摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型 证券投资基金 招募说明书(更新) 基金照应东说念主：摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 基金托管东说念主：中国开垦银行股份有限公司 【症结教导】 摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2009 年7月21日经中国证券监督照应委员会证监许可【2009】662号文核准召募。本基 金的基金合同于2009年9月22日隆重成功。本基金为契约型怒放式基金。 基金照应东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能濒临各样风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的照应风险、时间风险和合规风险等。大都赎回风险是怒放式基金所私有的一 种风险，当基金在怒放期发生大都赎回时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额，也可能濒临基金份额净值大幅波动风险。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回本基金产生的流动性 风险，基金照应东说念主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，信用风险，本基 金的特定风险等。 基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金为搀和型基 金，表面上其历久平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的基金合同、 招募说明书、基金产物云尔提要等法律文献，全面相识本基金产物的风险收益特 征和产物脾气，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景色等判断 本基金是否和投资者的风险承受智商相适合，同期，感性判断市集，对认购（或 申购）本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处、严慎决策。 投资者应当通过本基金照应东说念主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期 内按1.00元面值发售并不篡改基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基 金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭逢损失的风险。 基金照应东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤恳的原则照应和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现。基金照应东说念主照应的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐明的保证。 基金照应东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景色”原则，在作出投资决策后， 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 根据《公开召募证券投资基金运作照应办法》（证监会令第104号）过火配 套规矩的相关要求及本基金基金合同的相关规矩，经与基金托管东说念主协商一致并报 中国证监会备案，自2015年8月7日起，本基金的基金称呼变更为“摩根士丹利华 鑫发轫上风搀和型证券投资基金”，基金简称变更为“大摩发轫上风搀和”。上 述改名不篡改基金投资范围，对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响，并已履 行了规矩的方法，合适相关法律律例及基金合同的规矩。相关驻防信息参见本公 司于2015年7月22日发布的《摩根士丹利华鑫基金照应有限公司对于旗下部分开 放式基金改名的公告》。 根据《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照应规矩》等法律律例及本 基金基金合同的相关规矩,经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会相关派出机 构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息败露 等相关条件进行了校阅。上述校阅于2018年3月24日起成功，系因相应的法律法 规发生变动而进行，不触及基金份额持有东说念主权利义务关系的变化，对基金份额持 有东说念主的利益无本体性不利影响，且已履行适合方法。相关驻防信息参见本公司于 2018年3月24日发布的《摩根士丹利华鑫基金照应有限公司对于校阅旗下基金基 金合同、托管公约条件的公告》及本公司网站最新败露的本基金基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年9月1日，其中“三、基金管 理东说念主-（二）主要东说念主员情况”内容更新截止日为2022年9月15日，相关财务数据和 净值阐明截止日为2022年6月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、前言..................................................................... 1 二、释义..................................................................... 1 三、基金照应东说念主 ............................................................... 5 四、基金托管东说念主 .............................................................. 14 五、相关服务机构 ............................................................ 17 六、基金的召募 .............................................................. 48 七、基金合同成功 ............................................................ 48 八、基金份额的申购、赎回与调遣 .............................................. 49 九、基金份额的非往复过户和转托管 ............................................ 56 十、基金的投资 .............................................................. 56 十一、基金的事迹 ............................................................ 66 十二、基金的财产 ............................................................ 68 十三、基金资产的估值 ........................................................ 69 十四、基金的收益与分派 ...................................................... 73 十五、基金用度与税收 ........................................................ 74 十六、基金的管帐与审计 ...................................................... 77 十七、基金的信息败露 ........................................................ 78 十八、风险揭示 .............................................................. 82 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 .................................. 89 二十、基金合同的内容摘记 .................................................... 92 二十一、基金托管公约内容摘记 ............................................... 106 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 ............................................. 115 二十三、其他应败露事项 ..................................................... 117 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 118 二十五、备查文献 ........................................................... 119 一、前言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 照应办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照应办法》（以下 简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照应规矩》（以下简称 “《流动性规矩》”）和其他相关法律律例的规矩，以及《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书推崇了本基金的投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的 全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性诠释或要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募 的。本招募说明书由摩根士丹利华鑫基金照应有限公司解释。本基金照应东说念主莫得托福或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应驻防查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金 2. 基金照应东说念主：指摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 3. 基金托管东说念主：指中国开垦银行股份有限公司 4. 基金合同或本基金合同：指《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何灵验校阅和补充 5. 托管公约：指基金照应东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校阅和补充 6. 招募说明书：指《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金招募说明书》过火按时 的更新 7. 基金产物云尔提要：指《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金产物云尔提要》 过火更新 8. 基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金份额发售公告》 9. 法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表苟且文献、司法解释、行 政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、文书等 10. 《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 11. 《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 12. 《信息败露办法》：指中国证监会2019年 7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开 召募证券投资基金信息败露照应办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 13. 《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其常常作念出的 校阅 14. 《流动性规矩》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照应规矩》及颁布机关对其常常作念出的校阅 15. 中国证监会：指中国证券监督照应委员会 16. 银行业监督照应机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督照应委员会 17. 基金合同当事东说念主：指受基金合同不竭，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 18. 个东说念主投资者：指依据相关法律律例不错投资于证券投资基金的天然东说念主 19. 机构投资者：指照章不错投资怒放式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当注册 登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他 组织 20. 及格境外机构投资者：指合适现实灵验的相关法律律例规矩不错投资于中国境内证券市 场的中国境外的机构投资者 21. 投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22. 基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 23. 基金销售业务：指基金照应东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务 24. 销售机构：指直销机构和代销机构 25. 直销机构：指摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 26. 代销机构：指合适《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金代销业务经验 并与基金照应东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 27. 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和照应、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等 29. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为摩根士丹利华鑫基 金照应有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金照应有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 30. 基金账户：指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金照应东说念主所照应的基金 份额余额过火变动情况的账户 31. 基金往复账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本基金的 基金份额变动及结余情况的账户 32. 基金合同成功日：指基金召募达到法律律例规矩及基金合同规矩的条件，基金照应东说念主向 中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐明的日历 33. 基金合同圮绝日：指基金合同规矩的基金合同圮绝事由出现后，基金财产计帐完结，清 算结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 34. 基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得卓著3个月 35. 存续期：指基金合同成功至圮绝之间的不按时期限 36. 服务日：指上海证券往复所、深圳证券往复所的闲居往复日 37. T日：指销售机构在规矩时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的服务日 38. T+n日：指自T日起第n个服务日(不包含T日) 39. 怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日 40. 往复时辰：指怒放日基金接受申购、赎回或其他往复的时辰段 41. 《业务王法》：指《摩根士丹利华鑫基金照应有限公司怒放式基金业务王法》，是圭表基 金照应东说念主所照应的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由相关当事东说念主共同遵 守 42. 认购：指在基金召募期内，投资东说念主央求购买基金份额的步履 43. 申购：指在本基金合同成功后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规矩央求购买基金 份额的步履 44. 赎回：指在本基金合同成功后，基金份额持有东说念主按基金合同规矩的条件要求基金照应东说念主 购回本基金基金份额的步履 45. 基金调遣：指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金照应东说念主届时灵验公告规矩的条件， 央求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调遣为基金照应东说念主照应的、且由 销毁注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 46. 转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 47. 按时定额投资规划：指投资东说念主通过相关销售机构建议央求，约定每期扣款日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 48. 大都赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中 转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 卓著上一怒放日基金总份额的10% 49. 元：指东说念主民币元 50. 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已 终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 51. 基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和 52. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 53. 基金份额净值：指磋商日基金资产净值除以磋商日基金份额总额 54. 基金资产估值：指磋商评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 55. 规矩媒介：指合适中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊及《信息败露 办法》规矩的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 56. 不可抗力：指本基金合同当事东说念主无法料想、无法抗拒、无法幸免且在本基金合同由基金 照应东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震过火他天然灾害、战役、骚乱、失火、政 府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证 券往复所非闲居暂停或罢手往复 57. 流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作资料等原因无法以合理价钱赐与 变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、 资产维持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或往复的债券等 三、基金照应东说念主 （一）基金照应东说念主概况 称呼：摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层 法定代表东说念主：王鸿嫔 成立日历：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册成本：东说念主民币25,000万元东说念主民币 研究东说念主：徐许 研究电话：（0755）88318883 股权结构：摩根士丹利国际控股公司（49%）、华鑫证券有限使命公司（36%）、深圳市基 石创业投资有限公司（15%） （二）主要东说念主员情况 1、董事会成员 高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学得回本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。2004年加入摩根士丹利，负责亚 洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运 营总监，自2016年起于今担任摩根士丹利亚洲总共投资照应业务运营总监。当今担任摩根 士丹利商务商量（上海）有限公司董事、摩根士丹利资产服务商量（中国）有限公司董事、 Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited（成立于开曼群岛）董事、MSP China Holdings Limited（成立于开曼群岛）董事、Canton Pacific Limited(成立于中国香港) 董事。现任基金照应东说念主董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商照应硕士，上海财经大学工商照应硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总司理、巨田证券有限使命公司无锡营业部总司理、东海证券有限使命 公司常州地区中心营业部总司理兼延陵中路营业部总司理、华鑫证券有限使命公司总裁助 理、 华鑫证券有限使命公司副总裁、华鑫证券有限使命公司总裁、党委副文牍、董事、华 鑫证券 投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。当今担任华鑫证券有限使命公司董 事长、法定代表东说念主，上海华鑫股份有限公司总司理。现任基金照应东说念主副董事长。 田明先生，上海交通大学学士、香港华文大学专科管帐学硕士。曾任上海广电（集团） 有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务管帐部司理、上海广电信息产业 股份有限公司总管帐师、上海华鑫股份有限公司总管帐师、华鑫证券有限使命公司财务副总 监、总监、财务负责东说念主。当今担任上海华鑫股份有限公司总管帐师，上海全创信息科技有限 公司董事长、法定代表东说念主。现任基金照应东说念主董事。 王习平先生,山东大学学士、中欧国际工商学院硕士。曾任上海期货信息时间有限公司 时间开垦部司理、总司理助理及副总司理，2013年至2017年担任上海期货信息时间有限公 司总司理及上海期货往复所总监。2017年至2020年担任华鑫期货有限公司董事，2017年至 今担任华鑫证券有限使命公司副总司理、首席信息官、IT总监及经纪业务照应委员会主任。 现任基金照应东说念主董事。 侯杰明（Jeremy Alton Huff）先生，杜克大学体裁学士，哈佛大学法学博士。曾任好意思 国世达讼师事务所讼师、NBA 中国法律副总监、NBA 中国品牌文娱的副总裁。2017 年 3 月 于今任摩根士丹利董事总司理并担任中国首席运营官。当今担任摩根士丹利国际银行（中国） 有限公司董事、摩根士丹利照应服务（上海）有限公司董事，摩根士丹利证券（中国）有限 公司监事，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处庸碌代表。现任基金照应东说念主董事。 王鸿嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾任怡富证券投资信赖有限公司副总司理， 怡富证券投资参谋人公司总司理，上投摩根基金照应有限公司总司理，上海富汇钞票投资照应 股份有限公司董事长兼总司理等。现任基金照应东说念主总司理及董事。 贾丽娜女士，东北财经大学交易经济系学士、东北财经大学交易经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教，1994 年 8 月于今 2017 年 11 月任天衡管帐师事务所注册管帐师、高等合 伙东说念主，2017 年 11 月起于今任中天运管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 合伙东说念主，当今兼任倍 加洁集团股份有限公司、江苏林洋动力股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司独处 董事。现任基金照应东说念主独处董事。 彭章键先生，中国东说念主民大学法学硕士。曾任职于海南省高等东说念主民法院、广东信达讼师事 务所。2008 年于今担任北京市中银（深圳）讼师事务所合伙东说念主，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁人，广东省常识产权局入库内行。现任基金照应东说念主独处董事。 Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商照应硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席履行官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。当今担任新黄河资 本有限公司首创东说念主及首席履行官。现任本公司独处董事。 Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际政事学学士，哥伦比亚大学工商 照应硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司首 席履行官，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券 香港有限公司董事会主席。2014年1月退休。当今兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独 立非履行董事、太平洋集聚有限公司独处非履行董事、Arnhold Holdings Limited 独处非 履行董事、Gobi Acquisition Corp独处非履行董事、非渔利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金照应东说念主独处董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学规划统计学学士，上海财经大学工商照应硕士。曾任中国东说念主民银行 西本分行干部、西安证券有限使命公司总司理、华鑫证券有限使命公司总监、摩根士丹利华 鑫基金照应有限公司董事、华鑫证券有限使命公司副总裁。当今担任上海华鑫股份有限公司 副总司理兼任华鑫念念佰益融资租借（上海）有限公司董事长。现任基金照应东说念主监事长。 莫壮伟（Tuangwei Mok）先生，加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商 学院硕士。也曾在瓦乔维亚证券负责刊行结构化和证券化产物，并在安永管帐师事务所提供 企业融资商量服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区的市集风险团队。2014 年加入摩 根士丹利投资风险照应团队，当今担任摩根士丹利投资风险照应的履行董事。现任基金照应 东说念主监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学照应学院工商照应硕士。曾 任大鹏资产照应有限使命公司客户关系照应司理。2004 年加入基金照应东说念主，历任客户服务 中心负责东说念主、上海成见中心负责东说念主、营销策划司理、市集发展部总监助理、销售服务部总监， 当今担任基金照应东说念主助理总司理、市集发展部总监。现任职工监事。 谢先斌先生，浙江大学磋商科学与工程学专科学士，上海交通大学安泰经济与照应工商 照应专科硕士。曾任中国出动（深圳）有限公司软件工程师，及招商基金照应有限公司信息 时间部业务司理，基金事务部业务司理、高等司理、首席注册登记师。2011 年 5 月加入基 金照应东说念主，曾任基金运营部副总监，当今担任基金照应东说念主基金运营部总监。现任职工监事。 3、公司高管东说念主员 王鸿嫔女士，总司理、董事，简历同上。 李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商照应学硕士、吉林大学 经济照应学院国际金融专科硕士，25年证券基金行业服务经历。曾赴任于巨田证券有限使命 公司，历任往复照应总部综合照应部司理助理，总司理办公室主任助理，资产照应部成见部 副司理、司理，研究所研究员；2003年9月加入本公司，曾任基金运营部副总监、总监、总 司理助理、督察长，现任基金照应东说念主副总司理。 许菲菲女士，中南财经政法大学国际管帐专科学士，20年证券基金行业服务经历。曾任 深圳市华新股份有限公司管帐，宝盈基金照应有限公司基金管帐。2005年6月加入本公司， 历任基金运营部基金管帐，监察稽核部高等监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任基 金照应东说念主督察长。 ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学电气工程和磋商机工程系博士，7年证券从业经历。 曾任中国邮电部北京电信局工程师；好意思国富达投资集团集聚时间总监；Codent Networks, Inc. 副总裁；InfoGlyph USA, Inc.中国区司理；Loci Software Inc.总司理；Fidelity（大连） 商务服务有限公司托付副总裁；FIL（大连）科技有限公司总司理兼时间部负责东说念主等。2020 年7月加入本公司，现任基金照应东说念主首席信息官。 徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册管帐师（CPA）， 13年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、TCL多媒体控 股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、 好意思泰玩物时间商量(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司，历任财务照应部总监、财务照应部总监兼行政照应部总监、助理总司理兼财务 照应部总监兼行政照应部总监，现任基金照应东说念主财务负责东说念主。 4、本基金基金司理 何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，23年证券期货行业从业经历。曾任 金鹰基金照应有限公司权益投资部总监、研究部副总监兼基金司理。2017年12月加入本公 司，现任本公司助理总司理、权益投资部总监、基金司理。2018年2月起担任摩根士丹利 华鑫品性生涯精选股票型证券投资基金基金司理。2019年9月起担任本基金基金司理。2020 年9月起担任摩根士丹利华鑫优悦安和搀和型证券投资基金基金司理，2021年2月起担任 摩根士丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基金基金司理，2021年7月起担任摩根士丹利华 鑫优享臻选六个月持有期搀和型证券投资基金基金司理。 本基金历任基金司理：项志群先生，自本基金合同成功起至2010年9月照应本基金； 陈晓先生，自2010年9月起至2011年9月照应本基金；徐强先生，2011年9月至2012年 4月照应本基金；刘红先生，2012年3月至2013年4月照应本基金；钱斌先生，2012年12 月至2014年8月照应本基金；王增财先生，2014年8月至2017年2月照应本基金；徐达 女士，自2017年1月至2019年9月照应本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 何晓春，助理总司理、权益投资部总监、基金司理 委员：王大鹏，研究照应部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理；李 功舜，往复照应部总监 秘书：王大鹏，研究照应部总监、基金司理 6、上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （三）基金照应东说念主的职责 1、照章召募资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》成功之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则照应和运用基金财产； 4、配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应的 基金财产和基金照应东说念主的财产互相独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、遴选适合合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩磋商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； 10、编制季度、中期和年度基金申诉； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息败露及申诉义务； 12、保守基金交易隐讳，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主露出； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益； 14、按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 16、按规矩保存基金财产照应业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关云尔15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩时辰发出，而况保证投资者能 够按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合理 成本的条件下得到相关云尔的复印件； 18、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； 19、濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金托 管东说念主； 20、因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 21、监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违背 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 22、当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履 承担使命； 23、以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履； 24、基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主； 25、履行成功的基金份额持有东说念主大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有东说念主名册； 27、法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金照应东说念主的承诺 1、本基金照应东说念主承诺严格顺从法律律例和基金合同，按照招募说明书列明的投资主见、 策略及限定全权处理本基金的投资。 2、本基金照应东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》的步履，并建立健全里面 控制轨制，遴选灵验措施，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 3、本基金照应东说念主承诺不从事违背《基金法》的步履，并建立健全里面控制轨制，遴选 灵验措施，辞让基金财产用于下列投资或行径： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向基金照应东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行径； （7）法律律例和中国证监会及基金合同辞让的其他行径。 上述辞衰弱履为援用那时灵验的相关法律律例或监管部门的相关辞让性规矩，如法律、 行政律例或监管机构取消上述限定，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适合方法后，则本 基金投资不再受相关限定。 4、基金照应东说念主承诺驻防以下辞衰弱履的发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）挣扎正地对待其照应的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）法律律例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。 5、基金照应东说念主承诺加强东说念主员照应，强化办事操守，督促和不竭职工顺从国度相关法律 律例及行业圭表，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下步履： （1）越权或违章经营； （2）违背基金合同或托管公约； （3）稀奇毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明； （5）拒却、侵犯、防碍或严重影响中国证监会照章监管； （6）卤莽职守、滥用权利； （7）违背现行灵验的相关法律、律例、规章、《基金合同》和中国证监会的相关规矩， 泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易隐讳、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息； （8）违背证券往复景观业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扯后腿市集秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不梗直技能谋求业务发展； （11）在公开信息败露和告白中稀奇含有乌有、误导、讹诈因素； （12）法律律例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。 6、基金司理承诺 （1）依摄影关法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益； （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易隐讳、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过火他行径。 （五）基金照应东说念主的里面控制轨制 1、里面控制主见 （1）保证基金照应东说念主的经营运作严格顺从法律律例和行业监管王法，自发形成称职经 营、圭表运作的经营念念想和经营理念； （2）驻防和化解经营风险，提高经营照应效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完好意思，终了基金照应东说念主的持续、安谧、健康发展； （3）确保基金、基金照应东说念主应败露的信息委果、准确、完好意思、实时； （4）确保基金照应东说念主成为一个决策科学、经营圭表、照应高效、运作安全的持续、稳 定、健康发展的基金照应公司。 2、里面控制原则 （1）健全性原则。里面控制机制遮掩基金照应东说念主的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个方法。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面控制方法，提神内控 轨制的灵验履行。 （3）独处性原则。基金照应东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，基金财产、基 金照应东说念主固有财产、其他财产的运作必须互相分离。 （4）互相制约原则。基金照应东说念主里面部门和岗亭的建树须权责分明、互相制衡。 （5）成本效益原则。基金照应东说念主运用科学化的经营照应方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。 3、里面控制体系 基金照应东说念主的里面控制体绑缚构是一个单干明确、互相制约的组织结构，具体包括： （1） 董事会负责决定基金照应东说念主里面照应机构的建树、制定基金照应东说念主基本照应轨制， 对确保基金照应东说念主建立及支撑适合而灵验的里面控制负有最终使命。董事会下设的风险控制 和审计委员会负责审核基金照应东说念主里面控制轨制、查验公司和基金运作的正当合规情况等事 项，并向董事会禀报。 （2）经营照应层负责组织瞎想公司的里面控制轨制，拟订公司的基本照应轨制和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作行径正当合规。 （3）督察长负责监督查验基金照应东说念主运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况， 并依据相关规矩可独处向董事会和中国证监会申诉。 （4）经营照应层下设的风险照应委员会协助经营照应层实施对各种业务和风险的总体 控制以及贬责公司里面控制中出现的问题。 （5）风险照应部负责追踪和申诉投资照应中的市集风险，评价基金投资事迹，并根据 风险收益情况实时建议改进意见，为投资业务的稳健发展提供维持。 （6）监察稽核部独处于基金照应东说念主其他部门和业务行径，对基金照应东说念主里面控制轨制、 风险照应政策和措施的履行情况实行严格查验和实时反馈，并向督察长、风险照应委员会和 经营照应层按时或不按时申诉。 （7）各业务部门及职工对风险照应负有径直使命。各业务部门负责东说念主在权限范围内， 履行公司的各项风险照应方法，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险照应负 全部使命。每一位职工均负有一线风险控制职责虎牙 裸舞，负责把公司的风险照应理念和控制措施落 实到每一个业务方法当中虎牙 裸舞，并在发现风险隐患和问题时负有申诉、反馈和改进的义务。 4、里面控制措施 （1）建立合理、完备、灵验并易于履行的里面控制轨制体系。基金照应东说念主里面控制制 度体系由不同层面的轨制组成虎牙 裸舞，按照其所照应的脉络不错分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司里面控制大纲；第三级别是公司基本照应轨制；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的各样轨制及实施笃定等。基金照应东说念主根据业务需要持续校阅 和更新各项轨制，使其里面控制轨制体系日趋完善。 （2）建立浓厚的风险照应文化。经营照应层牢固建树内控优先的风险照应理念，注重 培养全体职工的风险驻防相识，通过轨制不竭、学习培训使全体职工实时了解国度法律律例 和公司规章轨制，使风险照应相识深远东说念主心，并集结到各个业务方法。 （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身经营脾气，基金照应东说念主建立起各岗亭的自控 与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独处监督等内控防地。 （4）建立并持续完善风险照应体系。基金照应东说念主通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等方法，按时或不按时地对风险进行评估、预警，并通过了了的禀报旅途，使相关 部门及经营照应层即时把捏风险景色，实时、快速地遴选风险控制措施。 （5）强化风险照应措施。跟着业务发展实时间逾越，基金照应东说念主启动更多地遴选系统 化监控措施，增强风险照应的全面性、实时性和灵验性。同期，遴荐数目化分析方法，提高 风险照应的科学性。 5、基金照应东说念主对于里面控制轨制的声明 （1）本基金照应东说念主确知建立、实施、支撑和完善里面控制轨制是本基金照应东说念主董事会 及照应层的使命； （2）本基金照应东说念主承诺以上对于里面控制轨制的败露委果、准确； （3）本基金照应东说念主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展继续完善里面控制轨制。 四、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成马上间：2004年09月17日 组织模式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 研究东说念主：李申 研究电话：(021)6063 7102 （二）主要东说念主员情况 中国开垦银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市集处、证券保障资产市集处、 成见信赖股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营照应处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统维持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并如故成为旧例化 的内控服务技能。 （三）基金托管业务经营情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开垦银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，继续加强风险照应和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开垦银行托管资产限制继续扩大，托管业务品种继续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的交易银行之一。甩手2022年1季度末， 中国开垦银行已托管1203只证券投资基金。中国开垦银行专科高效的托管服务智商和业务 水平，赢得了业内的高度认同。甩手当今，中国开垦银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债 登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银大师》颁 发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型 银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面控制轨制 （一）里面控制主见 当作基金托管东说念主，中国开垦银行严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关照应规矩，称职经营、圭表运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保相关信息的委果、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。 （二）里面控制组织结构 中国开垦银行设有风险与内控照应委员会，负责全行风险照应与里面控制服务，对托管 业务风险控制服务进行查验带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的 内控合规服务，具有独处愚弄内控合规服务权利和智商。 （三）里面控制轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照应轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的圭表操作和到手进行；业务东说念主员具备从业经验；业 务照应严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行鸠集控制，业务图章按规程守护、存 放、使用，账户云尔严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，闭塞照应，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，驻防泄密；业求终了自动化操作，驻防东说念主为事 故的发生，时间系统完好意思、独处。 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和方法 （一）监督方法 依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基 金照应东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金照应东说念主发送的投资指示、基金照应东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。 （二）监督过程 1.每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资特地情况，向基金照应东说念主进行风险教导，与基金照应东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特地事项实时申诉中国证监会。 2.收到基金照应东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 3.通过期间或非时间技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求基金照应东说念主进行解释 或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金照应有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层 研究东说念主：时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利华鑫基金照应有限公司北京分公司 注册地址：北京市东城区安谧门外大街208号院1号楼12层1205单元 办公地址：北京市东城区安谧门外大街208号院1号楼12层1205单元 研究东说念主：张宏伟 电话：（010）87986888 传真：（010）87986889 （3）摩根士 丹利华鑫基金照应有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 研究东说念主：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 寰宇统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资东说念主单笔认（申）购金额卓著100万元（含100万元）东说念主民币以上 的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、其他销售机构 （1）中国开垦银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 客户服务电话：95533 （2）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客户服务电话：95588（寰宇） （3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 （4）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 客户服务电话：95566（寰宇） （5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 （6）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 （7）招商银行股份有限公司招赢通 客户服务电话：95555 （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座6层钞票照应中心 法定代表东说念主：李晓鹏 客户服务电话：95595（寰宇） （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层 法定代表东说念主：朱鹤新 客户服务电话：95558 （10）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：高迎欣 研究东说念主：穆婷 研究电话：010-56367136 客户服务电话：95568 （11）吉祥银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 研究东说念主：赵杨 研究电话：021-50979384 客户服务电话：95511-3 （12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念12号 办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼 法定代表东说念主：郑杨 客户服务电话：95528 （13）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东说念主：吴明理 研究东说念主：张卓智 研究电话：0535-6699671 客户服务电话：4008-311-777 （14）河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市吉祥北大街28号 法定代表东说念主：梅爱斌 客户服务电话：400-612-9999 （15）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市群力新区上江街888号哈尔滨银行总部大厦22层 法定代表东说念主：邓新权 客户服务电话：95537/400-60-95537 （16）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20层 法定代表东说念主：陆华裕 研究东说念主：张正岳 研究电话：021-23262719 客户服务电话：95574 （17）华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 研究东说念主：刘熠 研究电话：18621576160 客户服务电话：95323/400-109-9918 （18）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 研究东说念主：秦夏 研究电话：010-60838614 客户服务电话：95548 （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街2号中信建投 法定代表东说念主：王常青 研究东说念主：刘畅 研究电话：010-65608231 客户服务电话：4008-888-108 （20）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈亮 研究东说念主：辛国政 研究电话：010-80928123 客户服务电话：95551/4008-888-888 （21）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表东说念主：祝瑞敏 研究东说念主：王薇安 研究电话：010-83252170 客户服务电话：95321 （22）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1168号B座2101、2104A室 办公地址：上海市浦东新区浦明路8号钞票金融广场1幢 法定代表东说念主：冯鹤年 研究东说念主：苏晋 研究电话：010-85127561 客户服务电话：95376/4006-198-888 （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼 法定代表东说念主：周杰 研究东说念主：李笑鸣 研究电话：021-23219275 客户服务电话：95553/ 4008-888-001 （24）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 法定代表东说念主：贺青 研究东说念主：钟伟镇 研究电话：021-38032284 客户服务电话：95521/400-8888-666 （25）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表东说念主：杨周全 研究东说念主：陈宇 研究电话：021-33388214 客户服务电话：95523/ 400-889-5523 （26）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 研究东说念主：戴巧燕 研究电话：021-52523576 客户服务电话：95525 （27）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表东说念主：杨华辉 研究东说念主：乔琳雪 研究电话：021-38565547 客户服务电话：95562 （28）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场 法定代表东说念主：李新华 研究东说念主：奚博宇 研究电话：021-68751860 客户服务电话：95579/4008-888-999 （29）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼 法定代表东说念主：宁敏 研究东说念主：王炜哲 研究电话：021-20328309 客户服务电话：400-620-8888 （30）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13楼 法定代表东说念主：金文忠 研究东说念主：孔亚楠 研究电话：021-633258884081 客户服务电话：95503 （31）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层 法定代表东说念主：高振营 研究东说念主：江恩前 研究电话：021-387845808920 客户服务电话：95351 （32）华泰证券股份有限公司 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研究电话：010-58124967 客户服务电话：95584 （48）世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港勾通区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦40层 法定代表东说念主：李强 研究东说念主：徐玲娟 研究电话：0755-83199599 客户服务电话：956019 （49）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼 法定代表东说念主：张巍 研究东说念主：金夏 研究电话：0755-83516289 客户服务电话：95514/400-6666-888 （50）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时间科技大厦东区3层 法定代表东说念主：冯周让 研究东说念主： 李宛真 研究电话：0755-82830333116 客户服务电话：4008-882-882 （51）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 研究东说念主：黄岚 研究电话：020-875558888333 客户服务电话：95575 （52）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表东说念主：黄金琳 研究东说念主：王虹 研究电话：021-20655183 客户服务电话：95547 （53）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 研究东说念主：陈士锐 研究电话：0769-22112151 客户服务电话：95328 （54）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表东说念主：王献军 研究东说念主：陈宇 研究电话：021-33388214 客户服务电话：95523 （55）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 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住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永说念中心11楼 履行事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238987 研究东说念主：施翊洲 承办注册管帐师：单峰、施翊洲 六、基金的召募 本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》 等相关法律律例及基金合同，经中国证监会2009年7月21日证监许可【2009】662号文献核准 召募。 本基金召募期为2009年8月17日至2009年9月18日，如故普华永说念中天管帐师事务总共限 公司普华永说念中天验字(2009)第171号验资申诉赐与考据，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00元磋商，本基金召募期共召募704,329,969.56份基金份额，其中认购资金利息折合 98,717.21份基金份额。灵验认购户数为9,223户。 七、基金合同成功 根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、基金合同过火它相关规 定，本基金召募合适相关规矩和条件，已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于2009 年9月22日获书面阐明，基金合同自该日起隆重成功。 八、基金份额的申购、赎回与调遣 （一）申购和赎回景观 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东说念主在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金照应东说念主网 站公示。若基金照应东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照应东说念主另行公告。 （二）申购和赎回的怒放日实时辰 1.怒放日及怒放时辰 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的闲居往复日的往复时辰，但基金照应东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成功后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况， 基金照应东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 2.申购、赎回启动日及业务办理时辰 本基金自2009年12月18日起怒放办理日常申购赎回业务。 基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣央求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 （三）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后磋商的基金份额净值为基准进 行磋商； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3.赎回死守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后规律进行划定赎回； 4.当日的申购与赎回央求不错在基金照应东说念主规矩的时辰以内取销。 基金照应东说念主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行诊治。基金照应东说念主必须在新 王法启动实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 （四）申购与赎回的方法 1.申购和赎回的央求方式 投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。 投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。 2.申购和赎回央求的阐明 基金照应东说念主应以往复时辰收尾前受理申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求日(T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该往复的灵验性进行阐明。T日提交 的灵验央求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式 查询央求的阐明情况。基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅 代表销售机构照实接收到央求。申购或赎回的阐明以注册登记机构或基金照应东说念主的阐明结果 为准。 3.申购和赎回的款项支付 申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不到手。若申购不 到手或无效，基金照应东说念主或基金照应东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投 资东说念主。 投资东说念主赎回央求到手后，基金照应东说念主或基金照应东说念主指定的代销机构将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。 （五）申购与赎回的数额限定 1、每个账户每笔申购的最低金额为东说念主民币1元, 其中个东说念主投资者通过本基金照应东说念主直销 中心初次申购公司旗下基金的单笔最低金额为100万元（含），已有在本基金照应东说念主直销中 心认购或申购公司旗下基金记录的个东说念主投资者不受初次申购最低金额100万元（含）的限定， 但受追加单笔申购最低金额东说念主民币1元的限定； 2、赎回的最低份额为1份，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎 回导致单个往复账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、基金照应东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限定，但本基金单一投 资者持有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外）。法律律例或监管机构另有规 定的，从其规矩。 4、当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金照应东说念主 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告； 5、基金照应东说念主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，诊治申购金额和赎回份额 的数目限定，或者新增基金限制控制措施。基金照应东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》 的相关规矩在规矩媒介上公告。 （六）申购用度和赎回用度 1、申购用度 本基金以申购金额为基数遴荐比例费率磋商申购费，投资东说念主在一天内要是有多笔申购， 适用费率按单笔分别磋商。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度。 本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的待业金客户实施特 定申购费率。本基金自2019年12月31日起，对待业金客户范围进行诊治，待业金客户指基本 养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，包括 寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一规划以及麇集 规划、企业年金理事会托福的特定客户资产照应规划、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延 型交易养老保障等产物、办事年金规划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金照应东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按 规矩向中国证监会备案。 通过基金照应东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜500万元 0.4% M≥500万元 每笔1000元 除待业金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 1.00% M≥500万 每笔1000元 申购用度＝申购金额－净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 2、赎回用度 本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主理偶而辰的增多而递减。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%应归基 金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费，其中坚持续持有期少于7日的投资 东说念主收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 具体赎回费率结构如下： 持偶而辰（Y） 赎回费率 记入基金资产 Y＜7日 1.5% 100% 7日≤Y＜365日 0.5% 25% 365日≤Y＜730日 0.25% 25% Y≥730日 0% 0 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 赎回金额＝赎回份数×赎回价钱 赎回价钱＝央求日基金份额净值 （七）申购份额与净赎回金额的磋商 1、申购份额的磋商（外扣法） 申购份额为申购金额减去申购用度后除以以当日的基金份额净值为基准磋商的申购价 格。 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，磋商公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例如：非待业金投资者在基金存续期间分别投资5万元（申购一）、150万元（申购二） 申购本基金，该日基金份额净值为1.0800元，该投资者的申购用度及可得回的申购份额分别 磋商如下： 申购一 申购二 申购金额 50,000.00 1,500,000.00 适用费率 1.50% 1.00% 净申购金额 49,261.08 1,485,148.51 申购用度 738.92 14,851.49 申购份额 45,612.11 1,375,137.51 2、净赎回金额的磋商 净赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以以当日的基金份额净值为基准磋商的赎 回价钱减去赎回用度。磋商公式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回价钱 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 赎回价钱＝央求日基金份额净值 净赎回金额＝赎回金额-赎回用度 例如：假设某投资者在T日赎回10,000份基金份额，持偶而辰为15个月，对应的赎回费 率为0.25%，该日基金份额净值为1.2800元，则其得回的净赎回金额磋商如下： 赎回金额＝10,000×1.2800＝12,800元 赎回用度＝12,800×0.25%＝32元 净赎回金额＝12,800－32＝12,768.00元 3、基金份额净值磋商公式 T日基金份额净值＝T日收市后基金资产净值/T日基金份额余额。 本基金份额净值的磋商，按四舍五入方法保留到极少点后4位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后磋商，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适合蔓延磋商或公告。 4、申购份额的磋商及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述磋商结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的磋商及处理方式：赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋商结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照应东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 1、因不可抗力导致基金无法闲居运作。 2、证券往复所往复时辰非闲居停市，导致基金照应东说念主无法磋商当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购央求。现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照应东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 4、基金照应东说念主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利 益时。 5、基金资产限制过大，使基金照应东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 6、基金照应东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者卓著基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相回避前述50%比例要求的情 形。 7、 当一笔新的申购央求被阐明到手，使本基金总限制卓著基金照应东说念主规矩的本基金总 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓著基金照应东说念主规矩的单日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额卓著单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主单日或单笔申购金额卓著单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 8、法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述1、2、3、5、8款暂停申购情形时，基金照应东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介 上刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金照应东说念主不错遴选比例阐明等方式对该 投资东说念主的申购央求进行限定，基金照应东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东说念主 的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时收复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金无法闲居运作。 2、证券往复所往复时辰非闲居停市，导致基金照应东说念主无法磋商当日基金资产净值。 3、一语气两个或两个以上怒放日发生大都赎回。 4、发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金照应东说念主可暂停接收投资东说念主的 赎回央求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 5、法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据磋商 赎回金额。若一语气两个或两个以上怒放日发生大都赎回，宽限支付最长不得卓著20个服务日， 并在规矩媒介上公告。投资东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况摒除时，基金照应东说念主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。 （十）大都赎回的情形及处理方式 1、大都赎回的认定 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的份额余额)卓著 前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。 2、大都赎回的处理方式 当基金出现大都赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按闲居赎回 方法履行。 （2）部分宽限赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有穷困或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照应东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。 取舍宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 (3)若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求卓著上一怒放日基金总份 额20%的，基金照应东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回央求实施宽限办理， 对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。 （4）暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照应东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓著20个服务 日，并应当在规矩媒介上进行公告。 3、大都赎回的公告 当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，同期在规矩媒介上 刊登公告。 （十一）其它暂停申购和赎回的情形及处理方式 1、为了更好的保护投资东说念主，当基金照应东说念主以为出现可能有损现存基金份额持有东说念主利益 需要暂停基金申购、赎回央求的，应当报中国证监会备案。基金照应东说念主应当立即在规矩媒介 上刊登暂停公告。 2、发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金照应东说念主有梗直事理以为 需要暂停基金申购、赎回央求的，应当报中国证监会备案。基金照应东说念主应当立即在规矩媒介 上刊登暂停公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照应东说念主应在规按时限内在规矩媒介上刊登暂停 公告。 2.如发生暂停的时辰为1日，基金照应东说念主应于再行怒放日，在规矩媒介上刊登基金再行 怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的基金份额净值。 3.如发生暂停的时辰卓著1日但少于2周，暂停收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金 照应东说念主应提前2日在规矩媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最近1个怒放日的 基金份额净值。 4.如发生暂停的时辰卓著2周，暂停期间，基金照应东说念主应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金照应东说念主应提前2日在规矩媒介上一语气刊登基金 再行怒放申购或赎回公告，并公告最近1个怒放日的基金份额净值。 （十三）基金调遣 本基金于2011年2月21日起怒放了本基金与本公司当作注册登记机构的其他怒放式基金 之间的调遣业务。 可办理调遣业务的具体基金称呼、调遣业务办理时辰、调遣业务王法、调遣用度等相关 事项详见本公司2011年2月17日刊登的《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金怒放 调遣业务公告》。 （十四）按时定额投资规划 投资者可通过基金照应东说念主指定的基金销售机构办理基金按时定额投资业务，约定每期扣 款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基 金申购央求。本基金按时定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金按时定额投 资业务的具体实施方法，请参见基金照应东说念主的相关公告。 （十五）基金的冻结息争冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 九、基金份额的非往复过户和转托管 （一）非往复过户 基金注册登记东说念主受理承袭、捐赠和司法强制履行等情况下的非往复过户。承袭是指基金 份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭。捐赠是指基金份额持有东说念主将其 正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体。司法强制履行是指司法机构依据 成功司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其它天然东说念主、法东说念主、社会团体或 其它组织。具体条件、方法以《摩根士丹利华鑫基金照应有限公司怒放式基金业务王法》为 准。 （二）转托管 基金份额持有东说念主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网 点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的转托管。转托管的具体办理依照《摩根 士丹利华鑫基金照应有限公司怒放式基金业务王法》办理。 十、基金的投资 （一）投资主见 本基金以具有持续发轫增长智商和估值上风的上市公司为主要投资对象，共享中国经济 增长和成本市集发展的后果，谋求卓著事迹比拟基准的投资事迹。 （二）投资范围 本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币市集器具、权证、资产维持证券以及法律、律例或监管机构允许基金投资的其他金融工 具。 本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%， 其中投资于具有持续发轫增长智商和估值上风上市公司的股票市值不低于权益类资产的 80%；债券等固定收益类资产过火它金融器具占基金资产的比例为5%-40%；保持现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照应东说念主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金遴选以“从下到上”选股策略为主， 以“从上至下”的资产配置策略为辅的主 动投资照应策略。 1.大类资产配置策略 大类资产配置遴荐“从上至下”的多因素分析决策维持系统，结合定性分析和定量分析， 确定基金资产在股票、债券及货币市集器具等类别资产间的分派比例，并跟着各种证券风险 收益特征的相对变化动态诊治，以回避或控制市集系统风险，获取基金逾额收益率。 在实施大类资产配置时，主要窥伺三方面的因素：宏不雅经济因素、政策及律例因素和资 本市集因素。见下图： 宏不雅经济因素政策及律例因素成本市集因素 uGDP、CPI等变动预期u财政政策、货币政策估值水平 u政策及律例变动因素u投资、浮滥、出进口等风险要素 u产业政策u流动性景色、汇率、利率等 宏不雅经济因素是大类资产配置的要点考量对象。本基金要点窥伺GDP、CPI、投资、浮滥、 出进口、流动性景色、利率、汇率等因素，评估宏不雅经济变量变化趋势及对成本市集及各行 业、各界限的影响。政策及律例因素方面主要柔顺政府货币政策、财政政策、和产业政策的 变动趋势，评估其对各行业界限及成本市集的影响；柔顺成本市集轨制和政策的变动趋势， 评估其对成本市集体系开垦的影响。成本市集因素方面主要柔顺市集估值的比拟、市集预期 变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上，对市集估值进行合座评估，依据评估结构决 定大类资产配置决策。 2.股票投资策略 本基金遴选从下到上为主的投资策略，主要投资于具有持续发轫增长智商和估值上风的 上市公司股票。 本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系，相对与全都、横向与纵向相结合的 估值订价体系，终了股票优选与投资组合的动态诊治。即：从市集、行业角度横向分析，从 历史、发展趋势角度的纵向分析，并应用估值分析进行投资组合的动态诊治。本基金对具有 发轫增长智商的企业的估值具有各异化取舍，将偏重于持续高比例现款分成的企业，偏重于 主营业务现款流健康、强调鼓吹价值的灵验升值等。具有上述脾气的企业将享有估值溢价。 股票的取舍主要通过定量分析和定性分析，即：对上市公司的总经营性资产的盈利智商、 现款流、资产质料和杠杆效率、盘活效率、成本控制和成长智商、收益质料等进行综合量化 评价,择优进行要点研究，要点取舍具有持续发轫增长智商的企业为要点投资主见，通过估 值评估与修正将具有估值上风的企业纳入组合，通过持续的追踪、疏导与反馈来优化组合的 个股权重，在保障组合的可持续性的同期，保持组合的弹性空间。 对上市公司的定性分析要点包括产业出路（宏不雅经济分析、行业出路分析）、公司发展 策略、法东说念主治理结构、公司中枢竞争力分析四个组成部分。 产业出路分析（区别于行业分 析，因为上市公司可能触及多个行业）是以宏不雅经济环境的分析为基础，系统地判断上市公 司所触及产业的出路，为咱们的上市公司历久价值判断提供产业分析基础。公司发展策略分 析是咱们对上市公司中历久业务发展判断的症结依据，亦然咱们对其历久价值判断的症结假 设前题。法东说念主治理结构分析通过判断其如何保证投资者（鼓吹）的投资酬报，以及如何协调 企业各脉络内的利益关系，要点窥伺公司治理对鼓吹利益的影响，灵验镌汰价值判断假设条 件的不确定性。公司中枢竞争力分析是咱们判断其改日业务发展持续性与确定性的症结依 据，中枢竞争力阐明为一种或多种竞争上风，不错界定为“企业借以在市集竞争中取得并扩 大上风的决定性力量”。是特定企业个性发展中的产物，它的阐明模式多种各样，恒久融于 企业的研究开垦、瞎想、制造、销售、服务等方面，是企业有形资源与无形资源的有机结合， 体现为企业持续盈利智商的强弱。以价值念念维分析企业竞争力，主要窥伺企业在时间与研发、 产物性量、经济资源、市集阁下、营业成本、经营照应、企业文化与轨制、专科教养、翻新 智商、品牌、交易模式、履行力、抗风险智商等方面是否具有竞争敌手在中历久时辰内难以 师法的显耀上风，是否灵验增强企业的历久盈利智商。 对于估值分析，本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务脾气遴荐不同的估值订价 模子，对上市公司从相对与全都、横向与纵向两个方面进行估值分析，即：从国内市集、国 际市集、相关行业的角度横向分析，把捏估值的波动区间；从历史、发展趋势的角度进行纵 向分析，明确企业所处的历史阶段，中式最得当的估值模子进行估值，在尊重市集，灵验解 读市集偏好的基础上，实时将具有估值上风的企业纳入投资组合，将估值偏高或过分透支的 个股调减或调出投资组合。 3、固定收益投资策略 本基金遴荐主动投资的策略，通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市 场价钱中隐含的对经济增长、通货扩张、失言概率、提前偿付速率等因素的展望，根据固定 收益市集中存在的各样投资契机的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属（政 府、企业/公司、可调遣/可交换债券、资产维持证券）和期限（短期、中期和历久）等部分 的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各样投资契机预期的 风险诊治后收益发生变化时，本基金对组合的策略和比例作念相应诊治，以保持基金组合的最 优化配置。本基金遴荐的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信 用利差策略、可调遣/可交换债券策略、资产维持证券策略以过火它增强型的策略。 本基金固定收益投资不单是追求单一债券组合的投资绩效，而是将固定收益投资的配置 效果与股权投资的配置效果密致结合，追求基金资产合座最大化收益。固定收益投资将针对 股权市集阶段性风险收益特征，强化现款照应，提高资产配置效率。 4、其他金融器具投资策略 权证过火他金融器具的投资比例合适法律、律例和监管机构的规矩。 本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，以 Black-Scholes模子和二叉树期权订价模子为基础来对权证进行分析订价，并根据市集情况 对订价模子和参数进行适合修正。权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作 用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策 略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 若法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照应东说念主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围并实时制定相应的投资策略。 （四）投资决策方法 1、投资决策依据 1）国度相关法律、律例和基金合同的相关规矩； 2）国表里宏不雅经济发展景色、微不雅经济运行环境和证券市集发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平； 2、投资决策方法 （1）投资研究 本基金照应东说念主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究后果，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策维持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资主见及整 体资产配置策略和风险控制策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。 （3）组合构建 基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在顺从基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常照应。 （4）往复履行 本基金实行鸠集往复轨制。往复团队负责履行基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险照应团队由风险照应团队和监察稽核团队组成。风险照应团队按时或不按时对 基金投资风险与绩效进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控及过后检 查；风险照应委员会按时召开会议，结合市集、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风 险评估，并建议风险驻防措施及意见。 （6）组合诊治 基金司理将追踪行业景色、证券市集和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流 量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态诊治。 本基金照应东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据市集环境 变化和现实需要 诊治上述投资方法，并在更新的招募说明书中公告。 （五）事迹比拟基准 沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 本基金基准指数的构建沟通了公允性原则,取舍市集认同度比拟高的沪深300指数、中债 综合指数当作磋商的基础指数。沪深300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证 券市集中中式300只Ａ股当作样本编制而成的成份股指数，具有精粹的市集代表性，是当今 中国证券市集中公允性较好的股票指数。中债综合指数是由中央国债登记结算有限使命公司 编制，不详很好地反馈中国债券市集总体价钱水和缓变动趋势，适勾通为本基金的事迹比拟 基准。 要是今后由于本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或圮绝发布、市集中有更科学客 不雅的事迹比拟基准、外部投资环境或法律律例发生变化等情形发生，本基金的照应东说念主不错在 与托管东说念主协商一致并报监管机构备案后，适合诊治事迹比拟基准并实时公告。 （六）风险收益特征 本基金为搀和型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型 基金。 （七）投资限定 1、组合限定 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有脾气，通过溜达投资镌汰基金 财产的非系统性风险，保持基金组合精粹的流动性。基金的投资组合将死守以下限定： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓著基金资产净值的10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的3％； (3)本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的10％； (4)本基金照应东说念主照应的全部基金持有的销毁权证，不得卓著该权证的10％； (5)本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值的 40％； (6)本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投 资于具有持续发轫增长智商和估值上风上市公司的股票市值不低于权益类资产的80%；债券 等固定收益类资产过火它金融器具占基金资产的比例为5%-40%；保持现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； (7)本基金投资于销毁原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净值 的10％； （8）销毁基金照应东说念主照应的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得卓著该上市公司可流畅股票的15%；销毁基金照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (11)本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的20％； (12)本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持证 券限制的10％； (13)本基金照应东说念主照应的全部基金投资于销毁原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得超 过其各种资产维持证券共计限制的10％； (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产支 持证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资方法，应在评级报密告布之日起3个月内 赐与全部卖出； (15)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (16)本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得卓著上一往复日基金资产净值的 0.5％； (17)本基金持有的总共流畅受限证券，其公允价值不得卓著本基金资产净值的15%；本 基金持有的销毁流畅受限证券，其公允价值不得卓著本基金资产净值的3%； (18) 法律律例和基金合同规矩的其他限定。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限定。 除上述第（6）项中“保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%”考中（9）、（10）、（14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置革新中支付对价等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金照应东说念主应当在10个往复日内进行诊治。法律律例或监管机构另有规矩时，从其 规矩。 基金照应东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起启动。 2、辞衰弱履 为提神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： (1)承销证券； (2)向他东说念主贷款或者提供担保； (3)从事承担无尽使命的投资； (4)买卖其他基金份额，关联词国务院另有规矩的除外； (5)向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金照应东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金照应东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金照应东说念主、基金托 管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行径； (8)依照法律律例相关规矩，由中国证监会规矩辞让的其他行径； (9)法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 （八）基金照应东说念主代表基金愚弄鼓吹及债权东说念主权利的处理原则及方法 1、基金照应东说念主按照国度相关规矩代表基金独处愚弄鼓吹及债权东说念主权利，保护基金份额 持有东说念主的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营照应； 3、故意于基金财产的安全与升值； 4、欠亨过关联往复为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在猛烈关系的第三东说念主牟取任何 欠妥利益。 （九）基金的融资、融券 本基金不错按照国度的相关规矩进行融资、融券。 （十）基金投资组合申诉 基金照应东说念主的董事会及董事保证本申诉所载云尔不存在乌有记录、误导性诠释或要紧 遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主中国开垦银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2022年7月18日复核了 本申诉中的财务方针、净值阐明和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误 导性诠释或者要紧遗漏。本投资组合申诉所载数据甩手2022年6月30日，本申诉中所列财务 数据未经审计。 1、 申诉期末基金资产组合情况 序号 面貌 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 402,166,390.31 94.01 其中：股票 402,166,390.31 94.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 676,035.56 0.16 其中：债券 676,035.56 0.16 资产维持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金共计 24,722,055.04 5.78 8 其他资产 220,711.06 0.05 9 共计 427,785,191.97 100.00 2、 申诉期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,349,628.66 0.32 C 制造业 249,745,971.83 58.59 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 14,886.32 0.00 F 批发和零卖业 53,987.50 0.01 G 交通输送、仓储和邮政业 48,124.71 0.01 H 住宿和餐饮业 14,977.44 0.00 I 信息传输、软件和信息时间服务业 64,480,616.33 15.13 J 金融业 45,670,600.00 10.71 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 20,739.45 0.00 M 科学研究和时间服务业 40,500,663.78 9.50 N 水利、环境和群众设施照应业 89,811.52 0.02 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 训诲 8,409.10 0.00 Q 卫生和社会服务 162,662.13 0.04 R 文化、体育和文娱业 5,311.54 0.00 S 综合 - - 共计 402,166,390.31 94.35 3、 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 002376 新北洋 5,426,700 41,948,391.00 9.84 2 300151 昌红科技 2,031,400 38,393,460.00 9.01 3 002609 捷顺科技 4,792,828 37,048,560.44 8.69 4 002594 比亚迪 100,000 33,349,000.00 7.82 5 300571 平治信息 636,600 26,291,580.00 6.17 6 600030 中信证券 960,000 20,793,600.00 4.88 7 688680 海优新材 93,887 18,655,346.90 4.38 8 000776 广发证券 950,000 17,765,000.00 4.17 9 002466 天都锂业 130,000 16,224,000.00 3.81 10 300035 中科电气 546,200 15,266,290.00 3.58 4、 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） 676,035.56 0.16 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 676,035.56 0.16 5、 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 118008 海优转债 6,760 676,035.56 0.16 6、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产维持证券投资明细 本基金本申诉期末未持有资产维持证券。 7、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与贵金属投资。 8、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本申诉期末未持有权证。 9、申诉期末本基金投资的股指期货往复情况说明 9.1 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与股指期货往复。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与股指期货往复。 10、申诉期末本基金投资的国债期货往复情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与国债期货往复。 10.2申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与国债期货往复。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规矩，本基金不参与国债期货往复。 11、投资组合申诉附注 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本申诉期内被监管部门立案探望，或 在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 134,090.70 2 应收证券计帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 86,620.36 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 共计 220,711.06 （4）申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 （5）申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 十一、基金的事迹 基金照应东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤恳的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、自基金合同成功以来至2022年6月30日，本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准 收益率比拟表： 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率方法差② 事迹比拟基准 收益率③ 事迹比拟基准 收益率方法差④ ①－③ ②－④ 2009年9月22日至2009年12月31日 11.16% 1.17% 9.34% 1.42% 1.82% -0.25% 2010年1月1日至2010年12月31日 21.97% 1.32% -9.33% 1.27% 31.30% 0.05% 2011年1月1日至 -31.72% 1.13% -19.47% 1.04% -12.25% 0.09% 2011年12月31日 2012年1月1日至2012年12月31日 -0.91% 1.10% 7.10% 1.02% -8.01% 0.08% 2013年1月1日至2013年12月31日 19.86% 1.55% -5.91% 1.12% 25.77% 0.43% 2014年1月1日至2014年12月31日 17.89% 1.29% 42.73% 0.97% -24.84% 0.32% 2015年1月1日至 2015年12月31日 51.48% 2.89% 7.41% 1.99% 44.07% 0.90% 2016年1月1日至2016年12月31日 -4.52% 1.68% -8.44% 1.12% 3.92% 0.56% 2017年1月1日至 2017年12月31日 18.72% 0.84% 17.22% 0.51% 1.50% 0.33% 2018年1月1日至 2018年12月31日 -23.26% 1.36% -19.26% 1.07% -4.00% 0.29% 2019年1月1日至 2019年12月31日 24.34% 1.26% 29.50% 0.99% -5.16% 0.27% 2020年1月1日至 2020年12月31日 50.47% 1.64% 22.47% 1.14% 28.00% 0.50% 2021年1月1日至 2021年12月31日 26.33% 1.25% -2.97% 0.94% 29.30% 0.31% 2022年1月1日至 2022年6月30日 -10.80% 2.00% -6.92% 1.16% -3.88% 0.84% 自基金合同成功日起至2022年6月30日 260.11% 1.54% 53.06% 1.15% 207.05% 0.39% 2、自基金合同成功以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率 变动的比拟 摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金 累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图： （2009年9月22日至2022年6月30日） 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他 资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券往复计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的守护与刑事使命 基金财产独处于基金照应东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主守护。 基金照应东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金照应东说念主、基金托管东说念主因基金 财产的照应、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金照应东说念主、基金托管 东说念主不错按基金合同的约定收取照应费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金财产的债 权、不得与基金照应东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得互相抵销。基金照应东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财 产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。 除依据《基金法》、基金合同过火他相关规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 十三、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券往复景观的闲居营业日以及国度法律律例规矩需 要对外败露基金净值的非营业日。 （二）估值方法 1、证券往复所上市的有价证券的估值 （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，以最近 往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近往复市价，确定公允价钱。 （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近往复市价， 确定公允价钱； （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊治最近往复市价，确定公允价钱； （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。往复所上 市的资产维持证券，遴荐估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的销毁股票 的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开垦行有明确锁按时的股票，销毁股票在往复所上市后，按往复所上市的 销毁股票的市价（收盘价）估值；非公开垦行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 相关规矩确定公允价值。 3、寰宇银行间债券市集往复的债券、资产维持证券等固定收益品种，遴荐估值时间确 定公允价值。 4、销毁债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。 5、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金照应东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 6、相关法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。 如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相关法 律律例的规矩或者未能充分提神基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 根据相关法律律例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金资产净值的磋商 结果对外赐与公布。 为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算 服务小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理方法》（以下简称“估值处理方法”）的 相关规矩，经与相关基金托管东说念主、管帐师事务所协商一致，自2015年3月25日起，对本基金 持有的在上海证券往复所、深圳证券往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（估值处理 方法另有规矩的除外）的估值方法进行诊治，遴荐第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。 上述诊治事项已于2015年3月26日在规矩媒体上公告。 为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券监督照应委员会对于证券 投资基金估值业务的带领意见》（ 证监会公告【2017】13 号）和中国证券投资基金业协会 发布的《证券投资基金投资流畅受限股票估值引导（试行）》（中基协发【2017】6 号）（ 以 下简称“估值引导”），本公司已于 2017 年 12 月31 日前按照估值引导要求完成了实施 服务。经与相关托管银行、管帐师事务所协商一致，本基金自持有流畅受限股票之日起，参 考估值引导进行估值。上述诊治事项已于2018年2月6日在规矩媒体上公告。 （三）估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。 （四）估值方法 1、基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量磋商，精准到0.0001元 ，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 每个服务日磋商基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 2、基金照应东说念主应每个服务日对基金资产估值。基金照应东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 （五）估值错误的处理 基金照应东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，要是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的使命东说念主应当对由于该差 错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据磋商差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不成 料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复云尔灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的，由差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若差错使命方如故积极协调， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差 错使命方派遣更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。 (2)差错的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对差错的 相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 (3)因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应 对差错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的不 当得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给差错使命方。 (4)差错诊治遴荐尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错使命方拒却进行抵偿时，要是因基金照应东说念主过失形成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金照应东说念主追偿，要是因基金托管东说念主过失形成基金财产损失机，基金 照应东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金照应东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行抵偿时，由基金照应东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的相关用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 (6)要是出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，而况依据法律律例、基金合同 或其他规矩，基金照应东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金 照应东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭逢 的径直损失。 (7)按法律律例规矩的其他原则处理差错。 3、差错处理方法 差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： (1)查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的使命 方； (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值磋商出现错误时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照应东说念主应当公告。 (3)因基金份额净值磋商错误，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由基金照应东说念主 先行赔付，基金照应东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 (4)基金照应东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建树而产生的净值磋商尾差，以基金管 理东说念主磋商结果为准。 (5)前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 (六)暂停估值的情形 1.基金投资所触及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金照应东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3.现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值 时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商阐明的； 4.占基金很是比例的投资品种的估值出现要紧转念，而基金照应东说念主为保障投资东说念主的利 益，已决定蔓延估值； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的阐明 用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金照应东说念主负责磋商，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照应东说念主应于每个怒放日往复收尾后磋商当日的基金资产净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋商结果复核阐明后发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金 净值赐与公布。 （八）特殊情况的处理 1、基金照应东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第5项进行估值时，所形成的时弊不当作基金 资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券往复所及登记结算公司发送的数据错误，或国度会 计政策变更、市集王法变更等，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然如故遴选必要、适合、合理的 措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金照应东说念主和基金托管 东说念主罢职抵偿使命。但基金照应东说念主应当积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。 十四、基金的收益与分派 (一) 基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 (三)收益分派原则 本基金收益分派应同期死守下列原则： 1.本基金的每份基金份额享有同瓜分派权； 2.本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可取舍现款红利或将 现款红利按红利除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 3. 在合适相关基金分成条件的前提下，本基金收益每年度最多分派4次，每次基金收益 分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的40%； 4.基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋商截止日）的时辰不卓著15 个服务日； 5.基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 6.若基金合同成功活气3个月则可不进行收益分派； 7.法律律例或监管机构另有规矩的从其规矩。 (四)收益分派决策 基金收益分派决策中应载明甩手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 (五)收益分派的时辰和方法 1.基金收益分派决策由基金照应东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的 相关规矩在规矩媒介上公告； 2.在收益分派决策公布后，基金照应东说念主依据具体决策的规矩就支付的现款红利向基金托 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照应东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 (六)收益分派中发生的用度 1.收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度； 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按红利除权日的基金份额净值自动转为基金份额。 十五、基金用度与税收 （一）与基金运作相关的用度 1、基金用度的种类 （1）基金照应东说念主的照应费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行用度； （4）基金合同成功后的基金信息败露用度； （5）基金份额持有东说念主大会用度； （6）基金合同成功后与基金相关的管帐师费和讼师费； （7）基金的证券往复用度； （8）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 2、上述基金用度由基金照应东说念主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有规矩时从其规矩。 3、基金用度计提方法、计提方法和支付方式 （1）基金照应东说念主的照应费 在常常情况下，基金照应费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。磋商方法如下： H＝E×年照应费率÷畴前天数 H为逐日应计提的基金照应费 E为前一日基金资产净值 基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 （2）基金托管东说念主的托管费 在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。磋商方法如下： H＝E×年托管费率÷畴前天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 （3）除照应费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他相关律例及相应公约 的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 （二）与基金销售相关的用度 1、申购用度 本基金以申购金额为基数遴荐比例费率磋商申购费，投资东说念主在一天内要是有多笔申购， 适用费率按单笔分别磋商。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度。 本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的待业金客户实施特 定申购费率。本基金自2019年12月31日起，对待业金客户范围进行诊治，待业金客户指基本 养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，包括 寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一规划以及麇集 规划、企业年金理事会托福的特定客户资产照应规划、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延 型交易养老保障等产物、办事年金规划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金照应东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按 规矩向中国证监会备案。 通过基金照应东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜500万元 0.4% M≥500万元 每笔1000元 除待业金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 1.00% M≥500万 每笔1000元 申购用度＝申购金额－净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 2、赎回用度 本基金的赎回用度按基金份额持有东说念主理偶而辰的增多而递减，赎回费率结构如下： 持有年限（Y） 赎回费率 Y＜1年 0.50% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0% 注：1年指365天。 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 赎回金额＝赎回份数×赎回价钱 赎回价钱＝央求日基金份额净值 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回费总额的25％归入基金财产，扣 除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、调遣用度 本基金调遣用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具体 收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金 份额持有东说念主承担，磋商方法如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 调遣用度＝转出基金赎回费＋申购补差费 （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额 对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率磋商申购补差用度。 （2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。 （3）磋商基金调遣用度所触及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相 关公告的规矩费率履行，对于通过本公司网上往复、费率优惠行径期间发生的基金调遣业务， 按照本公司最新公告的相关费率磋商基金调遣用度。 （三）不列入基金用度的面貌 基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成功前所发生 的信息败露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。 （四）基金照应东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊治基金照应费率和基金托管费 率。基金照应东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在规矩媒介上刊登公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的规矩，履行征税义务。 十六、基金的管帐与审计 （一）基金的管帐政策 1、基金照应东说念主为本基金的管帐使命方； 2、本基金的管帐年度为公历每年的1月1日至12月31日； 3、本基金的管帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制履行国度相关的管帐轨制； 5、本基金独处建账、独处核算； 6、基金照应东说念主保留完好意思的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按摄影关规矩编制 基金管帐报表； 7、基金托管东说念主按时与基金照应东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并书面阐明。 （二）基金的审计 1、基金照应东说念主遴聘具有从事证券、期货相关业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师 对本基金年度财务报表过火他规矩事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金照应 东说念主、基金托管东说念主互相独处。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师时，应事前征得基金照应东说念主同意。 3、基金照应东说念主以为有充足事理更换管帐师事务所，经基金托管东说念主同意，并报中国证监 会备案后不错更换。就更换管帐师事务所，基金照应东说念主应当依照《信息败露办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。 十七、基金的信息败露 本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合 同》过火他相关规矩。基金照应东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息败露义务东说念主应当照章败露基 金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。 本基金信息败露义务东说念主应按规矩将应予败露的基金信息败露事项在规矩时辰内通过中 国证监会规矩的寰宇性报刊(以下简称“规矩报刊”)和规矩互联网网站（以下简称“规矩网 站”）等媒介败露。 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 1、乌有记录、误导性诠释或者要紧遗漏； 2、对质券投资事迹进行展望； 3、违章承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金照应东说念主、基金托管东说念主或者基金份额发售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织的道喜性、捧场性或推选性的笔墨； 6、中国证监会辞让的其他步履。 本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息败露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。 公开败露的基金信息包括： (一)招募说明书、基金产物云尔提要 招募说明书是基金向社会公开垦售时对基金情况进行说明的法律文献。 基金照应东说念主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书登载在规矩报刊和网站上。《基金合同》成功后，基金招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金照应东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。《基金合 同》圮绝的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明书。 (二)基金合同、托管公约 基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规矩网站上，并将基金产物云尔提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 (三)基金份额发售公告 基金照应东说念主将按照《基金法》、《信息败露办法》的相关规矩，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于规矩报刊和网站上。 (四)基金合同成功公告 基金照应东说念主将在基金合同成功的次日在规矩报刊和网站上登载基金合同成功公告。基金 合同成功公告中将说明基金召募情况。 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1.本基金的基金合同成功后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主将至少 每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 2.在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主将在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值； 3.基金照应东说念主将在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价钱公告 基金照应东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的磋商方式及相关申购、赎回费率，保证投资东说念主不详在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息云尔。 (七)基金年度申诉、基金中期申诉、基金季度申诉 1.基金照应东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在规矩网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉需经具有从事 证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计后，方可败露； 2.基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在规矩网站上，并将中期申诉教导性公告登载在规矩报刊上； 3.基金照应东说念主应当在每个季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季 度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉教导性公告登载在规矩报刊上； 4.本基金持续运作过程中, 基金照应东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组 结伙产情况过火流动性风险分析等； 5.基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在基金按时申诉“影响投资者决策 的其他症结信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外； 6.基金合同成功不及2个月的，本基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。 (八)临时申诉与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的事件时，相关信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并登载在规矩报刊和规 定网站上： 1.基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2.圮绝基金合同、基金计帐； 3.调遣基金运作方式、基金合并； 4.更换基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 5、基金照应东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6.基金照应东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 7.基金照应东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金照应东说念主的现实控制东说念主变更； 8.基金召募期延长或提前收尾召募； 9.基金照应东说念主的高等照应东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动； 10.基金照应东说念主的董事在最近12个月变更卓著50%； 11.基金照应东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月变动卓著 30%； 12.触及基金财产、基金照应业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13. 基金照应东说念主或其高等照应东说念主员、基金司理因基金照应业务相关步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 14.基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实控制东说念主 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 15.基金收益分派事项； 16.照应费、托管费、申购费、赎回费等用度计提方法、计提方式和费率发生变更； 17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 18.本基金启动办理申购、赎回； 19.本基金发生大都赎回并宽限办理； 20.本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； 21.本基金暂停接受申购、赎回央求或新接受申购、赎回央求； 22. 本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项； 23.基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。 (九)清醒公告 在本基金合同存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将相关情况立即申诉中国证监 会。 (十)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 (十一)中国证监会规矩的其他信息 (十二)、信息败露 事务照应 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照应轨制，指定专门部门及高等照应东说念主 员负责照应信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 格式准则等律例的规矩。 基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照应东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、 更新的招募说明书、基金产物云尔提要、基金计帐申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐明。 基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金照应东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的委果、准确、完好意思、实时。 基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介败露信息，而况在不同媒介上败露销毁 信息的内容应当一致。 基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相关规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。 照章必须败露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十八、风险揭示 （一）投资于本基金濒临的主要风险 基金风险阐明为基金收益的波动，基金照应过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的着手。基金的风险按着手不错分为市集风险、照应风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、本基金私有的风险、法律风险和其他风险等。 1、市集风险 本基金为搀和型证券投资基金，证券市集的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、市集变动、行业与证券刊行东说念主的变化、投资东说念主风险收益偏好和市集流 动进程等影响证券市集的各样因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主要 包括： （1）经济周期风险 跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平及证券市集也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （2）政策风险 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致证券市集价钱波动而产生风险。 （3）上市公司经营风险 本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，基本面景色恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到市集合座估值水平的影响，并可能会 低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过溜达化投资减少非系统性风险，但并不成完全 摒除该种风险。 （4）利率风险 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率直接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金径直投资于股票和债券，其收益水平会受 到利率变化的影响而产生波动。 （5）信用风险 指基金在往复过程发生交收失言，或者基金所投资证券之刊行东说念主出现失言、拒却支付到 期本息，或者债券刊行东说念主信用质料镌汰，或者证券刊行东说念主经营不善，信息败露不委果、不完 整，都可能导致基金资产损构怨收益变化。 （6）购买力风险 要是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响 基金资产的现实收益率。 （7）再投资风险 再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，将得回比 之前较少的收益率。 （8）市集供需风险 要是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变化， 证券市集参与主体可用资金数目和证券市集可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券市集的供需关系，形成基金投资收益的变化。 （9）债券收益率弧线变动风险 债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险。 （10）利差风险 债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。 （11）债券回购风险 债券回购为晋升基金合座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作 时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放 大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使总共这个词组合风险放大的风险。回购比例越高， 风险败露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 2、照应风险 在基金照应运作过程中基金照应东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金照应东说念主的照应水平、照应技能和照应时间等因素影响基金收益水平。 3、流动性风险 流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为应 对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产形成损失的风险。本基金的流动性风险一方 面来自于投资东说念主的鸠集大都赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现智商变 弱所产生的风险。主要包括： 1) 大都赎回风险：本基金属于怒放式基金，在本基金存续期间，可能会发生大都赎回 的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时，若上述投资者鸠集大额 赎回本基金，亦可能激发大都赎回的情形。投资者可能濒临以下风险： A.由于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱着落时会出现往复量急剧减少的情形， 此时出现大都赎回可能会导致基金资产变现穷困，从而产生流动性风险，致使影响基金份额 净值。此外，当出现大都赎回时，因基金运作脾气导致的用度计提、计入基金资产的赎回费 以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，顶点情况下可能会形成基 金份额净值的大幅波动。 B.当基金发生大都赎回时，根据《基金合同》的约定，基金照应东说念主不错根据基金那时的 资产组合景色决定部分宽限办理赎回或暂停接受基金的赎回央求或减速支付赎回款，投资东说念主 将濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生大都赎回且发生单一投资者的赎 回央求卓著上一怒放日基金总份额20%以上的，基金照应东说念主有权遴选具体措施对其进行宽限 办理赎回央求，该投资者可能濒临当日的部分赎回央求被宽限办理的风险。 2) 变现风险：投资组合的变现智商较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有的 部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大，若 存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时辰内赶紧变现。或者，由于基金持有的某种资产 鸠集渡过高，导致难以在短时辰内赶紧变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要 投资于具有精粹流动性的金融器具，其中股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%， 主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著该基金资产净值的15%。股票流动性较好， 存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品 种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。总而言之，本基金拟 投资市集、行业及资产的流动性精粹，流动性风险相对可控。但要是市集短时辰内发生较大 变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。 本基金由基金照应东说念主当作往复参与东说念主通过往复单元在证券往复所进行证券往复。根据 《证券往复资金前端风险控制业务王法》等相关规矩，证券往复所、证券登记机构对往复参 与东说念主相关往复单元的全天净买入申报金额总量实施额度照应，并通过往复所对往复参与东说念主实 施前端控制。因不可抗力、不测事件、时间故障、要紧差错等原因导致资金前端控制出现异 常的，往复所、证券登记机构不错遴选限定往复单元往复权限等处理措施，本基金可能因上 述业务王法而无法完成某笔或某些往复，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基 金的净值出现损失。 为了控制流动性风险，本基金将在坚持溜达化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制措施加强对流动性风险的追踪、驻防和控制。基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商， 在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流 动性风险照应器具，对赎回央求等进行适度诊治，当作特定情形下基金照应东说念主流动性风险管 理的辅助措施，包括但不限于： 1）宽限办理大都赎回央求 具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中“（十）大都赎回 的情形及处理方式”的相关内容。 2）暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项 具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中“（九）暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。 3）收取短期赎回费 本基金坚持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成本。 4）暂停基金估值 当本基金发生前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性等暂停基金估值的情形时，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金照应东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购 赎回央求的措施，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风险。 4、操作风险 相关当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素形成操作造作 或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章往复、管帐部门讹诈、往复错误、IT 系统 故障等风险。 在怒放式基金的各样往复步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响往复的闲居进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管 理东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。 5、合规性风险 指基金照应或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背律例及基金 合同相关规矩的风险。 6、政策变更风险 因相关法律律例或监管机构政策修改等资产照应东说念主无法控制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治而 引起基金净值波动的风险、相关律例的修改导致基金投资范围变化基金照应东说念主为诊治投资组 合而引起基金净值波动的风险等。 7、税收风险 在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 进行诊治。届时，基金照应东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产现实承担的税 费发生变化。该等情况下，基金照应东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应诊治税收处 理，该等诊治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊治。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。 8、本基金私有的风险 （1）本基金为搀和型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环境 或照应东说念主对市景观处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资产 配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中，主要投 资于具有持续发轫增长智商和估值上风的上市公司股票，这种评估具有一定的主不雅性，将在 个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环 境、行业周期和公司自身经营景色等因素的影响。因此，本基金合座阐明可能在特定时期内 低于其他基金。本基金坚持价值和历久投资理念，醉心股票投资风险的驻防，关联词基于投资 范围的规矩，本基金无法完全回避股票市集和债券市集的着落风险。 （2）本基金投资资产维持证券的风险 本基金投资范围包括资产维持证券，尽管基金照应东说念主本着严慎和控制风险的原则进行投 资，但仍濒临以下风险： A、信用风险：若本基金所投资的资产维持证券之债务东说念主出现失言，或在往复过程中发 生交收失言，或由于资产维持证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，可能形成基金财产损失。 B、利率风险：市集利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 要是市集利率上涨，本基金持有资产维持证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是市 场利率下降，资产维持证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。 C、流动性风险：受资产维持证券市集限制及往复活跃进程的影响，资产维持证券可能 无法在销毁价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 D、提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 濒临再投资风险。 E、法律风险：由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限定或合同不成闲居履行， 导致基金财产的损失。 （3）本基金投资于流畅受限证券的风险。 本基金投资流畅受限证券将按监管机构或行业协会相关规矩确定证券公允价值，本基金 的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者 在申购赎回时，需沟通估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流畅受限证 券而濒临无法实时变现的流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅波动的风险。 （4）本基金投资科创板的风险 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板或 取舍不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。 科创板股票在刊行、上市、往复、退市轨制等方面的王法与其他板块不同，除与其他 投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下风险： A、流动性风险： 1）科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在本基金持有股票无法成交的风险。 2）科创板可能遴荐摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配股份的一定时 间内的锁定机制，本基金若参与科创板新股的网下申购，可能存在获配股份锁按时内无法交 易的风险。 B、退市风险：科创板退市的方法、方法和履行更为严格，主要包括：退市情形更多， 新增市值低于规矩方法、信息败露或者圭表运作存在要紧弱势导致退市的情形；退市时辰更 短，科创板取消了暂停上市和收复上市轨制；履行方法更严，彰着丧失持续经营智商且仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备交易本体的关联往复支撑收入的上市公司可能会被退市。上 述因素使科创板上市企业退市风险更大，从而可能给本基金净值带来不利影响或损失。 C、刊行订价风险：科创板新股刊行价钱、限制、节律等坚持市集化导向，询价、订价、 配售等方法由机构投资者主导。科创板新股刊行遴荐向证券公司、基金公司等七类专科机构 投资者询价订价方式，个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板上市公司遍及具 偶而间新、出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可 能不适用。上述因素可能形成科创板股票刊行订价难度较大，股票上市后可能存在股价波动 的风险，从而激发本基金净值波动的风险。 D、往复价钱波动风险:科创板股票竞价往复建树较宽的涨跌幅限定，初次公开垦行上 市的股票，上市后的前5个往复日不设涨跌幅限定，后来涨跌幅限定为20%，较宽的涨跌幅 限定可能使得股票价钱产生较大波动，从而导致本基金净值出现较大波动的风险。 E、特地往复停牌风险:科创板股票往复盘中临时停牌情形和严重特地波动股票核查制 度与上交所主板市集规矩不同，本基金可能承担由此形成的无法往复相关股票的风险。 F、系统性风险：科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业经营及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集阐明欠安时，系统性风险将更为显耀。 G、上市公司经营风险 1）科创板上市公司所处行业和业务时时具有研发干涉限制大、盈利周期长、时间更替 快、风险高以及严重依赖中枢面貌、中枢时间东说念主员、少数供应商等脾气，公司上市后的持续 翻新智商、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。 2）科创板上市公司可能存在初次公开垦行前最近3个管帐年度未能一语气盈利、公开垦 行并上市前卫未盈利、有累计未弥补失掉等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续失掉、 无法进行利润分派等情形。 本基金在追求科创板上市公司带来收益的同期，需承受相关公司带来的风险，本基金 投资于科创板上市公司濒临无法盈利致使可能导致较大失掉的风险。 H、表决权各异风险：科创板轨制允许上市公司建树表决权各异安排。上市公司可能根 据此项安排，存在控制权相对鸠集，以及因每一终点表决权股份领有的表决权数目大于每一 庸碌股份领有的表决权数目等情形，而使本基金当作庸碌投资者的表决权利受到限定。 I、股权激励风险：科创板上市公司的股权激励轨制相对于主板上市公司更为生动，包 括股权激励规划所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为生动、实施方式更为 便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司现实上市往复的股票数目卓著初次公开垦行 时的数目，从而使本基金濒临相关风险。 J、境外企业风险：合适相关规矩的红筹企业刊行的股票不错在科创板上市。红筹企业 在境外注册，可能遴荐公约控制架构，在信息败露、分成派息等方面可能与境内上市公司存 在各异。红筹公司注册地、境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护，可能与境内 法律为境内投资者提供的保护存在各异。本基金若投资于科创板上市的红筹企业，可能濒临 相关风险。 K、存托凭证风险：合适相关规矩的红筹企业刊行的存托凭证不错在科创板上市。存托 凭证由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司 存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本很是，但并不成等同 于径直持有境外基础证券。本基金若投资于科创板上市的存托凭证，可能濒临相关风险。 L、政策风险：国度对高新时间产业接济力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较 大影响，国际经济时局变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （5）本基金可能因持续限制较小或基金持有东说念主东说念主数不及等原因，导致基金转型、合并 或圮绝。 9、法律风险 由于往复合约在法律上无效、合约内容不合适法律的规矩，或者由于税制、歇业轨制的 篡改等法律上的原因，给往复者带来损失的可能性。例如，在OTC（也称为柜台市集）的交 易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的监犯性，敌手清寒进行 该项往复的正当经验，以及现行的法律律例发生变更而使该合约失去法律效能等；二是往复 敌手因经营不善等原因失去了债智商或不成依照法律规矩对其为了债合约进行平仓往复。 10、其他风险 （1）因时间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； （2）因基金业务快速发展而在轨制开垦、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险； （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕往复、讹诈等步履产生的风险； （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； （5）因业务竞争压力可能产生的风险； （6）战役、天然灾害等不可抗力导致基金资产遭逢损失产生的风险，以及由此致使基 金的申购和赎回不成按闲居时限完成而产生的风险； （7）其他风险。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主投资于本基金，须自行承担投 资风险； 2、除基金照应东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售，基金管 理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 3、本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的表 述仅为主要基于基金投资处所与策略脾气的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适合性照应实施引导（试行）》及里面评级方法、 将基金产物按照风险由低到高划定进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无谓然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价方法和方法的各异，对销毁产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作 情况等应时诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配窥伺，并须实时柔顺销售机构对于本基金风险评 级的诊治情况，严慎作出投资决策。 基金照应东说念主承诺以憨厚信用、勤恳尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其改日事迹阐明。基 金照应东说念主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额 持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 (1)调遣基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资主见、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有东说念主大会方法； (5)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主； (6)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬报方法。但根据适用的相关规矩提高该等酬报标 准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (9)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金照应费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； (6)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 2、对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中 国证监会核准或出具无异议意见后成功履行，并自成功之日起2日内在至少一种规矩媒介公 告。 （二）本基金合同的圮绝 有下列情形之一的，本基金合同将圮绝： 1、基金份额持有东说念主大会决定圮绝的； 2、基金照应东说念主因放胆、歇业、取销等事由，不成连接担任基金照应东说念主的职务，而在6 个月内无其他适合的基金照应公司衔接其原有权利义务； 3、基金托管东说念主因放胆、歇业、取销等事由，不成连接担任基金托管东说念主的职务，而 在6 个月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； 4、中国证监会规矩的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐组 (1)基金合同圮绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 (2)自基金合同圮绝事由发生之日起30个服务日内由基金照应东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 (3)基金财产计帐组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主员。 (4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事行径。 2、基金财产计帐方法 基金合同圮绝，应当按法律律例和本基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。基金财 产计帐方法主要包括： (1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告； (2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计； (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产计帐结果申诉中国证监会； (8)参加与基金财产相关的民事诉讼； (9)公布基金财产计帐结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 3、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列划定了债： (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)了债基金债务； (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 5、基金财产计帐的公告 基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金计帐申诉经具有证券、期货相关业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告并由 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。基金计帐小组 应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规矩报刊上。 6、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十、基金合同的内容摘记 以下内容摘自《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金基金合同》 （一）基金合同当事东说念主及权利义务 1、基金照应东说念主 称呼：摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：王鸿嫔 成马上间：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 组织模式：有限使命公司 注册成本：东说念主民币22,750万元 存续期间：50年 2、基金托管东说念主 称呼：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成马上间：2004年9月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围：给与公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的其他 业务 组织模式：股份有限公司 注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 3、基金份额持有东说念主 投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 完全承认和接受。基金份额持有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。 4、基金照应东说念主的权利 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金照应东说念主的权利为： （1）自本基金合同成功之日起，依摄影关法律律例和本基金合同的规矩独处运用基金 财产； （2）依照基金合同得回基金照应费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他收入； （3）发售基金份额； （4）依摄影关规矩愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； （5）在合适相关法律律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调遣、 按时定额投资、非往复过户、转托管等业务的王法，在法律律例和本基金合同规矩的范围内 决定和诊治基金的除调高托管费率和照应费率之外的相关费率结构和收费方式； （6）根据本基金合同及相关规矩监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同 或相关法律律例规矩的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时 呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及相关当事东说念主的利益； （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回央求； （8）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注册登记 机构的代理步履进行必要的监督和查验； （10）取舍、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和相关法律律例，对其步履 进行必要的监督和查验； （11）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （13）照章召集基金份额持有东说念主大会； （14）法律律例和基金合同规矩的其他权利。 5、基金照应东说念主的义务 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金照应东说念主的义务为： （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同成功之日起，以憨厚信用、勤恳尽责的原则照应和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照应和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和照应东说念主的财产互相独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行证券 投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关规矩外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）磋商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； （9）遴选适合合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的规矩； （10）按规矩受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； （12）编制季度、中期和年度基金申诉； （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩，履行信息败露及申诉义务； （14）保守基金交易隐讳，不得露出基金投资规划、投资意向等，除《基金法》、基金 合同过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东说念主露出； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派收益； （16）依据《基金法》、基金合同过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （17）保存基金财产照应业务行径的记录、账册、报表和其他相关云尔； （18）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为； （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿； （22）按规矩向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册云尔； （23）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主； （24）履行成功的基金份额持有东说念主大会决议； （25）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行径； （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照应； （27）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。 6、基金托管东说念主的权利 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金托管东说念主的权利为： （1）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他收入； （2）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作； （3）自本基金合同成功之日起，照章守护基金资产； （4）在基金照应东说念主更换时，提名新任基金照应东说念主； （5）根据本基金合同及相关规矩监督基金照应东说念主，对于基金照应东说念主违背本基金合同或 相关法律律例规矩的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及相关当事东说念主的利益； （6）照章召集基金份额持有东说念主大会； （7）按规矩取得基金份额持有东说念主名册云尔； （8）法律律例和基金合同规矩的其他权利。 7、基金托管东说念主的义务 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金托管东说念主的义务为： （1）安全守护基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业景观，配备实足的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完好意思与独处； （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关规矩外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金照应东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户； （7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、基金合同过火他相关规矩另有规矩外，在基 金信息公开败露前应予守密，不得向他东说念主露出； （8）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具意见，说明基金照应东说念主在 各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金照应东说念主有未履行基金合同规 定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的措施； （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关云尔； （10）按照基金合同的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （11）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项； （12）复核、审查基金照应东说念主磋商的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱； （13）按照规矩监督基金照应东说念主的投资运作； （14）按规矩制作相关账册并与基金照应东说念主查对； （15）依据基金照应东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （16）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会； （17）因违背基金合同导致基金财产损失，承诺担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 罢职； （18）基金照应东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金照应东说念主追偿； （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； （20）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督照应机构，并文书基金照应东说念主； （21）履行成功的基金份额持有东说念主大会决议； （22）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行径； （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （24）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。 8、基金份额持有东说念主的权利 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金份额持有东说念主的权利为： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回其持有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔； （7）监督基金照应东说念主的投资运作； （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼； （9）法律律例和基金合同规矩的其他权利。 每份基金份额具有同等的正当权益。 9、基金份额持有东说念主的义务 根据《基金法》过火他相关法律律例，基金份额持有东说念主的义务为： （1）顺从法律律例、基金合同过火他相关规矩； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限使命； （4）不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主正当权益的行径； （5）履行成功的基金份额持有东说念主大会决议； （6）返还在基金往复过程中因任何原因，自基金照应东说念主及基金照应东说念主的代理东说念主、基金 托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得回的欠妥得利； （7）顺从注册登记机构的相关往复及业务王法； （8）法律律例和基金合同规矩的其他义务。 10、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而有 所篡改。 （二）基金份额持有东说念主大会 1、基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额 具有同等的投票权。 2、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金照应东说念主、基金托管东说念主或持有基金份额 10%以上(含10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额磋商，下 同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 1)圮绝基金合同； 2)调遣基金运作方式； 3)变更基金类别； 4)变更基金投资主见、投资范围或投资策略； 5)变更基金份额持有东说念主大会方法； 6)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主； 7)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬报方法，但法律律例要求提高该等酬报方法的除外； 8)本基金与其他基金的合并； 9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； 10)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 （2）出现以下情形之一的，可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需 召开基金份额持有东说念主大会： 1)调低基金照应费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； 2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； 4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； 5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； 6)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 3、召集东说念主和召集方式 （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照应东说念主召集。 基金照应东说念主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主建议书面 提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照应东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的， 应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上的基 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就销毁事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主有权 自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻隔、侵犯。 4、召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责取舍确定开会时辰、地 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前30天在规矩 媒介公告。基金份额持有东说念主大领略知须至少载明以下内容： 1)会议召开的时辰、地点和出席方式； 2)会议拟审议的主要事项； 3)会议模式； 4)议事方法； 5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； 6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时辰和地点； 7)表决方式； 8)会务常设研究东说念主姓名、电话； 9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 10)召集东说念主需要文书的其他事项。 （2）遴荐通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关过火 研究方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 （3）如召集东说念主为基金照应东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 5、基金份额持有东说念主出席会议的方式 （1）会议方式 1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书委用其代理东说念主出席，现场开会 时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出 席的，不影响表决效能。 3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规矩以通讯的书面方式进行表决。 4)会议的召开方式由召集东说念主确定。 （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件 1)现场开会方式 在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计炫夸，全部灵验凭证所对应的基金份额应 占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； ②到会的基金份额持有东说念主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份解释、托福东说念主理 有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的相关文献合适相关法律律例和基 金合同及会议文书的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的注册登记云尔相 符。 2)通讯开会方式 在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： ①召集东说念主按本基金合同规矩公布会议文书后，在2个服务日内一语气公布相关教导性公告； ②召集东说念主按基金合同规矩文书基金托管东说念主或/和基金照应东说念主(分别或共同称为“监督东说念主”) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取和统计基金份额 持有东说念主的书面表决意见，如基金照应东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场监督的，不影响表决效 力； ④本东说念主径直出具书面意见和授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； ⑤径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主提交的 持有基金份额的凭证、授权托福书等文献合适法律律例、基金合同和会议文书的规矩，并与 注册登记机构记录相符。 6、议事内容与方法 （1）议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内容。 2)基金照应东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金 份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案。 3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 方法性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的方法性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错 就方法性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的方法进 行审议。 4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，基金照应东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就销毁提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其 时辰间隔不少于6个月。法律律例另有规矩的除外。 5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，要是需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与公告日历有30日的间隔期。 （2）议事方法 1)现场开会 在现场开会的方式下，发轫由大会主理东说念主按照规矩方法布告会议议事方法及介怀事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表主理。基金照应东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主理；要是基金照应东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生又名代 表当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或机构称呼)、 身份证号码（或营业派司号码）、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或机 构称呼)等事项。 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，发轫由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日 期 后第2个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。如监 督东说念主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。 （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决方式、方法 （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50%以上通过方为 灵验，除下列2)所规矩的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过； 2)终点决议 终点决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验；触及更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、终 止基金合同必须以终点决议通过方为灵验。 （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与 公告。 （4）遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然口头合适 法律律例和会议文书规矩的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 （5）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 8、计票 （1）现场开会 1)如基金份额持有东说念主大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员(要是基金照应东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金照应东说念主担任)共同担任监票东说念主,担任监票东说念主 的基金照应东说念主或基金托管东说念主代表不出席或不配合的，不影响表决的效能；如大会由基金份额 持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份 额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金照应东说念主、基金托管东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；但要是基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可 自行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主理东说念主马上公布计票结 果。 3)如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主理 东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主布告的表决结果有 异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘点，大会主理东说念主应当立即再行盘点并公布重 新盘点结果。再行盘点仅限一次。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经文书但拒 绝到场监督，不影响表决的效能，大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。 9、基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 （1）基金份额持有东说念主大领略过的一般决议和终点决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议意见之日起成功。 （2）成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管 东说念主均有不致力。基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成功的基金份额持有东说念主 大会决议。 （3）基金份额持有东说念主大会决议应自成功之日起2日内在规矩媒介公告。要是遴荐通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 10、法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 1、基金合同的变更 （1）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份 额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 1)调遣基金运作方式； 2)变更基金类别； 3)变更基金投资主见、投资范围或投资策略； 4)变更基金份额持有东说念主大会方法； 5)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主； 6)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬报方法。但根据适用的相关规矩提高该等酬报方法 的除外； 7)本基金与其他基金的合并； 8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； 9)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： 1)调低基金照应费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； 2)在法律律例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； 4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； 5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； 6)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于 中国证监会核准或出具无异议意见后成功履行，并自成功之日起2日内在至少一种规矩媒介 公告。 2、本基金合同的圮绝 有下列情形之一的，本基金合同将圮绝： （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的； （2）基金照应东说念主因放胆、歇业、取销等事由，不成连接担任基金照应东说念主的职务，而在6 个月内无其他适合的基金照应公司衔接其原有权利义务； （3）基金托管东说念主因放胆、歇业、取销等事由，不成连接担任基金托管东说念主的职务，而在6 个月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； （4）中国证监会规矩的其他情况。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐组 1)基金合同圮绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 2)自基金合同圮绝事由发生之日起30个服务日内由基金照应东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管 公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 3)基金财产计帐组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的服务主说念主员。 4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可 以照章进行必要的民事行径。 （2）基金财产计帐方法 基金合同圮绝，应当按法律律例和本基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。基金财 产计帐方法主要包括： 1)基金合同圮绝后，发布基金财产计帐公告； 2)基金合同圮绝时，由基金财产计帐组统一接收基金财产； 3)对基金财产进行清理和阐明； 4)对基金财产进行估价和变现； 5)遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计； 6)遴聘讼师事务所出具法律意见书； 7)将基金财产计帐结果申诉中国证监会； 8)参加与基金财产相关的民事诉讼； 9)公布基金财产计帐结果； 10)对基金剩余财产进行分派。 （3）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产按下列划定了债： 1)支付计帐用度； 2)缴纳所欠税款； 3)了债基金债务； 4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款1)－3)项规矩了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 （5）基金财产计帐的公告 基金财产计帐公告于基金合同圮绝并报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金计帐申诉经具有证券、期货相关业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告并由 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。基金计帐小组 应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规矩报刊上。 （6）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议的处理 对于因基金合同的刚毅、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主 应通过协商、协调阶梯贬责。不肯或者不成通过协商、协调贬责的，任何一方均有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不致力，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤恳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，提神基金份额持有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律统领。 （五）基金合同的效能 本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机 构办公景观查阅，但其效能应以基金合同原来为准。 二十一、基金托管公约内容摘记 以下内容摘自《摩根士丹利华鑫发轫上风搀和型证券投资基金托管公约》 （一）基金托管公约当事东说念主 1、基金照应东说念主 称呼：摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：王鸿嫔 成立日历：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]33号 组织模式：有限使命公司 注册成本：东说念主民币25,000万元 存续期间：50年 经营范围：基金召募、基金销售、资产照应及中国证监会许可的其他业务 2、基金托管东说念主 称呼：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织模式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：给与公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查 1、基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍方法的，基金照应东说念主应按照基金托 管东说念主要求的格式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用相关时间系统，对基金 现实投资是否合适基金合同对于证券取舍方法的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币市集器具、权证以及法律、律例或监管机构允许基金投资的其他金融器具。 若法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照应东说念主在履行适合方法后,可 以将其纳入投资范围。 2、基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓著基金资产净值的10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得卓著基金资产净值的3％； (3)本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值的 40％； (4)股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于具有持续发轫增长智商 和估值上风上市公司的股票市值不低于权益类资产的80%；债券等固定收益类资产过火它金 融器具占基金资产的比例为5%-40%；保持现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (5)本基金投资于销毁原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净值 的10％； (6)本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的20％； (7)本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持证 券限制的10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资产支 持证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资方法，应在评级报密告布之日起3个月内 赐与全部卖出； (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (10)本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得卓著上一往复日基金资产净值的 0.5％； (11)本基金持有的总共流畅受限证券，其公允价值不得卓著本基金资产净值的15%；本 基金持有的销毁流畅受限证券，其公允价值不得卓著本基金资产净值的3%； （12）销毁基金照应东说念主照应的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的15%；销毁基金照应东说念主照应的且由 本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公 司可流畅股票的30%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓著该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (15)法律律例和基金合同规矩的其他限定。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限定。 除上述第（4）项中“保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%”考中（8）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、 股权分置革新中支付对价等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金照应东说念主应当在10个往复日内进行诊治。法律律例或监管机构另有规矩时，从其 规矩。 本基金应自基金合同成功之日起6个月内使投资组合比例合适上述约定。基金托管东说念主对 基金的投资比例的监督与查验自本基金合同成功之日起启动。 3、基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对本托管公约第十五条第 九款基金投资辞衰弱履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照应东说念主基金投资辞让 步履和关联往复进行监督。根据法律律例相关基金辞让从事关联往复的规矩，基金照应东说念主和 基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧猛烈关系的公 司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金照应东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单的 委果性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金照应东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律律例辞让基金 从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主遴选必要措施收敛该关联往复的发 生，如基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法收敛关联往复发生时，基金托管东说念主有权向中国证监 会申诉。对于基金照应东说念主已成交的关联往复，基金托管东说念主事前无法收敛该关联往复的发生， 只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申诉。 4、基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金照应东说念主参与银行间 债券市集进行监督。基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行 业方法的、经慎重取舍的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手 所适用的往复结算方式。基金照应东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集取舍 往复敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行 往复。基金照应东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基金 照应东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明事理，并在与往复敌手发生往复前3个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。 基金照应东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券市集的往复王法进行往复，并负 责贬责因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金照应东说念主确定的时辰前仍未承担失言责 任过火他相关法律使命的，基金照应东说念主应向相关往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照应东说念主莫得按照事前约 定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损构怨使命。 5、本基金投资流畅受限证券，基金照应东说念主应事前根据中国证监会相关规矩，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，驻防流动性风险、法 律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金照应东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险处 置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开垦行股票、公开垦行股票 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布要紧音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 （2）本基金投资非公开垦行股票，基金照应东说念主应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要贬责的基金投资比例限定失调、 基金流动性穷困以及相关损失的派遣贬责措施，以及相关特地情况的处置。 基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金投资非公开垦行股票相关流动性风险处置预 案。 （3）基金照应东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金照应东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担总共损失。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金照应东说念主应抵偿基金 托管东说念主由此遭逢的损失。 （4）本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照应东说念主负责相关服务的落实 和协调，并确保基金托管东说念主不详闲居查询。因基金照应东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的使命及损失，由基金照应东说念主承担。 （5）本基金投资受限证券，不得预支任何模式的保证金。 （6）本基金投资非公开垦行股票，基金照应东说念主应至少于投资前三个服务日向基金托管 东说念主提交相关书面云尔，并保证向基金托管东说念主提供的相关云尔委果、准确、完好意思。相关云尔如 有诊治，基金照应东说念主应实时提供诊治后的云尔。上述书面云尔包括但不限于： 1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。 2）非公开垦行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行云尔。 3）非公开垦行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限 使命公司签订的证券登记及服务公约。 4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 （7）基金照应东说念主应在本基金投资非公开垦行股票后两个往复日内，在中国证监会规矩 媒介败露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金相关投资受限证券比例如违背相关限定规矩，在合理期限内未能进行实时诊治， 基金照应东说念主应在两个服务日内编制临时申诉书，赐与公告。 （8）基金托管东说念主根据相关规矩有权对基金照应东说念主进行以下事项监督： 1）本基金投资受限证券时的法律律例顺从情况。 2）在基金投资受限证券照应服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。 3）相关比例限定的履行情况。 4）信息败露情况。 基金托管东说念主发现情况特地时，应实时以书面模式文书基金照应东说念主。基金照应东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主接到文书后应不才一服务日前实时查对并以 书面模式给基金托管东说念主发出回函，说明原因和贬责措施。基金托管东说念主有权随时对所文书县项 进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 申诉中国证监会。 （9）相关法律律例对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。 6、基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值磋商、基 金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。 7、基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管公约的规矩，应实时以书面模式文书基金照应东说念主限期纠正。基金照应东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到文书后应不才一服务日前实时核 对并以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 8、基金照应东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约对 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照应东说念主应在规矩时辰内回答并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金照应东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。 9、若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据往复方法如故成功的指示违背法律、行政律例和 其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照应东说念主，由此形成的损失由基 金照应东说念主承担。 10、基金托管东说念主发现基金照应东说念主有要紧违章步履，应实时申诉中国证监会，同期文书基 金照应东说念主限 期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金照应东说念主无梗直事理，拒却、防碍对 方根据本托管公约规矩愚弄监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 （三）基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查 1、基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照应东说念主磋商的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金照应东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作 等步履。 2、基金照应东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未执 行或无故蔓延履行基金照应东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本公约过火他相关规矩时，应实时以书面模式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面模式给基金照应东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照应东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 相关云尔以供基金照应东说念主核查托管财产的完好意思性和委果性，在规矩时辰内回答基金照应东说念主并 改正。 3、基金照应东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时申诉中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，拒却、防碍对 方根据本公约规矩愚弄监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金照应东说念主建议劝诫仍不改正的，基金照应东说念主应申诉中国证监会。 （四）基金财产的守护 1、基金财产守护的原则 （1）基金财产应独处于基金照应东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。 （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完好意思与独处。 （5）基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定守护基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商贬责。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照应东说念主负责与相关当事东说念主确定到账 日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 照应东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照应东说念主应负责向相关当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 （7）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照应东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金照应东说念主开立并照应。 （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金照应东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在规矩时辰内，遴聘具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成功的条件，由基金照应东说念主按规矩办理 退款等事宜。 3、基金资金账户的开立和照应 （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金照应 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 （2）基金资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。 （3）基金资金账户的开立和照应应合适银行业监督照应机构的相关规矩。 （4）在合适法律律例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照应东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的照应和 运用由基金照应东说念主负责。 （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务， 基金照应东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的规矩履行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约刚毅日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规矩履行。 5、债券托管专户的开设和照应 基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关规矩，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金照应东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主协 议。 6、其他账户的开立和照应 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规矩，由基 金托管东说念主负责开立。新账户按相关规矩使用并照应。 （2）法律律例等相关规矩对相关账户的开立和照应另有规矩的，从其规矩办理。 7、基金财产投资的相关有价凭证等的守护 基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金照应东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实 灵验控制的证券不承担守护使命。 8、与基金财产相关的要紧合同的守护 与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照应东说念主负责。由基金照应东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金照应东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有规矩 外，基金照应东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照应东说念主应保证基金照应东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金照应东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限为基金合同圮绝后15年。 （五）基金资产净值磋商和管帐核算 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的磋商，精准到 0.0001元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。 基金照应东说念主每个服务日磋商基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。 2、复核方法 基金照应东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主对外公布。 3、根据相关法律律例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主承担。 本基金的基金管帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金照应东说念主对基金资产净值的 磋商结果对外赐与公布。 （六）基金份额持有东说念主名册的守护 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照应东说念主的指示编制和守护，基金照应东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥善守护，则按相关律例承担 使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照应东说念主应将相关云尔送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。 （七）争议贬责方式 因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调贬责，协商、协调不成 贬责的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接赤诚、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，提神基金份额持有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统领。 （八）托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐 1、托管公约的变更方法 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何败坏。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后成功。 2、基金托管公约圮绝出现的情形 （1）基金合同圮绝； （2）基金托管东说念主放胆、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接收基金资产； （3）基金照应东说念主放胆、照章被取销、歇业或由其他基金照应东说念主接收基金照应权； （4）发生法律律例或基金合同规矩的圮绝事项。 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 基金照应东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照应东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务面貌。主要服务内容如下： （一）网上往复服务 投资东说念主可通过基金照应东说念主的直销网点、基金照应东说念主托福的其他销售机构（以下简称“销 售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。 基金照应东说念主网上直销平台（https://etrade.msfunds.com.cn）自2022年7月25日起不再 接受新开户、认购、申购（包括按时定额投资）、调遣业务央求，但已持有基金份额的投资 （二）网上查询服务 通过基金照应东说念主直销渠说念（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和往复账户的 个东说念主投资者，可通过基金照应东说念主网上往复平台（https://etrade.msfunds.com.cn）享有账 户查询、账单查询、云尔修改等多项在线查询服务。 个东说念主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、往复及持有基金的相关信息，可7× 24小时通过本公司寰宇统一客服热线自助语音查询，或服务日8:30-11:30、13:00-17:00期 间通过身份考据后由客服东说念主工查询，亦可径直通过办理开户及/或往复业务的所在销售机构 进行查询，具体查询阶梯与方式请死守销售机构的王法。 （三）服务产物的定制及发送 投资东说念主可根据个东说念主需要，通过基金照应东说念主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消 对账单服务及免费定制信息。投资东说念主还可通过发送邮件、短信进行业务商量。 1、对账单服务：基金照应东说念主将按照投资东说念主需求，提供月度电子邮件账单或月度短信账 单。投资东说念主可通过拨打基金照应东说念主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金照应东说念主主动 定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东说念主，基金照应东说念主将默许提供 年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件研究方式的投资东说念主，基金照应东说念主将默许提供 月度电子邮件账单。 若投资东说念主因特殊原因需要获取指按时辰的纸质对账单，可拨打基金照应东说念主客服热线 400-8888-668（免远程话费）按“9”转东说念主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、 持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东说念主员查对信息无误后，将通过平信方式为 投资东说念主免费邮寄纸质对账单。 对账单服务发送王法如下：如投资东说念主到手定制电子邮件账单或短信账单，基金照应东说念主将 在每月初5个服务日内发送。 2、免费定制信息：投资东说念主可定制的信息包括：基金份额净值、基金视窗等信息。基金 照应东说念主可通过邮件或短信方式向投资东说念主发送所定制的信息。 （四）在线客服服务 投资东说念主可登录基金照应东说念主网站通过“在线客服”进行业务商量 或留言。在线客服提供基金产物信息查询、基金业务商量、服务投诉和建议等服务。 在线客服服务时辰为周一至周五上昼9：00-11：00，下昼13：00-17：00（节沐日除外）。 （五）客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户往复情况基金产物与服 务等信息查询。 客户服务中心东说念主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东说念主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等往复情况、基金账户余额、信息定制、云尔修改、服务投诉及 得回其他业务商量等专项服务。 （六）客户投诉处理 投资东说念主不错通过拨打基金照应东说念主客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式， 对基金照应东说念主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠说念见以下服务研究方式）。 对于服务日受理的投诉，原则上圈套日回复，不成当日回复的，在3个服务日内回复。对 于非服务日受理的投诉，原则上在顺延的第一个服务日回复，不成实时回复的，在3个服务 日内回复。 （七）服务研究方式 客服电子信箱：services@msfunds.com.cn 寰宇统一客服电话：400-8888-668（免远程费） 传真：（0755）82990631 信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里开垦广场第二座第17层摩根士丹利华鑫 基金客户服务中心 邮编：518048 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式研究基金 照应东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清楚了本招募说明书。 二十三、其他应败露事项 序号 公告事项 法定败露日历 1 本基金招募说明书（更新） 2021年11月24日 2 本基金产物云尔提要（更新） 2021年11月24日 3 本公司对于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司费率优惠行径的公告 2021年12月31日 4 本公司对于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司费率优惠行径的公告 2021年12月31日 5 本公司对于旗下资产照应产物履行新金融器具相关管帐准则的公告 2022年1月1日 6 本公司对于提醒投资者警惕监犯电子平台仿冒本公司职工口头进行犯警行径的公告 2022年1月6日 7 本公司旗下全部基金2021年4季度申诉教导性公告 2022年1月21日 8 本基金2021年第4季度申诉 2022年1月21日 9 本公司对于旗下部分基金在山西证券股份有限公司通畅基金按时定额投资业务并参与费率优惠行径的公告 2022年2月17日 10 本公司对于诊治官方网站网上往复和查询服务的公告 2022年2月22日 11 本公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优惠行径的公告 2022年3月17日 12 本公司旗下基金2021年年度申诉教导性公告 2022年3月30日 13 本基金2021年年度申诉 2022年3月30日 14 本公司对于旗下部分基金增多泰信钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告 2022年4月15日 15 本公司旗下全部基金2022年1季度申诉教导性公告 2022年4月21日 16 本基金2022年1季度申诉 2022年4月21日 17 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年5月19日 18 本公司高等照应东说念主员变更公告 2022年5月28日 19 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年6月3日 20 本公司高等照应东说念主员变更公告 2022年6月16日 21 本公司高等照应东说念主员变更公告 2022年6月18日 22 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年6月21日 23 本公司对于网上往复系统在2022年7月9日部分时段暂停服务的公告 2022年7月7日 24 本公司对于罢手网上直销开户、认购、申购、调遣、转托管转入及按时定额投资业务的公告 2022年7月12日 25 本公司对于旗下部分基金增多九有证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告 2022年7月15日 26 本公司对于旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司通畅基金调遣业务并参与申购补差费率优惠行径的公告 2022年7月19日 27 本公司旗下全部基金2022年2季度申诉教导性公告 2022年7月20日 28 本基金2022年2季度申诉 2022年7月20日 29 本公司对于暂停喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告 2022年7月22日 30 本公司对于旗下部分基金参与北交所股票投资及相关风险教导的公告 2022年7月30日 31 对于本公司旗下七只基金2022年第2季度申诉的更正公告 2022年8月27日 32 本公司对于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告 2022年8月27日 33 本公司旗下基金2022年中期申诉教导性公告 2022年8月29日 34 本基金2022年中期申诉 2022年8月29日 35 本公司对于旗下部分基金在烟台银行股份有限公司通畅基金调遣业务的公告 2022年8月29日 注：以上公告事项败露在规矩媒介及基金照应东说念主网站上。 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金照应东说念主和销售代理东说念主的办公景观，投资者可在办公时辰免费 查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。 基金照应东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资者还不错径直登录基金照应东说念主的网站查阅和下载招募说明 书。 二十五、备查文献 （一）中国证监会核准本基金召募的文献； （二）本基金基金合同； （三）本基金托管公约； （四）法律意见书； （五）基金照应东说念主业务经验批件、营业派司； （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司； （七）中国证监会要求的其他文献。 上述文献存放在基金照应东说念主的办公景观，投资东说念主可在办公时辰免费查阅。 摩根士丹利华鑫基金照应有限公司 二○二二年九月十六日
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