南边昌元可转债债券型证券投资基金招募 讲明书（更新） 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 截止日：2022 年08 月30 日 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 2 目次 §1 媒介.............................................................................................................................................4 §2 释义.............................................................................................................................................5 §3 基金经管东说念主.................................................................................................................................9 §4 基金托管东说念主...............................................................................................................................19 §5 筹商服务机构............................................................................................................................21 §6 基金的召募...............................................................................................................................81 §7 基金合同的收效........................................................................................................................82 §8 基金份额的申购和赎回............................................................................................................83 §9 基金的投资...............................................................................................................................93 §10 基金的财产............................................................................................................................109 §11 基金资产估值........................................................................................................................110 §12 基金的收益与分拨................................................................................................................115 §13 基金的用度与税收................................................................................................................117 §14 基金的管帐与审计................................................................................................................119 §15 基金的信息暴露....................................................................................................................120 §16 侧袋机制...............................................................................................................................126 §17 风险揭示...............................................................................................................................128 §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐........................................................................134 §19 基金合同的内容纲领............................................................................................................136 §20 基金托管合同的内容纲领....................................................................................................156 §21 基金份额持有东说念主服务............................................................................................................166 §22 其他应暴露事项....................................................................................................................168 §23 招募讲明书存放相称查阅方式............................................................................................169 §24 备查文献...............................................................................................................................170 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 3 重要教导 本基金经中国证监会2018 年4 月16 日证监许可[2018]692 号文注册召募。本基金的基 金合同已于2018 年12 月25 日谨慎收效。 基金经管东说念主保证招募讲明书的内容实在、准确、好意思满。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特质，充分商量自身的风险承受智力， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇到的风险包括：与投 资债券及可调度债券、国债期货、资产救济证券等特定投资标的筹商的特定风险；证券阛阓 合座环境激发的系统性风险；个别证券疏淡的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性 风险；基金投资过程中产生的经管风险、运气魄险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及疏淡风险详见本招募 讲明书的“风险揭示”部分。 本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 赔本的风险、与中国存托凭证刊行机制筹商的风险等； 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募讲明书》、《基金合 同》及基金家具贵寓概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并充分商量自身的风险承受智力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。 基金经管东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎尽力的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹相称净值高下并不预示其异日事迹表 现；基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金经管东说念主提醒 投资者基金投资的“买者景象”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。 本招募讲明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为2022 年8 月30 日,相关财务数据和净值推崇截止日为2022 年6 月30 日（未经审计）。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 4 §1 媒介 本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管 礼貌》以及《南边昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相称他相关礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。 本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 5 §2 释义 《招募讲明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边昌元可转债债券型证券投资基金 2、基金经管东说念主：指南边基金经管股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《南边昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何灵验改造和补充 5、托管合同：指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金刚烈之《南边昌元可转债债券型证 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 6、招募讲明书或本招募讲明书：指《南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书》 相称更新 7、基金家具贵寓概要：指《南边昌元可转债债券型证券投资基金基金家具贵寓概要》 相称更新 8、基金份额发售公告：指《南边昌元可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表随性文献、司法解释、 行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、讲述等 10、《基金法》：指2012 年12 月28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议改造，自2013 年6 月1 日起实施, 并经2015 年4 月24 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的改造 11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同庚6 月1 日实施的《证券 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 12、《信息暴露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日实施的 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日实施的《公开 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 14、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同庚10 月1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》 及颁布机关对其经常作念出的改造 15、中国证监会：指中国证券监督经管委员会 16、银行业监督经管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督经管委员会 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 6 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同遏抑，根据基金合同享有职权并承担义务的法律主 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据相关法律法例礼貌可投资于证券投资基金的天然东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 20、及格境外机构投资者：指恰当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》（包 括其经常改造）及筹商法律法例礼貌不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其经常改造）及筹商法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 23、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募讲明书正当取得基金份额的投资东说念主 24、基金销售业务：指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 25、销售机构：指南边基金经管股份有限公司以及恰当《销售办法》和中国证监会礼貌 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主刚烈了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金经管股份有限公司 或接受南边基金经管股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金经管东说念主所经管的基金 份额余额相称变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基金 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同收效日：指基金召募达到法律法例礼貌及基金合同礼貌的条件，基金经管 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的日历 31、基金合同隔断日：指基金合同礼貌的基金合同隔断事由出现后，基金财产算帐收场， 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 7 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得跳跃3 个月 33、存续期：指基金合同收效至隔断之间的不依期期限 34、作事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的浅近交易日 35、T 日：指销售机构在礼貌时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的怒放日 36、T+n 日：指自T 日起第n 个作事日(不包含T 日)，n 为天然数 37、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 38、怒放时期：指怒放日基金接受申购、赎回或其他交易的时期段 39、《业务规则》：指《南边基金经管股份有限公司怒放式基金业务规则》，是表率基 金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募讲明书的礼貌肯求购买基金 份额的行径 41、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募讲明书的礼貌肯求购买基金 份额的行径 42、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募讲明书礼貌的条件要 求将基金份额兑换为现款的行径 43、基金调度：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金经管东说念主届时灵验公告礼貌的条件， 肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主经管的其他基金份 额的行径 44、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定投策动：指投资东说念主通过相关销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 46、多数赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额) 跳跃上一怒放日基金总份额的10% 47、元：指东说念主民币元 48、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作费力等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 8 49、舞动订价机制：指当怒放式基金遇到大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成天职拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商费 用后的余额 51、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款相称 他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 53、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 54、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息暴露的宇宙性报刊及指定互联网网站 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事东说念主不行料到、不行幸免且不行克服的客不雅事件 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个故意账户进行处 置算帐，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采用估值本领仍导致公允价值 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则改造后，如适用本基 金，筹商内容以改造后法律法例、业务规则为准。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 9 §3 基金经管东说念主 3.1 基金经管东说念主概况 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼 成立时期：1998 年3 月6 日 法定代表东说念主：周易 注册成本：3.6172 亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：常克川 1998 年，南边基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至1.5 亿元东说念主民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至3 亿元东说念主民币。 2018 年1 月，公司合座变更诞生为南边基金经管股份有限公司,注册成本金3 亿元东说念主民 币。 2019 年7 月30 日，公司注册成本增至3.6172 亿元。目下公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信赖有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业经管合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业经管合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席践诺官、践诺委员会主任、党委委员，南边 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 10 基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司干部，华泰证券资产经管总部高等 司理、证券投资部投资策动员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、 证券投资部副总司理、详尽事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司践诺委员会委员、董事会秘书，南边基金经管股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金经管公司投 资一部磋商室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证 券总裁助理，华泰连合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁突出助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建立开荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建立开荒（集团）有限 公司董事、深圳资产经管有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁爱东说念主寿保障股份有限公司监事、金融领悟发展磋商院理事、南边 基金经管股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司计谋磋商部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运载服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营经管有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建立发展 有限公司董事,南边基金经管股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商经管硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险经管处业务审查副科长、风险经管处尽责探访科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购名目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理，南边基金经管股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主治 医师，兴业证券磋商所医药行业磋商员、总司理助理、副总监、副总司理（主理作事）、总 司理。现任兴业证券经济与金融磋商院院长，南边基金经管股份有限公司董事。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 11 杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金经管有限公司督察 长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，教训部长江学者特聘考验，中国籍。 曾任职东南大学经济经管学院考验，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融转变 磋商院院长、金融工程磋商中心主任，南京大学考验、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本阛阓磋商会会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行寂然董事，汇丰银 行（中国）寂然董事，上海证券交易所科创板轨制评估大家委员会主任，南边基金经管股份 有限公司寂然董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本阛阓业 务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司寂然董事，中国东方红卫星股份有限公司寂然董事，中国重汽（香港）有限公司独 立董事，协合新动力集团有限公司寂然董事，南边基金经管股份有限公司寂然董事。 林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学经管学院 管帐学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限度模范委员会商讨大家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广东省里面限度协会副会长，中山大学经管学院 管帐学考验、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司寂然董事，广州视源电子科技股份有 限公司寂然董事，广州地铁想象磋商院股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司寂然董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司寂然董事，南边基金经管股份有限公司寂然 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组大家商讨委员会委 员。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京 注册管帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金经管 股份有限公司寂然董事。 徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学经管学院副考验，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司寂然董事，南边基金经管股份有限公司寂然董事。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 12 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124 师工兵营地爆连副连职排长、代政 治领导员、师政事部组织科正连职职业,陆军第42 集团军政事部组织处副营职职业，驻香港 队列政事部组织处正营职职业，驻澳门队列政事部正营职职业，陆军第163 师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委教训调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政建立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文告、工会主席，南边基金经管 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、磋商所副长处。现任华泰证券股份有限公司磋商所长处，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司监事。 陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高等策动司理，兴 业证券计谋发展部筹划策动与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和答理策动处总监、钞票经管部总司理助理。现任兴业证券钞票管 理部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规经管总部职员，深圳市融通成本经管股份有限公司职员，南边基金经管股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 名目司理，南边基金经管股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部践诺董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金经管股份有限公司详尽 经管部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金经管股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职于 东联融资租借有限公司，曾任南边基金经管股份有限公司合肥答理中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥答理中心总经 理。 3.2.3 公司高等经管东说念主员 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 13 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国际管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金经管有限公司督 察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总裁，南边东英资产经管有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际信赖投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本经管有限公司董事长。 现任南边基金经管股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部所在预算司及办公厅秘书，中国经济开荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详尽经管部总司理，南边基金经管有限公司北京分公司总司理、家具开荒部总监、总裁助 理、首席阛阓践诺官。现任南边基金经管股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本经管有 限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商经管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰连合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本经管有限公司董事。现任南边 基金经管股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文告。 李海鹏先生，副总裁，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金经管有限公司高等 磋商员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部践诺总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事。现任南 方基金经管股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留 权。曾任职博时基金经管有限公司磋商员、阛阓部总助，中国东说念主寿资产经管有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金经管有限公司投资副总监、磋商总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金经管有限公司基金司理、磋商部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金经管股份有限公司副总裁、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及策动财务部总司理助理，南边基金经管有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金经管股份有限公司 督察长，南边成本经管有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监。现任南边基金经管股份有限公司财务负责东说念主 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 14 兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事好色电影院，南边成本经管有限公司监事好色电影院，深圳南边 股权投资基金经管有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：郑迎迎女士好色电影院，经管时期为2018 年12 月25 日至2020 年3 月6 日；刘文良先生，经管时期为2020 年3 月6 日于今。 刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业资历。2012 年7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债磋商员、宏不雅磋商员、信用分析师；2015 年2 月26 日至2015 年8 月20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年12 月11 日至2017 年2 月24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年12 月30 日至2017 年5 月5 日，任南边宽解基金司理；2016 年11 月8 日至2018 年2 月2 日，任南边荣发基金司理；2016 年11 月11 日至2018 年2 月9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年5 月5 日至2018 年7 月27 日，任南边和利基金司理；2017 年 5 月19 日至2018 年7 月27 日，任南边和元基金司理；2017 年5 月23 日至2018 年7 月27 日，任南边纯元基金司理；2017 年6 月16 日至2018 年7 月27 日，任南边高元基金司理； 2017 年8 月3 日至2019 年1 月18 日，任南边祥元基金司理；2017 年9 月12 日至2019 年 1 月18 日，任南边兴利基金司理；2016 年7 月6 日至2019 年7 月5 日，任南边甑智搀杂基 金司理；2015 年8 月20 日至2020 年9 月23 日，任南边永利基金司理；2019 年7 月5 日至 2021 年3 月25 日，任南边甑智搀杂基金司理；2021 年4 月9 日至2021 年6 月4 日，任南 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年7 月19 日至2022 年2 月24 日，任南边旭元基金司理； 2021 年5 月7 日至2022 年7 月22 日，任南边晖元6 个月持有期债券基金司理；2016 年6 月24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年3 月14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年3 月29 日于今，任南边多元基金司理；2020 年2 月14 日于今，任南边宁利一年债券基 金司理；2020 年3 月6 日于今，任南边昌元转债基金司理；2020 年5 月28 日于今，任南边 招利一年债券基金司理；2022 年7 月22 日于今，任南边荣尊基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益投资部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，交易经管部总经 理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收 益磋商部总司理陶铄先生，权益磋商部总司理章晖先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏 不雅策略部联席总司理唐小东先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 15 3.3 基金经管东说念主的职责 （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨有策动，实时向基金份额持有东说念主分拨收益； （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （7）按相关礼貌计较并暴露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱； （8）办理与基金财产经管业务行为相关的信息暴露事项； （9）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会； （10）保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓； （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行 为； （12）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 3.4 基金经管东说念主对于顺从法律法例的承诺 1、基金经管东说念主承诺顺从《基金法》相称他筹商法律法例的礼貌，建立健全的里面限度 轨制，采用灵验措施，防御违反《基金法》相称他筹商法律法例行径的发生。 2、基金经管东说念主承诺不从事下列行径： （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待经管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行为； （7）卤莽职守，不按照礼貌履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行径。 3.5 基金经管东说念主对于谢却性行径的承诺 为注重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列行径： 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 16 （1）承销证券； （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱相称他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、本质限度东说念主或者 与其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利 益打破，恰当中国证监会的礼貌，并履行信息暴露义务。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 3.6 基金司理承诺 1、依摄影关法律、法例和基金合同的礼貌，本着尽力尽责的原则为基金份额持有东说念主谋 取最大利益； 2、不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益； 3、不清楚在职职期间明察的相关证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易行为； 4、不以任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券交易。 3.7 基金经管东说念主的里面限度轨制 1、里面限度轨制概述 为了保证公司表率运作，灵验地堤防和化解经管风险、筹划风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以相称他信息实在、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。 里面限度轨制是指公司为兑现里面限度想法而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 圭表与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面限度大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控想法、内控原则、限度环境、内控措施等内容。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 17 基本经管轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息本领经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估侦查轨制 和病笃应变轨制等。 部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体讲明。 2、里面限度原则 健全性原则。里面限度机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作要领。 灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，注重内限度度的灵验 践诺。 寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰筹划运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。 3、主要里面限度轨制 （1）里面管帐限度轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。 里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务算帐轨制和圭表、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务布置轨制等。 （2）风险经管限度轨制 风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机组成就、 风险限度的圭表、风险限度的具体轨制、风险限度轨制践诺情况的监督等部分组成。 风险限度的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风险限度制 度、信息本领系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险经管轨制。 （3）监察稽核轨制 公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 18 督察长负责组织领导公司监察稽核作事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的探访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等筹商会议，有权调阅公司筹商文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送作事讲述，并在董事会及董事会下设的筹商故意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。 公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。 监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺从相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限度轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 19 §4 基金托管东说念主 （一）基本情况 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 初次注册登记日历：1983 年10 月31 日 注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息暴露筹商东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部诞生于1998 年，现有职工110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教导，且具有外洋作事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管策动、信赖策动、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 限制2022 年6 月30 日，中国银行已托管1021 只证券投资基金，其中境内基金972 只， QDII 基金49 只，遮掩了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，欢喜了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。 （四）托管业务的里面限度轨制 中国银行托管业务部风险经管与限度作事是中国银行全面风险限度作事的组成部分，秉 承中国银行风险限度理念，对峙“表率运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 限度作事开通业务各要领，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制建立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连气儿聘任外部管帐管帐师事务所开展托管业务里面限度审阅作事。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅讲述。2020 年，中国银行连续获 得了基于“ISAE3402”和 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 20 “SSAE16”双准则的里面限度审计讲述。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实， 简略灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的 筹商礼貌，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他相关礼貌，或 者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时讲述基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构讲述。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易圭表仍是收效的投资指示违反法律、行 政法例和其他相关礼貌，或者违反基金合同约定的,应当实时讲述基金经管东说念主，并实时向国 务院证券监督经管机构讲述。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 21 §5 筹商服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金经管股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 筹商东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边昌元转债A 代销银行： 序号代销机构称呼代销机构信息 1 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复 兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 2 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复 兴门内大街55 号 法定代表东说念主：陈四清 筹商东说念主：谢宇晨 客服电话：95588 3 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区 银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 22 4 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深 南通衢7088 号招商银行大 厦 办公地址：深圳市福田区深 南通衢7088 号招商银行大 厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 5 上海浦东发展银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一 路12 号 办公地址：上海市中山东一 路12 号 法定代表东说念主：郑杨 筹商东说念主：朱瑛 筹商电话：021-61618888 客服电话：95528 6 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复 兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街2 号 法定代表东说念主：高迎欣 筹商东说念主：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 7 兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区 银城路167 号9 层 法定代表东说念主:吕家进 筹商东说念主:孙琪虹 筹商电话:021-52629999 客服电话:95561 8 吉利银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：赵杨 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 23 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 9 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海 河东路218 号 办公地址：天津市河东区海 河东路218 号 法定代表东说念主：李伏安 筹商东说念主：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 10 北京农村交易银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区月 坛南街1 号院2 号楼 办公地址：北京市西城区月 坛南街1 号院2 号楼 法定代表东说念主：王金山 筹商东说念主：鲁娟 客服电话：010-96198； 4008896198 11 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞 州区宁南南路700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞 州区宁东路345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 筹商电话：0574-89068340 客服电话：95574 12 江苏江南农村交易银行股份 有限公司 注册地址：常州市武进区延 政中路9 号 办公地址：常州市武进区延 政中路9 号 法定代表东说念主：陆晨曦 筹商东说念主：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 13 苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路728 号 办公地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路728 号 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 24 法定代表东说念主：王兰凤 筹商东说念主：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 14 日照银行股份有限公司注册地址：山东省日照市烟 台路197 号 办公地址：山东省日照市烟 台路197 号 法定代表东说念主：王森 筹商东说念主：孔颖 筹商电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边昌元转 债A。 南边昌元转债A 代销券商相称他代销机构： 序号代销机构称呼代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 筹商东说念主：庞晓芸 筹商电话：0755-82492193 客服电话：95597 2 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区 长柳路36 号 法定代表东说念主：杨华辉 筹商东说念主：乔琳雪 筹商电话：021-38565547 客服电话：95562 3 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红 岭中路1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 25 岭中路1012 号国信证券大 厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 筹商东说念主：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 4 中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西 营街8 号院1 号楼7 至18 层101 办公地址：北京市丰台区西 营街8 号院1 号楼青海金融 大厦 法定代表东说念主：陈亮 筹商东说念主：辛国政 筹商电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、 95551 5 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市静安区南 京西路768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 筹商东说念主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 6 中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经 七路86 号 办公地址：山东省济南市市 中区经七路86 号 法定代表东说念主：李峰 筹商东说念主：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 7 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 26 电话：021－23219000 传真：021-23219100 筹商东说念主：李笑鸣 客服电话：95553 8 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市晨曦区安 立路66 号4 号楼 办公地址：北京市晨曦门内 大街188 号 法定代表东说念主：王常青 筹商东说念主：谢怡然 筹商电话：010-86451810 客服电话：4008888108 9 广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中 新广州常识城起飞一街2 号618 室 办公地址：广州市河汉区马 场路26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 筹商东说念主：黄岚 客服电话：95575、020- 95575 或致电各地营业网点 10 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福 田街说念金田路2026 号动力 大厦南塔楼10-19 层 办公地址：深圳市福田区福 田街说念金田路2026 号动力 大厦南塔楼10-19 层 法定代表东说念主：张巍 筹商东说念主:纪毓灵 筹商电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 11 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福 华一起111 号 办公地址：深圳市福田区福 华一起111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：霍达 筹商东说念主：黄婵君 筹商电话：0755-82960167 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 27 客服电话：95565、 4008888111 12 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福 田区中心三路8 号超卓期间 广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮 马桥路48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 13 申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长 乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长 乐路989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周全 筹商东说念主：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、 4008895523 14 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新 闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新 闸路1508 号 法定代表东说念主:刘秋明 筹商东说念主:郁疆 筹商电话:021-22169999 客服电话：95525 15 中国中金钞票证券有限公司注册地址：深圳市福田区益 田路与福中路接壤处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 录取04 层01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益 田路6003 号荣超商务中心 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 28 A 栋第04、18 层至21 层 法定代表东说念主:高涛 筹商东说念主：万玉琳 筹商电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、 95532 16 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市 高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 筹商东说念主：梁丽 筹商电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、 4008895523 17 湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路198 号新南城 商务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路198 号新南城 商务中心A 栋11 楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主：江恩前 筹商电话：021-50295432 客服电话：95351 18 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福 田街说念福华一起119 号安信 金融大厦 办公地址：深圳市福田区福 田街说念福华一起119 号安信 金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 筹商东说念主：陈剑虹 筹商电话：0755-82825551 客服电话：95517 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 29 19 中信证券（山东）有限使命 公司 注册地址：青岛市崂山区深 圳路222 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6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 筹商东说念主:安岩岩 筹商电话:0431-85096517 客服电话:95360 27 上海证券有限使命公司注册地址：上海市黄浦区四 川中路213 号7 楼 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 31 办公地址：上海市黄浦区四 川中路213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 筹商东说念主：邵珍珍 筹商电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 28 江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨 市松北区转变三路833 号 法定代表东说念主：赵洪波 筹商东说念主：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 29 国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8 号7- 9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8 号7- 9 层 法定代表东说念主:姚志勇 筹商东说念主:祁昊 筹商电话:0510-82831662 客服电话:95570 30 东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1 号金源中心 筹商东说念主:彭淑娴 筹商电话：0769-22220327 客服电话：95328 31 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济本领 开荒区第二大街42 号写字 楼101 室 办公地址：天津市南开区宾 水西说念8 号 法定代表东说念主：安志勇 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 32 筹商东说念主:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 32 吉利证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心 区金田路4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心 区金田路4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主:王阳 筹商电话:021-38637436 客服电话:95511-8 33 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东 直门南大街3 号国华投资大 厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东 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承办注册管帐师：张振波、曹阳 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 82 §6 基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相称他 相关礼貌，并经中国证监会2018 年4 月16 日证监许可[2018]692 号文注册召募。 本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自2018 年10 月15 日至 2018 年12 月20 日止，共召募442,630,109.84 份基金份额，召募户数为1846 户。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 83 §7 基金合同的收效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金召募份额总额不少于2 亿份，基金召募 金额不少于2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200 东说念主的条件下，基金经管东说念主依据法律法例 及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同的收效 本基金合同于2018 年12 月25 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金经管东说念主谨慎 入手经管本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟 《基金合同》收效后，连气儿20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币5000 万元的，基金经管东说念主应当在依期讲述中赐与暴露；连气儿60 个作事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会讲述并建议经管有策动,如调度运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 84 §8 基金份 额的申购和赎回 8.1 申购与赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募讲明 书中或指定网站上列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站 公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等 交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。 8.2 申购与赎回的怒放日实时期 1、怒放日及怒放时期 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的浅近交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 2、申购、赎回入手日及业务办理时期 基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申 购入手公告中礼貌。 基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中礼貌。 在笃定申购入手与赎回入手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度肯求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 基金经管东说念主已于2019 年02 月25 日起开通本基金的申购和赎回业务，具体内容详见2019 年02 月20 日发布的《南边昌元可转债债券型证券投资基金怒放申购、赎回、调度和定投业 务的公告》和其他相关本基金申购和赎回业务公告。 8.3 申购与赎回的原则 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 85 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额净值为基准 进行计较； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、当日的申购与赎回肯求不错在基金经管东说念主礼貌的时期以内取销； 4、赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后顺序进行轨范赎回。 基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 8.4 申购与赎回的圭表 1、申购和赎回的肯求方式 投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。基金份额持 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限度的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个作事日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。 3、申购和赎回肯求的证实 基金经管东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在浅近情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询肯求的证实情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构或基金经管东说念主的证实结果为准。对于肯求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。 8.5 申购与赎回的数额限制 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 86 1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为1 元，各销售机构在恰当上述礼貌的前 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵从销售机构的筹商礼貌。本基金单笔赎回肯求不低于1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在恰当上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的筹商礼貌； 2、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东说念主 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见筹商公告； 3、本基金不合投资东说念主每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不合单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求 另有礼貌的除外； 5、基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，诊治上述礼貌对申购金额和赎回份额的数 量限制，基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 8.6 申购用度和赎回用度 1、对于申购本基金A 类份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于0.8%，且随申购 金额的加多而递减，如下表所示 A 类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100 万0.80% 100 万≤M＜300 万0.50% 300 万≤M＜500 万0.30% M≥500 万每笔1000 元 对于申购本基金C 类份额的投资东说念主，申购费率为零。 投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。 申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等 各项用度。 2、本基金赎回费率最高不跳跃1.50%，随肯求份额持有时期加多而递减。具体如下表 所示： A 类基金份额 肯求份额持有时期（N） 赎回费率 N＜7 日1.50% 7 日≤N＜30 日0.50% 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 87 30 日≤N＜6 个月0.20% N≥6 个月0.00% C 类基金份额 肯求份额持有时期（N） 赎回费率 N＜7 日1.5% 7 日≤N＜30 日0.5% N≥30 日0 投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于30 日的基金份额所 收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于30 日（含30 日）但少于3 个 月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度75%归入基金财产；对于持有期长于3 个月（含3 个月）但小于6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度50%归入基金财产。 3、基金经管东说念主不错在《基金合同》礼貌的范围内诊治申购费率和赎回费率，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依摄影关礼貌在指定媒介上公告，诊治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募讲明书中列示。 4、申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登 记结算等各项用度。 5、基金经管东说念主相称他基金销售机构不错在不反抗法律法例礼貌及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的筹商规则和经由详见基金经管东说念主或其 他基金销售机构届时发布的筹商公告或讲述。 8.7 申购份额与赎回金额的计较 1、基金申购份额的计较方法如下： （1）适用于比例费率 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为： 净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 （2）适用于固定用度 净申购金额＝申购金额-固定申购用度 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 88 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 例：某投资东说念主投资10 万元申购本基金A 类份额，对应申购费率为0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元 申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元 申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份 例：某投资东说念主投资10 万元申购本基金C 类份额，假定申购当日C 类基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份 2、基金赎回金额的计较 在本基金的赎回金额的计较公式为： 赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度 例:某投资东说念主申购本基金A 类基金份额，持有10 日后赎回10 万份，赎回费率为0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是1.0170 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元 赎回金额=100,000×1.0170－508.5＝101,191.50 元 例:某投资东说念主申购本基金C 类基金份额，持有30 天日后赎回10 万份，赎回费率为0， 假定赎回当日基金份额净值是1.0170 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝0 元 赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元 3、基金份额净值的计较 本基金份额净值的计较，保留到少许点后4 位，少许点后第5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸计较或公告。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的灵验份额为按本质证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后2 位，少许点后2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按本质证实的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 89 6、当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性，具体处理原则与操作表率遵从筹商法律法例以及监管部门、自律规则的礼貌。 8.8 申购与赎回的登记 投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。 登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 8.9 断绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 1、因不可抗力导致基金无法浅近运作。 2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用估 值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 3、证券、期货交易所交易时期非浅近停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净 值或者无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主利益时。 5、基金资产鸿沟过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 6、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因本领故障或畸形情况导 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法浅近运行。 7、基金经管东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者跳跃50%，或者变相规避50%聚首度的情形时。 8、法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基 金经管东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7 项情形时，基 金经管东说念主不错采用比例证实等方式对该投资东说念主的申购请进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等 全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 90 8.10 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付赎回款项。 2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时期非浅近停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净 值或者无法办理赎回业务。 4、连气儿两个或两个以上怒放日发生多数赎回。 5、遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，连续接受赎回肯求将毁伤持有东说念主利益的情形时， 可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。 6、法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金经管东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以灵验肯求当日的基金份额净值为依据计较赎回 金额。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。 8.11 多数赎回的情形及处理方式 1、多数赎回的认定 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调度中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)跳跃前一 怒放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按浅近赎回 圭表践诺。 （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有困难或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 91 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额20%以上的赎回肯求情形 下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金经管东说念主对其跳跃基金总份额20%以上的赎回 肯求实施缓期办理，基金经管东说念主只接受其基金总份额20%部分行动当日灵验赎回肯求且基金 经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回肯求一并办理，对单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额20%以上的赎回肯求 缓期赎回。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额持有东说念主在提交赎 回肯求时不错事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销，缓期部分如选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、多数赎回的公告 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲述等方式）在3 个交易日内讲述基金 份额持有东说念主，讲明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 8.12 暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金经管东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息暴露办法》的相关礼貌， 最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。 8.13 基金调度 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 92 基金经管东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，筹商规则由基金 经管东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。 基金经管东说念主已于2019 年02 月25 日起开通本基金的调度业务，具体内容详见2019 年02 月20 日发布的《南边昌元可转债债券型证券投资基金怒放申购、赎回、调度和定投业务的 公告》和其他相关本基金调度业务公告。 8.14 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于恰当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。 8.15 基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的模范收取转托管费。 8.16 定投策动 基金经管东说念主不错为投资东说念主办理定投策动，具体规则由基金经管东说念主另行礼貌。投资东说念主在办 理定投策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在筹商公告或 更新的招募讲明书中所礼貌的定投策动最低申购金额。 基金经管东说念主已于2019 年02 月25 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见2019 年02 月20 日发布的《南边昌元可转债债券型证券投资基金怒放申购、赎回、调度和定投业务的 公告》和其他相关本基金定投业务公告。 8.17 基金的冻结妥协冻 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 93 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的筹商礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。 8.18 基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 8.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 94 §9 基金的投资 9.1 投资想法 本基金为债券型证券投资基金，债券投资部分以可调度债券为主要投资标的，在保持适 当流动性、合理限度风险的基础上，合理配置债券等固定收益类金融器用和权益类资产，充 分利用可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，力图兑现基金资产的始终升值。 9.2 投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相称他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济机构债券、 政府救济债券、所在政府债券、可调度债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款相称他银行入款）、同行存单、 货币阛阓器用、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需恰当 中国证监会的筹商礼貌。 本基金可投资存托凭证。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于可 调度债券的比例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投 资比例不跳跃基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 9.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金经管东说念主将以经济周期和宏不雅政策分析为前提，详尽运用定量分析和定性分析技能， 对质券阛阓当期的系统性风险以及可料到的异日时期内各大类资产的预期风险和预期收益 率进行分析评估，并据此制定本基金在债券、股票、现款等资产之间的配置比例、诊治原则 和诊治范围，依期或不依期地进行诊治，在保持总体风险水平相对领悟的基础上，力图投资 组合的始终升值。 2、债券投资策略 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 95 （1）可调度债券投资策略 本基金投资于可转债，主要想法是阐扬可转债“进可攻、退可守”的特质，一方面可转 债具有债券的价值底线，简略镌汰基金净值的下行风险；另一方面，正股上升会权臣晋升可 转债的投资价值，为组合带来逾额收益。 1)择时策略 起点判断权益类阛阓的合座投资契机，其次采用南边基金可转债量化投资系统（包括隐 含波动 率/历史波动率、平价溢价率、底价溢价率、到期收益率等想法）笃定可转债的估值 水平，再勾通可转债潜在供需关系、资金面景色等要素，判断可转债阛阓总体的风险和契机。 当可转债阛阓投资契机较好时，应时提高可转债仓位，同期采用进犯性配置，提高偏股型转 债的配置比例，增强组合的朝上弹性；当可转债阛阓风险收益相比差时，应时镌汰可转债仓 位，同期采用防御性配置，提高偏债型可转债的配置比例，镌汰组合的下行风险。 2)择券策略 本基金将起点对可转债对应的标的股票进行深远磋商，通过定性分析（所处行业趋势、 公司行业地位和竞争上风、治理结构、成长性等）和定量分析（P/E、P/B、DCF、NAV、PEG 等）相勾通的方式，选拔基本面优质且估值合理的正股，再勾通可转债的估值想法（包括隐 含波动率/历史波动率、平价溢价率、Delta 系数、底价溢价率、到期收益率等想法），选 择风险收益相比优的可转债进行重心投资。对于偏股型可转债，重心关注标的股票的成长性、 估值水平以及可转债隐含波动率、平价溢价率、Delta 系数等估值想法；对于偏债型可转债， 重心关注刊行东说念主的信用水平、底价溢价率、到期收益率与同期限同评级信用债的利差等想法。 3)条件价值发现策略 可调度债券频繁成就一些特殊条件，包括修正转股价条件、回售条件和赎回条件等，这 些条件在特定的环境下对可调度债券价值有较大影响。本基金将在深远磋商各项条件对可转 债价值影响历史轨则的基础上，勾通刊行东说念主的筹划景色以及阛阓变化趋势，挖掘各项条件对 应的可转债或标的股票的投资契机。 4)交易策略 根据权益类市局面处阶段笃定合座交易策略，牛市中提防趋势，持有期不错相对较长， 熊市中提防安全角落，愈加严慎地选拔入场时机，颠簸市中提防波段操作，应时止盈。根据 可转债刊行鸿沟和日均成交额笃定个券交易策略，流动性好的大盘转债不错采用右侧交易策 略，流动性较差的中小盘转债更恰当左侧交易策略。 5)行权策略 可转债具备按照约定的价钱调度为标的股票的职权，本基金将详尽分析正股的基本面和 估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票 稀释和抛售压力等要素，笃定是否期骗将可转债调度为标的股票的职权，以及转股的时机和 转股后标的股票的持有时期。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 96 （2）普通债券投资策略 1)收益率弧线策略 收益率弧线面貌变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 起点不错笃定债券组合的想法久期配置区域并笃定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。 2)杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。 3)信用债投资策略 本基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险限度的框架下，获取信用利 差带来的高投资收益。债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走 势；二是债券自身的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓 流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线合座及分行业走势，笃定 各期限、各种属信用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、 负约风险及表面信用利差，选拔信用利差被高估、异日信用利差可能下降的信用债券进行投 资，减持信用利差被低估、异日信用利差可能上升的信用债券。 3、资产救济证券投资策略 资产救济证券投资关键在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产救济证券的总体投资鸿沟并进行踱步投资，以 镌汰流动性风险。 4、股票投资策略 本基金依托于基金经管东说念主的投资磋商平台，细密追踪中国经济结构转型的转变想法，努 力探寻在调结构、促转变中具备始终价值增长后劲的上市公司。股票投资采用定量和定性分 析相勾通的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱显着高于 其内在合理价值时应时卖出证券。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的磋商，并勾通权证订价模子 寻求其合理估值水平，并充分商量权证资产的收益性、流动性、风险性特征，主要商量运用 的策略包括：价值挖掘策略、赢利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保 护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 97 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的磋商，勾通国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。 7、同行存单投资策略 同行存单具备访佛银行入款的收益率，同期也领有较强的二级阛阓流动性，是重要的货 币阛阓投资器用之一。本基金在分析宏不雅经济走势，磋商阛阓资金流向的基础上，笃定同行 存单的投资期限和投资比例，并勾通外部评级、里面评级，密切关注存单刊行主体的信用资 质变化，灵验限度信用风险，充分把合手同行存单的投资契机，提高基金的收益率和流动性水 平。 8、存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相关信 息暴露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等要素，通过定性分析和定量分析相勾通的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。 今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 9.4 投资决策依据和决策圭表 1、决策依据 （1）国度相关法律、法例和基金合同的相关礼貌。照章决策是本基金进行投资的前提； （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的 基础； （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金注重投资东说念主利益的重要保障。 2、决策圭表 （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议领导性意见。 （2）建议投资建议：固定收益部磋商员之外部磋商讲述以相称他信息起头行动参考， 对利率阛阓、信用阛阓进行磋商，建议债券阛阓运行趋势的分析不雅点，在重心关注的投资产 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 98 品范围内根据我方的磋商选出有投资价值的各种债券向基金司理作念出投资建议。磋商员根据 基金司理建议的要求对各种投资品种进行磋商并建议投资建议。 （3）制定投资决策：基金司理在顺从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 （4）进行风险评估：风险经管部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控讲述。 （5）评估和诊治决策圭表：基金经管东说念主有权根据环境的变化和本质的需要诊治决策的 圭表。 9.5 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，其中投资于可调度债券的比 例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投资比例不跳跃 基金资产的20%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，但基金投 资可转债（含可分离交易可转债）部分不受此限制； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3%； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的10%； （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不符 合前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 99 （11）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10%； （12）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%； （13）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券鸿沟的10%； （14）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 跳跃其各种资产救济证券所有鸿沟的10%； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级讲述发布之日起3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）基金总资产不跳跃基金净资产的140%； （19）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与内地照章刊行 上市的股票合并计较； （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资 比例的，基金经管东说念主应当在10 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。 如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。 2、谢却行径 为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 100 （1）承销证券； （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱相称他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、本质限度东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。筹商交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 9.6 事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：中证可调度债券指数收益率*70%+中债详尽指数收益率*20%+ 沪深300 指数收益率*10%。 中证可调度债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可调度债券组成，以反馈国内市 场可调度债券的总体推崇。中债详尽指数是由中央国债登记结算公司编制的反馈境内东说念主民币 债券阛阓价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最世俗指数之一，样本债券涵盖范围广， 具有世俗的阛阓代表性。沪深300 指数是中证指数公司依据国际指数编制模范并勾通中国市 场的本质情况编制的沪深两市谐和指数，科学地反馈了我国证券阛阓的合座事迹推崇，具有 一定的泰斗性和阛阓代表性。 如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓开阔接受的事迹相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，按筹商监管部门要求履行筹商手续后，依据注重基金份额持有东说念主正当 权益的原则，变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金业 绩相比基准所参照的指数在异日不再发布时，基金经管东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按筹商监管部门要求履行筹商手续后，依据注重基金份额持有东说念主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数行动事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 101 9.7 风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币阛阓基金。本基金主要投资于可调度债券，在债券型基金中属于风险水平 相对较高的投资品种。 9.8 基金经管东说念主代表基金期骗职权的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹划经管； 2、故意于基金资产的安全与升值； 3、基金经管东说念主按照国度相关礼貌代表基金寂然期骗筹商职权，保护基金份额持有东说念主的 利益。 9.9 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。 9.10 基金投资组合讲述 基金经管东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在乌有纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主根据本基金合同礼貌复核了本讲述中的财务想法、净值推崇和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 基金经管东说念主承诺以安分信用、尽力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。 本投资组合讲述所载数据限制2022 年6 月30 日（未经审计）。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 102 1 讲述期末基金资产组合情况 序号名目金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资283,777,803.98 14.65 其中：股票283,777,803.98 14.65 2 基金投资- - 3 固定收益投资1,570,645,054.39 81.08 其中：债券1,570,645,054.39 81.08 资产救济证 券 - - 4 贵金属投资- - 5 金融生息品投资- - 6 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 7 银行入款和结算备 付金所有 66,375,192.82 3.43 8 其他资产16,331,703.87 0.84 9 所有1,937,129,755.06 100.00 2 讲述期末按行业分类的股票投资组合 2.1 讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采矿业- - C 制造业243,471,679.18 16.95 D 电力、热力、燃气 及水分娩和供应业 - - E 建筑业- - F 批发和零卖业- - G 交通运载、仓储和 邮政业 7,690,618.00 0.54 H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和 信息本领服务业 12,688,032.24 0.88 J 金融业- - 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 103 K 房地产业- - L 租借和商务服务业12,231,170.00 0.85 M 科学磋商和本领服 务业 7,696,304.56 0.54 N 水利、环境和全球 设施经管业 - - O 住户服务、修理和 其他服务业 - - P 教训- - Q 卫生和社会作事- - R 文化、体育和文娱 业 - - S 详尽- - 所有283,777,803.98 19.76 2.2 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票称呼数目（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600765 中航重机541,040 17,410,667.2 0 1.21 2 002415 海康威视464,900 16,829,380.0 0 1.17 3 000858 五 粮 液79,700 16,093,821.0 0 1.12 4 002271 东方雨虹307,300 15,816,731.0 0 1.10 5 600522 中天科技650,200 15,019,620.0 0 1.05 6 300122 智飞生物127,127 14,112,368.2 7 0.98 7 603345 安井食物81,300 13,647,831.0 0 0.95 8 000733 振华科技91,400 12,427,658.0 0 0.87 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 104 9 603236 移远通讯90,610 12,110,932.6 0 0.84 10 002027 分众传媒1,267,100 8,527,583.00 0.59 4 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国度债券39,443,811.46 2.75 2 央行单子- - 3 金融债券- - 其中：政策性金融 债 - - 4 企业债券- - 5 企业短期融资券- - 6 中期单子- - 7 可转债（可交换 债） 1,531,201,242.93 106.60 8 同行存单- - 9 其他- - 10 所有1,570,645,054.39 109.35 5 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号债券代码债券称呼数目（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 132018 G 三峡EB1 823,950 115,320,832. 09 8.03 2 110061 川投转债787,210 110,609,690. 89 7.70 3 110075 南航转债664,910 92,979,065.2 1 6.47 4 127012 招路转债580,074 66,260,168.4 2 4.61 5 110079 杭银转债457,980 57,376,838.5 7 3.99 6 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产救济证券投 资明细 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 105 本基金本讲述期末未持有资产救济证券。 7 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本讲述期末未持有贵金属。 8 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本讲述期末未持有权证。 9 讲述期末本基金投资的股指期货交易情况讲明 9.1 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 讲述期末本基金投资的国债期货交易情况讲明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的磋商，勾通国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。 10.2 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 106 无。 11 投资组合讲述附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 探访，或在讲述编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。如是，还打发相 关证券的投资决策圭表作念出讲明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在讲述编制日前一年内 曾受到中国东说念主民银行杭州中心支行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名 证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在讲述编制日前一年内受到公开假造、处罚 的情形。 对上述证券的投资决策圭表的讲明：本基金投资上述证券的投资决策圭表恰当筹商法律 法例和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库。如是， 还打发筹商股票的投资决策圭表作念出讲明 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金经管东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序堪称呼金额（元） 1 存出保证金302,320.38 2 应收证券算帐款- 3 应收股 利- 4 应收利息- 5 应收申购款16,029,383.49 6 其他应收款- 7 待摊用度- 8 其他- 9 所有16,331,703.87 11.4 讲述期末持有的处于转股期的可调度债券明细 序号债券代码债券称呼公允价值占基金资产净 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 107 （元） 值比例（％） 1 132018 G 三峡EB1 115,320,832.09 8.03 2 110061 川投转债110,609,690.89 7.70 3 110075 南航转债92,979,065.21 6.47 4 127012 招路转债66,260,168.42 4.61 5 110079 杭银转债57,376,838.57 3.99 6 128140 润建转债54,145,570.06 3.77 7 113025 明泰转债51,228,666.67 3.57 8 110048 福能转债49,845,723.94 3.47 9 132014 18 中化EB 49,330,915.67 3.43 10 110053 苏银转债49,096,722.73 3.42 11 128134 鸿路转债47,094,479.61 3.28 12 128095 恩捷转债46,728,793.36 3.25 13 127038 国微转债45,764,493.72 3.19 14 123114 三角转债43,090,056.53 3.00 15 110077 洪城转债42,807,413.87 2.98 16 123083 朗新转债35,668,709.73 2.48 17 128121 宏川转债30,378,840.26 2.11 18 113052 兴业转债28,681,716.86 2.00 19 113626 伯特转债27,466,287.95 1.91 20 113602 景20 转债27,264,367.42 1.90 21 110068 龙净转债26,380,252.55 1.84 22 113504 艾华转债25,748,292.86 1.79 23 128128 皆翔转2 22,912,733.39 1.60 24 113024 核建转债21,094,414.53 1.47 25 128017 金禾转债20,203,308.77 1.41 26 113049 长汽转债15,165,203.17 1.06 27 128034 江银转债14,911,981.93 1.04 28 128141 旺能转债14,787,595.82 1.03 29 128137 洁好意思转债14,196,667.94 0.99 30 127005 长证转债14,063,777.34 0.98 31 113525 台华转债13,894,265.34 0.97 32 110074 精达转债13,876,000.72 0.97 33 118000 嘉元转债10,449,586.26 0.73 34 123091 长海转债9,574,141.12 0.67 35 113013 国君转债8,678,759.52 0.60 36 113636 甬金转债7,997,683.36 0.56 37 123123 江丰转债7,007,906.28 0.49 38 128135 洽洽转债6,972,379.37 0.49 11.5 讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明 本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 108 9.11 基金事迹 基金经管东说念主依照恪尽责守、安分信用、尽力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 南边昌元可转债债券A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率模范差 ② 事迹相比 基准收益 率③ 事迹相比 基准收益 率模范差 ④ ①－③ ②－④ 2018.12.25 - 2018.12.31 0.03% 0.04% -0.19% 0.20% 0.22% -0.16% 2019.1.1- 2019.12.31 1.70% 0.55% 21.19% 0.59% -19.49% -0.04% 2020.1.1- 2020.12.31 43.22% 1.48% 6.39% 0.65% 36.83% 0.83% 2021.1.1- 2021.12.31 34.78% 1.25% 12.66% 0.48% 22.12% 0.77% 2022.1.1- 2022.6.30 -16.13% 1.61% -3.62% 0.65% -12.51% 0.96% 自基金成 立起于今 64.70% 1.23% 39.72% 0.59% 24.98% 0.64% 南边昌元可转债债券C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率模范差 ② 事迹相比 基准收益 率③ 事迹相比 基准收益 率模范差 ④ ①－③ ②－④ 2018.12.25 - 2018.12.31 0.02% 0.03% -0.19% 0.20% 0.21% -0.17% 2019.1.1- 2019.12.31 1.19% 0.55% 21.19% 0.59% -20.00% -0.04% 2020.1.1- 2020.12.31 42.53% 1.48% 6.39% 0.65% 36.14% 0.83% 2021.1.1- 2021.12.31 34.10% 1.25% 12.66% 0.48% 21.44% 0.77% 2022.1.1- 2022.6.30 -16.33% 1.61% -3.62% 0.65% -12.71% 0.96% 自基金成 立起于今 61.85% 1.23% 39.72% 0.59% 22.13% 0.64% 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 109 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 110 §10 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相称他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据筹商法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的督察和贬责 本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 111 §11 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金筹商的证券交易局面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外暴露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资 等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的权益类证券的估值 交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化要素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。 2、处于未上市期间的权益类证券应分裂如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开荒行未上市的股票和权证，采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）流通受限股票（指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒 行股票、公开荒行股票网下配售部分、初次公开荒行股票公司推进公开荒售股份、通过巨额 交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等。）按监 管机构或行业协会发布的相关礼貌笃定公允价值。 3、交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种（可转债除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收 利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的实行净价交易的 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在交易所阛阓上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 112 （3）对在交易所阛阓挂牌转让的资产救济证券和私募债券（包括中小企业私募债）， 采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）初次公开荒行未上市的债券，采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 4、宇宙银行间阛阓交易品种的估值 （1）银行间阛阓交易的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在显着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 5、归并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。 6、因持有股票而享有的配股权，采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 7、国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有礼貌的，从 其礼貌。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。 9、如有可信凭证标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 10、筹商法律法例以及监管部门、自律规则另有礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按 国度最新礼貌估值。 11、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票践诺。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及筹商法 律法例的礼貌或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商经管。 根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。 四、估值圭表 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 113 1、某一类别基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目计较，精准到0.0001 元，少许点后第5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。 基金经管东说念主于每个作事日计较基金资产净值及各种别基金份额的基金份额净值，并按规 定暴露。 2、基金经管东说念主应每个作事日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或本基金合 同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 五、估值错误的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4 位以内(含第4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值错误使命方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方打发更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值错误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 114 （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 使命方仍打发估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值错误使命方。 （4）估值错误诊治采用尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理圭表 估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因笃定 估值错误的使命方； （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行证实。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计较出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防御损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的证实 用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 115 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值赐与公布。 八、特殊情况的处理 1、基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9 项进行估值时，所形成的误差不行动基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错误的， 由此形成的基金资产估值错误，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施简易或摒除由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 116 §12 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12 次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效发火3 个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 4、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，而C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同平分拨权； 5、法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当圭表后对基金收 益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 四、收益分拨有策动 基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有策动的笃定、公告与实施 本基金收益分拨有策动由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在指定媒介公 告。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 117 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得跳跃15 个作事日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构筹商 业务规则践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 118 §13 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金筹商的信息暴露用度； 5、《基金合同》收效后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金筹商账户的开户及注重用度； 10、按照国度相关礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。经管费的计较方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。 3、从C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。 本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.5%年费率计提。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 119 销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第4－10 项用度”，根据相关法例及相应合同礼貌，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的筹商用度； 4、其他根据筹商法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金用度的名目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 120 §14 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金经管东说念主为本基金的基金管帐使命方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1 月1 日至12 月31 日；基金初次召募的管帐年度按 如下原则：如果《基金合同》收效少于2 个月，不错并入下一个管帐年度 暴露； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制践诺国度相关管帐轨制； 5、本基金寂然建账、寂然核算； 6、基金经管东说念主及基金托管东说念主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证实。 二、基金的年度审计 1、基金经管东说念主聘任与基金经管东说念主、基金托管东说念主相互寂然的具有证券、期货筹交易务资 格的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金经管东说念主同意。 3、基金经管东说念主觉得有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所需在2 日内在指定媒介公告。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 121 §15 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金 合同》相称他相关礼貌。筹商法律法例对于信息暴露的礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开暴露的信息贵寓。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径： 1、乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏； 2、对质券投资事迹进行瞻望； 3、违章承诺收益或者承担损失； 4、乱骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主或者违法东说念主组织的道喜性、谀媚性或保举性的笔墨； 6、中国证监会谢却的其他行径。 四、本基金公开暴露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除突出讲明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的规则及具体圭表，讲明基金家具的特质等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 122 2、基金招募讲明书应当最大限定地暴露影响基金投资东说念主决策的全部事项，讲明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新招募讲明书。 本基金在招募讲明书（更新）等文献中暴露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资政策和投资想法。 3、基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等活 动中的职权、义务关系的法律文献。 4、基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要教导等中国证监会礼貌的披 露事项，筹商内容不得与基金合同、招募讲明书有本色性各别。基金经管东说念主将在《信息暴露 办法》实施之日起一年内，按照《信息暴露办法》、《基金合同》及基金招募讲明书礼貌的 基金家具贵寓概要编制、暴露与更新要求践诺。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3 日前，将基金招募 讲明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。 《基金合同》收效公告中应讲明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 123 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日基金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于其网站上，将年度讲述纲领登载在指定媒介上。基金年度讲述的财务管帐讲述应当 经过具有证券、期货筹交易务资历的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述 正文登载在其网站上，将中期讲述纲领登载在指定媒介上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。 基金经管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述平分别暴露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 《基金合同》收效不及2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他重要信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变 化情况及家具的疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伙产情况相称流 动性风险分析等。 本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述等文献中暴露国债期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法。 本基金在基金年报及中期讲述中暴露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产救济证券明细。本基金在基金季度讲述中暴露其持 有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前10 名资产救济证券明细。 （七）临时讲述 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 124 本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东说念主应当在2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、隔断《基金合同》、基金算帐； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、调度基金运作方式、基金合并； 5、更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 6、基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 8、基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金经管东说念主的本质限度东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前收尾召募； 10、基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部门负责东说念主发生 变动； 11、基金经管东说念主的董事在最近12 个月内变更跳跃百分之五十； 12、基金经管东说念主、基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动跳跃 百分之三十； 13、波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 14、基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务筹商行径受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 15、基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、本质限度东说念主 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 16、基金收益分拨事项； 17、经管费、托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更； 18、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 19、本基金入手办理申购、赎回； 20、本基金发生多数赎回并缓期办理； 21、本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项； 22、本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 125 23、基金经管东说念主采用舞动订价机制进行估值。 24、基金信息暴露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。 （八）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓诡秘传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，筹商 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将相关情况立即讲述中国证监会。 （九）算帐讲述 基金合同隔断的，基金经管东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述教导性公告登 载在指定报刊上。 （十）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，筹商信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的礼貌进行信息暴露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。 （十二）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息暴露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定故意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会筹商基金信息暴露内容与 面貌准则等法例的礼貌。 基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金算帐讲述等公开暴露的筹商基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔暴露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证筹商报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 126 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 127 §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施圭表 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的筹商事宜。 侧袋机制启用后五个作事日内，基金经管东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的诞生 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行寂然核算。 基金经管东说念主打发侧袋账户份额实行寂然经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标识S+侧袋账户建立日历”面貌设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母M 标识行动 后缀。 侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证实侧袋账户持有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产十足算帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主将在基金合同和招募讲明书约定的怒放日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 2、除基金经管东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一怒放日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回肯求，基金经管东说念主仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。 4、侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调度。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 128 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹想法应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费. 基金经管东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金经管东说念主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有策动，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金算帐讲述的筹商要求，在隔断侧 袋机制后实时聘任恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产十足算帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息暴露 1、临时公告 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 129 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照筹商法律、法例要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金经管东说念主应按照招募讲明书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、依期讲述 侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在依期讲述中单独进行暴露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债； （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息； （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产筹商的用度情况相称他与特 定资产景色筹商的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及筹商风险教导。 基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的筹商礼貌，如将来法律法例或监管规则修改导致筹商内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 §17 风险揭示 一、本基金的疏淡风险 1、本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资 于可调度债券的比例所有不低于非现款基金资产的80%。因此，本基金主要投资于固定收益 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 130 类品种，需要承担债券阛阓合座下降的风险。另外，本基金主要投资于可调度债券，需要承 担可调度债券阛阓的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在 转股期或换股期不行转股或换股的风险等。 2、本基金投资国债期货，国债期货的主要风险如下： （1）阛阓风险：国债价钱 的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约价钱的波动将径直影响基金资产 净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱差的波动可能导致特定策略组合 在部分时期点上价值产生不利想法的波动。 （2）流动性风险：国债期货业务的流动 性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。持仓组合 变现的流动性风险是指持仓品种变面前由于阛阓流动性严重不及、或头寸持有聚首渡过大导 致未在合理价位成交而形成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期 货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而发生流动性危险的风险。 （3）信用风险： 信用风险指由于刊行东说念主或交易敌手负约而产生损失的风险。由于国债期货业务持有的合约均 为中金所场内交易的模范品种，因此该业务的信用风险较小。 （4）合规性风险：国 债期货业务开展过程中，存在可能违反筹商监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关礼貌范围、风险限度想法跳跃监管部门礼貌阀值等方面的风险。 （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时采用什物交割方式，因此可能存在因什物交 割导致被逼空的风险 3、本基金的投资范围包括资产救济证券。资产救济证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。 （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产救济证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的负约所形成的可能损失。简约单酷爱上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不行救济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 （2）利率风险是指资产救济证券行动固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 救济证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。 （3）流动性风险是指资产救济证券不行赶快、低成土产货变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 （5）操气魄险是指筹商各方在业务操作过程中，因操作错误或违反操作规程而引起的 风险。 （6）法律风险是指因资产救济证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 4、流动性风险评估 （1）本基金的申购、赎回安排 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 131 本基金采用怒放方式运作，基金经管东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的浅近交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东说念主自基金 合同收效之日起不跳跃3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回入手 公告中礼貌。 （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金为债券型证券投资基金，债券投资部分以可调度债券为主要投资想法，在保持适 当流动性、合理限度风险的基础上，合理配置债券等固定收益类金融器用和权益类资产。本 基金债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于可调度债券的比例所有不低于非现 金基金资产的80%，股票等权益类品种的投资比例不跳跃基金资产的20%。根据《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》的筹商要求，本基金会审慎评估所投资资产的流 动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限度。 （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施 当单个怒放日基金的净赎回肯求跳跃基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分缓期赎回。连气儿2 个怒放日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的 赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额20%以上的赎回肯求情形下， 基金经管东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金经管东说念主对其跳跃基金总份额20 %以上的赎回肯求 实施缓期办理，基金经管东说念主只接受其基金总份额20%部分行动当日灵验赎回肯求且基金经管 东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有东说念主的赎回肯求一并办理，对单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额20%以上的赎回肯求缓期 赎回。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销，缓期部分如选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。 （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器用，行动特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的赞成措施，包括但 不限于缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东说念主应时刻堤防可能 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 132 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险经管器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。 5、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动 遏抑存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。 二、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心思和交易轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 3、利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽径直影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种要素影响，如管颖慧力、财务景色、 阛阓出路、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来踱步这种非系统风险，但不行十足规避； 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现款面貌来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 6、信用风险。主若是指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主筹划不善，资不抵债，债权东说念主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中； 7、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动 相关的风险，单一的久期想法并不行充分反馈这一风险的存在； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 133 8、再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 三、基金资产的流动性风险 基金资产的流动性风险是指基金资产不行赶快振荡成现款，或者不行应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。此外，在本基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回 可能会产生基金仓位诊治的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。 四、经管风险 在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济面貌和证券阛阓等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水平、经管技能和经管技 术等对基金收益水平存在影响。 五、运气魄险 1、操气魄险。指筹商当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面限度存在裂缝或者东说念主为 要素形成操作错误或违反操作规程等引致的风险，如交易错误、IT 系统故障等。此外，因 固定收益类金融器用主要在场外阛阓进行交易，场外阛阓交易现阶段自动化进度较场内阛阓 低，本基金在投资运作过程中可能濒临操气魄险。 2、本领风险。在本基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响交易的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 经管公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 六、不可抗力风险 1、干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致 基金资产的损失。 2、因金融阛阓危险、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金经管东说念主自身限度智力的 要素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 134 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配检会。 八、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻扰并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额浅近怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期 讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需商量主袋账 户资产，并根据筹商礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹想法不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 135 §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可践诺，自决议收效 后2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 相连的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、筹商法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。 三、基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30 个作事日内成立算帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货筹交易务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产算帐圭表： （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组谐和接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐讲述； （5）聘任具有证券、期货筹交易务资历的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书； （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 136 （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产算帐的期限为6 个月。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨有策动，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货筹交易务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述教导性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15 年以上。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 137 §19 基金合同的内容纲领 一、基金合同当事东说念主的的职权、义务 （一）基金经管东说念主的职权与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金经管东说念主的职权包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理； （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有策动； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进职权及债权东说念主职权，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构； （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调度、 非交易过户、转托管和定投等的业务规则； （17）奉求第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务； （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 2、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金经管东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 138 （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以安分信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂然,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采用恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并暴露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌，履行信息暴露及讲述义务； （12）保守基金交易微妙，不清楚基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相称他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予隐秘，不向他东说念主清楚，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有策动，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益； （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵寓15 年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，况且保证投资东说念主 简略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并讲述基金 托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 139 （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径； （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金经管 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的职权与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金托管东说念主的职权包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据筹商阛阓规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期 货交易资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 2、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以安分信用、尽力尽责的原则持有并安全督察基金财产； （2）诞生故意的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 140 （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）督察由基金经管东说念主代表基金刚烈的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开暴露前赐与隐秘，不得向他东说念主清楚，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照顾人提供的除外； （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，讲明基金经管 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未践诺 《基金合同》礼貌的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了恰当的措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按礼貌制作筹商账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他相关礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督经管机构，并讲述基金经管东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职； （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主 基金投资东说念主理有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 141 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金份额持有东说念主的职权包括但不 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 2、根据《基金法》、《运作办法》相称他相关礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息暴露，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限使命； （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的， 以届时灵验的法律法例为准。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 142 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会另有礼貌的除外： （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调度基金运作方式； （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢模范和提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 2 、以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）调低除基金经管费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式； （4）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别成就及对基金份额分类办法、规则进行诊治； （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化； （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召 集。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 143 2、基金经管东说念主未按礼貌召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。 3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。 6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔笃定开会时期、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式 1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议面貌； （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 2、采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讲述中讲明本次 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关相称筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 144 3、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面讲述基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求解释委用代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律法例、《基金合同》和会议讲述的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主讲述的非 现场方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲述的非 现场方式进行表决。 在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在2 个作事日内连气儿公布筹商 教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述礼貌的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲述不参加收取表决意见的，不影响表决服从； （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 145 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法例打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议讲述中列明。 4、在不与法律法例打破的前提下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的， 授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。 （五）议事内容与圭表 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事圭表 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。 （2）通讯开会 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 146 在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2 项所礼貌的须以突出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以突出决议通过方为有 效。 基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交恰当会议通 知中礼貌的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头恰当会议讲述礼貌的表 决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清点结果。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 147 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有遏抑 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表筹商基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日筹商基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 148 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金收益分拨原则、践诺方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 1、在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12 次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效发火3 个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 4、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，而C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同平分拨权； 5、法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当圭表后对基金收 益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。 （四）收益分拨有策动 基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨有策动的笃定、公告与实施 本基金收益分拨有策动由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在指定媒介公 告。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 149 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得跳跃15 个作事日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构筹商 业务规则践诺。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的礼貌。 四、与基金财产经管、运作相关用度的索要、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金筹商的信息暴露用度； 5、《基金合同》收效后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金筹商账户的开户及注重用度； 10、按照国度相关礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。经管费的计较方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 150 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。 3、从C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。 本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.5%年费率计提。 销售服务费的计较方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5 个作事日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第4－10 项用度”，根据相关法例及相应合同礼貌，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的名目 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的筹商用度； 4、其他根据筹商法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金用度的名目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲明书 的礼貌。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 151 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相称他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济机构债券、 政府救济债券、所在政府债券、可调度债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款相称他银行入款）、同行存单、 货币阛阓器用、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需恰当 中国证监会的筹商礼貌。 本基金可投资存托凭证。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于可 调度债券的比例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投 资比例不跳跃基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，其中投资于可调度债券的比 例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投资比例不跳跃 基金资产的20%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，但基金投 资可转债（含可分离交易可转债）部分不受此限制； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3%； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的10%； （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 152 （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不符 合前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （11）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10%； （12）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20% ； （13）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券鸿沟的10%； （14）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得 跳跃其各种资产救济证券所有鸿沟的10%； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级讲述发布之日起3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）基金总资产不跳跃基金净资产的140%； （19）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，所有（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与内地照章刊行 上市的股票合并计较； （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资 比例的，基金经管东说念主应当在10 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 153 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。 如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。 2、谢却行径 为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱相称他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、本质限度东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。筹商交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金资产净值的计较方法和公告方式 1、某一类别基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目计较，精准到0.0001 元，少许点后第5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。 基金经管东说念主于每个作事日计较基金资产净值及各种别基金份额的基金份额净值，并按规 定暴露。 2、基金经管东说念主应每个作事日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或本基金合 同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 154 七、基金合同撤销和隔断的事由、圭表以及基金财产的算帐方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可践诺，自决议收效 后2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 相连的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、筹商法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30 个作事日内成立算帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货筹交易务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产算帐圭表： （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组谐和接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐讲述； （5）聘任具有证券、期货筹交易务资历的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐讲述出具法律意见书； （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产算帐的期限为6 个月。 （四）算帐用度 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 155 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分拨 依据基金财产算帐的分拨有策动，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货筹交易务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述教导性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15 年以上。 八、争议经管方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、尽力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 九、基金合同的服从 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主职权义务关系的法律文献。 1、《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或签章并在募网络束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后收效。 2、《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。 3、《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律遏抑力。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 156 4、《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 5、《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 局面和营业局面查阅。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 157 §20 基金托管合同的内容纲领 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”） 称呼：南边基金经管股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼 法定代表东说念主:周易 成立时期：1998 年3 月6 日 批准诞盼望关：中国证券监督经管委员会 批准诞生文号：中国证监会证监基金字[1998]4 号 组织面貌：股份有限公司 注册成本：3.6172 亿元东说念主民币 筹划范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续筹划 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表东说念主：刘连舸 成立时期：1983 年10 月31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织面貌：股份有限公司 注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 筹划范围：领受东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探访、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间：持续筹划 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 158 （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主的下 列投资运作进行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相称他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济机构债券、 政府救济债券、所在政府债券、可调度债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款相称他银行入款）、同行存单、 货币阛阓器用、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需恰当 中国证监会的筹商礼貌。 本基金可投资存托凭证。 基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于可 调度债券的比例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投 资比例不跳跃基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围，相关投资比例限制等遵从届时灵验的礼貌践诺。本基金经管东说念主自基金 合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例恰当上述筹商礼貌。 基金经管东说念主应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根 据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊治，并应实时讲述基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 2、对基金投融资比例进行监督： （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，其中投资于可调度债券的比 例所有不低于非现款基金资产的80%，股票（含存托凭证）等权益类品种的投资比例不跳跃 基金资产的20%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10%，但基金投 资可转债（含可分离交易可转债）部分不受此限制； （4）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3％； 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 159 （6）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证，不得超 过该权证的10％； （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管的且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可 流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不符 合前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金经管 东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； （11）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％； （12）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％； （13）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃该资产救济 证券鸿沟的10％； （14）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的 各种资产救济证券，不得跳跃其各种资产救济证券所有鸿沟的10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级讲述发布之日起3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%；债券回购最始终限为1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）本基金总资产不得跳跃基金净资产的140%； （19）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 160 价值，所有（轧差计较）占基金资产的比例不低于80%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的30%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与内地照章刊行 上市的股票合并计较； （21）律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并或基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资 比例的，基金经管东说念主应当在10 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的礼貌、基金合同的约定及本合同的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分拨、筹商信息暴露中登载基金事迹推崇数据等进行复核。 （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违反法律 法例的礼貌及本合同的约定，应实时教导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到教导后应实时查对确 认并以书面面貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项 进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应及 时向中国证监会讲述。 （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律法例或本合同的礼貌，应当断绝 践诺，实时教导基金经管东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲述。基金托管东说念主发 现基金经管东说念主依据交易圭表仍是收效的指示违反法律法例或本合同礼貌的，应当实时教导基 金经管东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲述。 （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时期内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和制 度等。 （六）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 161 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的礼貌。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）在本合同的灵验期内，在不违反公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从筹商 法律法例相称行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示 办理算帐交收、筹商信息暴露和监督基金投资运作等行径。 （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正直事理未践诺或延伸践诺基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反法律法例及 本合同相关礼貌时，应实时以书面面貌讲述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讲述后应 实时查对并实时回复基金经管东说念主。在限期内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主讲述的违章事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应依照法律法例的礼貌讲述中国证监会。 （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在礼貌时期内复兴基金经管东说念主并改正。 四、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 1、基金财产应寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律法例、《基 金合同》及本合同另有礼貌，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 3、基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的好意思满与寂然。 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》相称他相关法律法例礼貌外，基 金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 1、基金召募期满或基金经管东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关礼貌的，由基金经管东说念主在法依期 限内聘任具有从事筹交易务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的 验资讲述应由参加验资的2 名以上（含2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 162 2、基金经管东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和经管 1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。 2、基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。 4、基金银行账户的经管应恰当法律法例的相关礼貌。 （四）基金进行依期入款投资的账户开设和经管 基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户筹商信息变更过程 中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的筹商贵寓。 （五）基金证券账户、结算备付金账户相称他投资账户的开设和经管 1、基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限使命公司开设证券账户。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌践诺。 4、在本托管合同收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相 关账户的开设、使用的，若无筹商礼貌，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述 对于账户开设、 使用的礼貌。 （六）债券托管专户的开设和经管 基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司与银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的相关有价凭证的督察 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 163 基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其之外机构本质灵验限度的有价凭证不承担使命。 （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的督察 基金托管东说念主按照法律法例督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金经管东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有礼貌外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自督察至少15 年。 五、基金资产净值计较和管帐核算 （一）基金资产净值的计较和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金 资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 2、基金经管东说念主应于每个交易日对基金财产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务辅导》相称他法律法例的礼貌。用于基金信息暴露的基金资产净值 和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个交易日收尾 后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主打发净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 3、当筹商法律法例或《基金合同》礼貌的估值方法不行客不雅反馈基金财产公允价值时， 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 4、基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、圭表以 及筹商法律法例的礼貌或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后四位内发生差错时，视为基金份额净 值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采用合理的措 施防御损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当报中国 证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 6、由于基金经管东说念主对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持 有东说念主的本质损失，基金经管东说念主打发此承担使命。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述错误形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥 得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 164 之主体观念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 7、 由于证券交易所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的数据错误，或由于 其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢职 抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施简易或摒除由此形成的影响。 8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金经管东说念主的计较结果存在各别，且两边经协商未能 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将筹商情况报中国证监会备案。 9、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票践诺。 （二）基金管帐核算 1、基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独巧合成就、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。 2、管帐数据和财务想法的查对 基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务想法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和依期讲述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5 个作事日内完成；招募讲明书在《基金合同》收效后每六个月更新并公告一次， 于该等期间届满后45 日内公告。季度讲述应在每个季度收尾之日起10 个作事日内编制收场 并于每个季度收尾之日起15 个作事日内赐与公告；半年度讲述在管帐年度半年终了后40 日 内编制收场并于管帐年度半年终了后60 日内赐与公告；年度讲述在管帐年度收尾后60 日内 编制收场并于管帐年度终了后90 日内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主 不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。 基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将相关讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5 个作事日内完成 复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在半年度讲述完成当日，将相关讲述 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后10 个作事日内完成复核，并将复核结果书 面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 165 金托管东说念主应在收到后15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东说念主名册的督察 （一）基金份额持有东说念主名册的内容 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册包括以下几类： 1、基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册； 3、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册； 4、每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。 （二）基金份额持有东说念主名册的提供 对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度收尾后 5 个作事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金经管东说念主应在筹商的名册生成后5 个作事日内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额持有东说念主名册的督察 基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行督察基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主打发基金经管东说念主由此产生的督察费给予补偿。 七、争议经管方式 （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港突出行政区、澳 门突出行政区和台湾地区法律）并从其解释。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 166 （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议可通过友好 协商经管。但若自一方书面建议协商经管争议之日起60 日内争议未能以协商方式经管的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有遏抑力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。 （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他礼貌。 八、托管合同的变更、隔断与基金财产的算帐 （一）托管合同的变更 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何打破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。 （二）托管合同的隔断 发生以下情况，本托管合同应当隔断： 1、《基金合同》隔断； 2、本基金更换基金托管东说念主； 3、本基金更换基金经管东说念主； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例礼貌的隔断事项。 （三）基金财产的算帐 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的礼貌对本基金的财产进 行算帐。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 167 §21 基金份额持有东说念主服务 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面领悟本招募讲明书，并同意全部内容。 对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法例的前提下，加多和修改筹商服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港突出行政区销售的H 类份额，则该H 类份额持有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP 客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金经管东说念主电子直销具体规则请参见基金经管东说念主网 站筹商公告和业务规则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金经管东说念主照章暴露的各种基金信息等服务， 包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、风险等级、持有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和基金经管东说念主最新动态等各 类贵寓。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金经管东说念主通过电子邮件面貌向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募讲明书筹商条件为准）依期发送场酬酢易电子邮件对账单（包括 基金称呼、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略的除外。 2、基金经管东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者依期发送场酬酢易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金经管东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否救济场内交易， 请以本基金基金合同和招募讲明书筹商条件为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 168 （二）资讯服务 投资东说念主明察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主筹商的账户服务讲述、交易证实讲述、重要公 告讲述、行为音尘、营销信息、客户祥和等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照筹商辅导退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线400-889-8899 可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或APP 客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务规则、净值信息等自助商讨服务。 2、东说念主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 169 §22 其他应暴露事项 标题公告日历 南边基金对于旗下部分基金加多泰信钞票为 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-08-16 南边基金对于旗下部分基金加多东方证券为 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-08-05 南边昌元可转债债券型证券投资基金2022 年第2 季度讲述 2022-07-21 南边基金经管股份有限公司对于改造公司旗 下部分公开召募证券投资基金基金合同相关 条件的公告 2022-05-17 南边基金对于旗下部分基金加多日照银行径 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-05-12 南边昌元可转债债券型证券投资基金2022 年第1 季度讲述 2022-04-22 南边基金对于旗下部分基金加多宁波银行径 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-04-15 南边基金经管股份有限公司旗下部分怒放式 基金参加招商银行费率优惠行为的公告 2022-04-08 南边基金对于旗下部分基金加多招商银行径 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-04-07 南边昌元可转债债券型证券投资基金2021 年年度讲述 2022-03-31 南边基金对于旗下部分基金加多诺亚正行径 销售机构及开通筹交易务的公告 2022-03-23 注：其他暴露事项详见基金经管东说念主发布的筹商公告 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 170 §23 招募讲明书存放相称查阅方式 本招募讲明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原本 为准。 基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 南边昌元可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 171 §24 备查文献 1、中国证监会准予本基金注册的文献； 2、《南边昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《南边昌元可转债债券型证券投资基金托管合同》； 4、法律意见书； 5、基金经管东说念主业务资历批件、营业派司； 6、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司； 7、《南边基金经管股份有限公司怒放式基金业务规则》； 8、中国证监会要求的其他文献。 南边基金经管股份有限公司 2022 年9 月29 日
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