在线服务 1、电话服务 投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线400-888-0001可享有如下服务： （1）自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 （2）东说念主工服务：提供交易日上昼9：00－11：30下昼13：00-17：30的东说念主工服务。 投资东说念主不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。 2、在线服务 投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或APP客户端提供交易日上昼9：00－11： 30下昼13：00-17：30的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务接头、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 （六）谋划基金经管东说念主 2、客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com 3、客服热线：400－888－0001（免远程话费），或021-38784638 4、传真：021-50103016 5、谋划地址：中国（上海）解放贸易历练区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过上述方式谋划 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通本招募说明书，并同意全部内容。 二十三、其他应表露事项 本基金及基金经管东说念主的关连公告（自2021年8月1日至2022年7月31日），下列 公告在指定媒介表露： 公告内容 表露时分 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-07-22 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金2022年第2季度叙述 2022-07-21 华泰柏瑞基金经管有限公司对于暂停北京微动利基金销售有限公司、喜鹊钞票基金销售有限公司、乾说念基金销售有限公司销售机构办理相干销售业务的公告 2022-07-20 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-07-16 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金更新的招募说明书2022年第1号(基金司理变更) 2022-07-12 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金(A类份额)基金家具贵寓撮要更新 2022-07-09 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金基金司理变更的公告 2022-07-09 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金(C类份额)基金家具贵寓撮要更新 2022-07-09 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金(A类份额)基金家具贵寓撮要更新 2022-07-08 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-07-07 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-04-16 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金2021年年度叙述 2022-03-31 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金2021年第4季度叙述 2022-01-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于参加工商银行基金申购及按时定额投资手续费率优惠步履的公告 2022-01-04 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-01-01 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与中信百信银行股份有限公司费率优惠步履的公告 2021-12-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于聘任副总司理的公告 2021-12-10 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-04 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-02 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-30 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金(A类份额)基金家具贵寓撮要更新 2021-11-24 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金(C类份额)基金家具贵寓撮要更新 2021-11-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-18 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-06 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金2021年第3季度叙述 2021-10-27 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-22 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-20 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金规复大额申购(含休养转入、按时定额投资)业务的公告 2021-10-20 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参与海银基金销售有限公司费率优惠步履的公告 2021-10-12 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-09 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-01 华泰柏瑞基金对于网上直销直连招商银行支付服务的补充辅导性公告 2021-09-27 华泰柏瑞基金经管有限公司对于直销赎反转认(申)购业务增多适用基金边界及费率优惠的公告 2021-09-22 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金收益分拨公告 2021-09-09 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金2021年中期叙述 2021-08-28 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金更新的招募说明书2021年第1号 2021-08-21 华泰柏瑞基金经管有限公司对于新增办公地址的公告 2021-08-09 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-08-06 华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金暂停大额申购(含休养转入、按时定额投资)业务的公告 2021-08-03 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。 二十五、备查文献 （一）中国证监会核准华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金召募的文献； （二）《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金基金合同》； （三）《华泰柏瑞价值增长搀杂型证券投资基金托管合同》； （四）法律意见书； （五）基金经管东说念主业务经历批件、营业牌照； （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照； （七）中国证监会要求的其他文献。 备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详确的信息， 可在营业时分前去相应阵势免费查阅，也可按工本费购买复印件。 华泰柏瑞基金经管有限公司 二〇二二年八月二旬日
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