交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金 (更新)招募说明书 (2022年第1号) 基金不竭东说念主：交银施罗德基金不竭有限公司 基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司 二〇二二年六月 要害教唆 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金由交银施罗德蓝筹股票证券投资基金变 更而来，交银施罗德蓝筹股票证券投资基金经2007年7月13日中国证券监督不竭 委员会证监基金字【2007】205号文核准召募。其基金合同于2007年8月8日肃肃 奏效。 基金不竭东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对交银施罗德蓝筹股票证券投资基金召募的核准，并 不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。 基金不竭东说念主依照恪尽责守、教师信用、悉力尽责的原则不竭和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基 金价钱可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其原来投资。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面果断本基金家具的风险收益特征和家具脾气，充分 探讨自身的风险承受智力，感性判断商场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出沉寂决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也 需承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：因政事、经济、社会 等因素对质券价钱波动产生影响而激发的系统性风险，个别证券非常的非系统性 风险，流动性风险，基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本 基金投资债券激发的信用风险，本基金投资策略所非常的风险，以及投资科创板 股票的特定风险等等。本基金是一只混杂型基金，其风险和预期收益高于债券型 基金和货币商场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证 券投资基金品种。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来去机制联系的风险可能径直或转折成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。 投资有风险，投资东说念主在认（申）购本基金前应精良阅读本基金的招募说明 书、基金合同、基金家具贵府提要。过往功绩并不代表将来剖析。基金不竭东说念主管 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩剖析的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2022年06月21日，联系财务数据和净值剖析 截止日为2022年03月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 要害教唆.............................................................. 1 一、序言.............................................................. 5 二、释义.............................................................. 6 三、基金不竭东说念主....................................................... 11 四、基金托管东说念主....................................................... 19 五、联系服务机构..................................................... 22 六、基金的历史沿革................................................... 61 七、基金的存续....................................................... 62 八、基金份额的申购与赎回............................................. 63 九、基金的调治....................................................... 76 十、基金的投资....................................................... 83 十一、基金的功绩..................................................... 96 十二、基金的财产..................................................... 98 十三、基金资产的估值................................................. 99 十四、基金的收益与分派.............................................. 105 十五、基金的用度与税收.............................................. 107 十六、基金的司帐与审计.............................................. 110 十七、基金的信息涌现................................................ 111 十八、风险揭示...................................................... 117 十九、基金合同的间隔与基金财产的计帐................................ 123 二十、基金合同内容摘抄.............................................. 125 二十一、托管合同的内容摘抄.......................................... 140 二十二、对基金份额持有东说念主的服务...................................... 150 二十三、其他应涌现事项.............................................. 152 二十四、招募说明书的存放及查阅面貌.................................. 154 二十五、备查文献.................................................... 155 一、序言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售不竭办法》、《公开召募证券投资基金信息涌现不竭办 法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭功令》（以下简称“《流动性 功令》”）和其他联系法律法则的功令以及《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府恳求召募的。本基金不竭东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系功令享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基 金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金，本基金由交银施罗德蓝筹股票证券投资基金变更而来； 基金不竭东说念主： 指交银施罗德基金不竭有限公司； 基金托管东说念主： 指中国缔造银行股份有限公司； 基金合同或本基金合同： 指《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用翻新和补充； 托管合同： 指基金不竭东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用翻新和补充； 招募说明书： 指《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金招募说明书》偏激更新； 基金份额发售公告： 指本基金根据《运作办法》变更为混杂型基金前的《指《交银施罗德蓝筹股票证券投资基金份额发售公告》； 基金家具贵府提要： 指《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金基金家具贵府提要》偏激更新； 法律法则： 指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表轻易文献、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等； 《证券法》： 指2005年10月27日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议通过，自2006年1月1日实施的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 《销售办法》： 指中国证监会2011年6月9日颁布、同庚10月1日实施的《证券投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 《信息涌现办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开召募证券投资基金信息涌现不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实施的《证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 《流动性功令》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭功令》及颁布机关对其经常作念出的翻新； 中国证监会： 指中国证券监督不竭委员会； 银行业监督不竭机构： 指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督不竭委员会； 基金合同当事东说念主： 指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者： 指依据联系法律法则功令或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的当然东说念主； 机构投资者： 指照章不错投资洞开式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者： 指合乎现实有用的联系法律法则功令不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者； 投资东说念主： 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 基金份额持有东说念主： 指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务： 指基金不竭东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调治、非来去过户、转托管及依期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构： 指交银施罗德基金不竭有限公司； 代销机构： 指合乎《销售办法》和中国证监会功令的其他条件，取得基金代销业务阅历并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东说念主名册等； 登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为交银施罗德基金不竭有限公司或接受交银施罗德基金不竭有限公司托福代为办理登记结算业务的机构； 基金账户： 指登记结算机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金不竭东说念主所不竭的基金份额余额偏激变动情况的账户； 基金来去账户： 指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户； 基金合同奏效日： 指基金召募达到法律法则功令及基金合同功令的条件，基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历； 基金合同间隔日： 指基金合同功令的基金合同间隔事由出现后，基金财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期： 指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得进步3个月； 存续期： 指基金合同奏效至间隔之间的不依期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 做事日： 指上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日； T日： 指销售机构在功令时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的做事日； T+n日： 指自T日起第n个做事日(不包含T日)； 洞开日： 指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的做事日； 来去时期： 指洞开日基金接受申购、赎回或其他来去的时期段； 《业务功令》： 指《交银施罗德基金不竭有限公司洞开式基金业务功令》，是表率基金不竭东说念主所不竭的洞开式证券投资基金登记结算方面的业务功令，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同遵从； 认购： 指在基金召募期内，投资东说念主恳求购买基金份额的行动； 申购： 指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的功令恳求购买基金份额的行动； 赎回： 指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同功令的条件要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金调治： 指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金不竭东说念主届时有用公告功令的条件，恳求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调治为基金不竭东说念主不竭的、且由归并登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行动； 转托管： 指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资策划： 指投资东说念主通过向联系销售机构提交恳求，约定每期申购日、扣款金额及扣款面貌，由指定的销售机构在投资东说念主指定资金账户内自动扣款并于每期约定申购日提交基金申购恳求的一种投资面貌； 巨额赎回： 指本基金单个洞开日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后的余额)进步上一洞开日基金总份额的10%； 元： 指东说念主民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简； 基金资产总值： 指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值： 指缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额总和； 基金资产估值： 指缱绻评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法则、监管、合同或操作贫困等原因无法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来去的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息涌现的寰宇性报刊及指定互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介； 不可抗力： 指本基金合同当事东说念主无法想到、无法抵拒、无法幸免且在本基金合同由基金不竭东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏激他当然灾害、战斗、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖报复、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券来去所非正常暂停或住手来去。 三、基金不竭东说念主 （一）基金不竭东说念主概况 称呼：交银施罗德基金不竭有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考试区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大路8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表东说念主：阮红 成立时期：2005年8月4日 注册本钱：2亿元东说念主民币 存续期间：持续经营 筹商东说念主：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金不竭有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东称呼 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资不竭有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金不竭东说念主董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行国外 机构不竭部副总司理、总司理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 司理，交通银行投资不竭部总司理，交银施罗德基金不竭有限公司总司理。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行零卖信贷业务部总司理。历任交通 银行湖南省分行风险不竭部、资产保全部、法律合规部、个东说念主金融业务部总司理， 交通银行总行个东说念主金融业务部总司理助理、副总司理。 王贤家先生，董事，学士。现任交通银行总行风险不竭部/内控案防办 副总经 理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处来去员、澳门分行资金部主管、总行 金融商场部债券投资部副高等司理、外汇来去部高等司理。 谢卫先生，董事，总司理，博士，高等经济师，民盟中央委员、寰宇政协委 员。现任交银施罗德基金不竭有限公司总司理，兼任交银施罗德资产不竭(香港)有 限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理筹商员，中国 电力信赖投资公司基金部副总司理，中国东说念主保信赖投资公司证券部副总司理、总经 理，北京证券营业部总司理、证券总部副总司理兼朔方部总司理，富国基金不竭有 限公司副总司理，交银施罗德基金不竭有限公司副总司理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，副董事长，硕士。现任施罗德集团全球业 务总裁, 担任集团不竭委员会成员。历任施罗德投资不竭有限公司亚洲投资家具总 监、亚太区行政总裁、施罗德投资不竭（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业 务拓展总监。 章骏翔先生，董事，硕士，好意思国特准金融分析师(CFA)持证东说念主。现任施罗德投 资不竭(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行（香港）来去风险监控， 华宝兴业基金不竭有限公司风险不竭部总司理，法国安盛投资不竭（香港）有限公 司亚洲风险司理等职。 郝爱群女士，沉寂董事，学士。历任东说念主民银行稽核司副处长、处长，配合司调 研员，非银司副放哨员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，沉寂董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教会，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处 长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核 委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，沉寂董事，博士，拔擢部长江学者讲座教会。现任香港大学工业 工程系荣誉教会，亚洲风险及危境不竭协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 沉寂非执行董事。历任香港城市大学不竭科学讲座教会，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商不竭学院院长。 2、基金不竭东说念主监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行东说念主力资源部总司理。历任交通 银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处长、高等司理、总司理助 理、副总司理，交通银行总行投资银行部副总司理，交通银行江苏分行副行长，交 通银行总行计谋投资部总司理，交银金融学院常务副院长。 曾葆泠女士，监事，学士。现任施罗德投资不竭(香港)有限公司香港合规主 管。历任香港证券及期货事务监察委员会投资家具科助理，骏利资产不竭亚洲有限 公司高等合规分析师，东方汇理资产不竭香港有限公司合规司理，施罗德投资不竭 (香港)有限公司合规司理。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金不竭有限公司概述不竭部总经 理。历任交通银行上海市分行不竭培训生，交通银行总行计谋投资部高等投资并购 司理，交银施罗德基金不竭有限公司总裁办公室高等概述不竭司理、副总司理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金不竭有限公司商场总监。历任 祥瑞东说念主寿保障公司上海分公司行政督导、营销不竭司理，交银施罗德基金不竭有限 公司行政部总司理助理、西部营销中心总司理、机构搭理部（上海）总司理兼家具 斥地部总司理。 3、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员 谢卫先生，总司理。简历同上。 夏华龙先生，副总司理、首席信息官，博士，高等经济师。历任中国地质大学 经济不竭系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高等司理、副总司理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总司理，硕士，兼任交银施罗德资产不竭有限公司董事长。历任 交通银行筹商斥地部副主管体改缱绻员，交通银行商场营销部副主管商场缱绻员、 主管商场缱绻员，交通银行公司业务部副高等司理、高等司理，交通银行机构业务 部高等司理、总司理助理、副总司理。 佘川女士，看管长，硕士，兼任交银施罗德资产不竭有限公司董事。历任华泰 证券有限职责公司概述发展部高等司理、投资银行部款式司理，星河基金不竭有限 公司监察部总监，交银施罗德基金不竭有限公司监察稽核部总司理、监察风控副总 监、投资运营总监。 马俊先生，副总司理，硕士。历任交通银行总行投资不竭部高等投资分析、副 高等司理，交银施罗德基金不竭有限公司总裁办公室总司理、筹商部副总司理、研 究总监、概述不竭部总司理。 4、本基金基金司理 王少成先生:基金司理。复旦大学物理化学硕士，18年证券投资行业从业经 验。历任上海融昌资产不竭公司筹商员，华夏证券投资司理，信诚基金不竭有限公 司筹商总监助理，东吴基金不竭有限公司投资司理、基金司理、投资部副总司理。 2010年9月至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金司理，2011年2月 至2012年11月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金司理，2011年5月至 2012年11月担任东吴价值成长双能源股票型证券投资基金基金司理。2012年加入交 银施罗德基金不竭有限公司，曾任权益部副总司理，现任权益投资总监。曾任交银 施罗德先进制造混杂型证券投资基金(2013年03月21日至2015年08月14日)、交银施 罗德前锋混杂型证券投资基金(2013年05月29日至2015年08月14日)、交银施罗德成 长30混杂型证券投资基金(2013年07月02日至2019年06月17日)、交银施罗德宽心收 益债券型证券投资基金(2015年11月07日至2018年05月15日)、交银施罗德策略申报 活泼配置混杂型证券投资基金(2015年11月07日至2018年06月07日)、交银施罗德恒 益活泼配置混杂型证券投资基金(2018年08月24日至2019年08月28日)的基金司理。 现任交银施罗德成长混杂型证券投资基金(2015年03月24日于今)、交银施罗德蓝筹 混杂型证券投资基金(2018年09月28日于今)的基金司理。 本基金历任基金司理： 李旭利先生(2007年08月08日至2009年05月26日)； 崔海峰先生(2008年09月01日至2010年06月03日)； 张媚钗女士(2010年06月04日至2014年10月21日)； 张迎军先生(2014年10月22日至2015年07月10日)； 李德亮先生(2014年10月22日至2015年08月28日)； 陈孜铎先生(2014年10月22日至2019年01月28日)。 5、投资决策委员会成员 委员：谢卫（总司理） 马俊（副总司理、筹商总监） 王少成（权益投资总监、基金司理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金司理） 王崇（权益投资副总监、权益部一级各人、基金司理） 上述东说念主员之间无嫡支属关系。上述各项东说念主员信息更新截止日为2022年06月21 日，期后变动（如有）敬请休养基金不竭东说念主发布的联系公告。 （三）基金不竭东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所不竭的不同基金财产分别不竭、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派 收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； 6、编制季度申报、中期申报和年度申报； 7、缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产不竭业务行动联系的信息涌现事项； 9、召集基金份额持有东说念主大会； 10、保存基金财产不竭业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府； 11、以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他 法律行动； 12、联系法律法则和中国证监会功令的其他职责。 （四）基金不竭东说念主的承诺 1、基金不竭东说念主承诺不从事违背《证券法》的行动，并承诺建立健全里面遏抑 轨制，采选有用措施，退避违背《证券法》行动的发生； 2、基金不竭东说念主承诺不从事违背《基金法》的行动，并承诺建立健全里面风险 遏抑轨制，采选有用措施，退避下列行动的发生： （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）抵拒允地对待不竭的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法则联系功令，由中国证监会功令退却的其他行动。 3、基金不竭东说念主承诺严格遵从基金合同，并承诺建立健全里面遏抑轨制，采选 有用措施，退避违背基金合同行动的发生； 4、基金不竭东说念主承诺加强东说念主员不竭，强化职业操守，督促和拘谨职工遵从国度 联系法律法则及行业表率，教师信用、悉力尽责。 5、基金不竭东说念主承诺不从事其他法则功令退却从事的行动。 （五）基金司理承诺 1、依照联系法律法则和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 3、不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策划等信息； 4、不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来去。 （六）基金不竭东说念主的里面遏抑轨制 1、风险不竭的原则 （1）全面性原则 公司风险不竭必须逃匿公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务环 节。 （2）沉寂性原则 公司设立沉寂的风险不竭部，风险不竭部保持高度的沉寂性和泰斗性，负责对 公司各部门风险遏抑做事进行监督和搜检。 （3）互相制约原则 公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种互相制约的机制，建立不同 岗亭之间的制衡体系。 （4）定性和定量相勾搭原则 建立完备的风险不竭野心体系，使风险不竭更具客不雅性和操作性。 2、风险不竭和里面风险遏抑体绑缚构 公司的风险不竭体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高不竭 层对风险不竭负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险不竭 部负责监察公司的风险不竭措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险不竭政策，对风险不竭负透顶的和最终的职责。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理偏激他高等不竭东说念主员进行监督。 （3）合规审核及风险不竭委员会 当作董事会下的专科委员会之一，对公司里面遏抑轨制、监察稽核轨制进行检 查评估；审查公司财务，对公司里面不竭轨制、投资决策循序和运作过程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险遏抑委员会 当作总司理下设的专科委员会之一，风险遏抑委员会负责拟定公司风险不竭战 略及政策，制定不幸收复策划及垂危情况处理轨制，确保公司风险遏抑合乎圭表， 就潜在风险与联系部门协调，审阅公司审计申报及监察情况。 （5）看管长 沉寂利用看管权利；径直对董事会负责；就里面遏抑轨制和执行情况独马上履 行搜检、评价、申报、建议职能；依期和不依期地向董事会申报公司里面遏抑执行 情况。 （6）风险不竭部 风险不竭部负责制定公司风险不竭政策和防御及遏抑措施，组织执行，并为每 一个部门的风险不竭系统的发展提供协助，汇总公司业务整个的风险信息，沉寂识 别、评估各样风险，漠视风险遏抑建议，使公司在一种风险不竭和遏抑的环境中实 现业务场所。 （7）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国度法律法则及行业表率，勾搭公司计谋发展 及不竭场所，对公司里面遏抑体系的适当性及运行的效率和效率进行沉寂评价，协 助促进公司风险不竭、遏抑和治理过程的完善，结果合规经营场所。 （8）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息涌现事务，照章艳羡公 司正当权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息涌现联系问题，实时 向公司不竭层及全体职工传达法则及监管要求。 （9）业务部门 风险不竭是每一个业务部门首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险不竭循序，负责本部门的风险不竭系统的斥地、执行和维 护，用于识别、监控和镌汰风险。 3、风险不竭和里面风险遏抑的措施 （1）建立内控体系，完善内控轨制 公司建立、健全了内控体系，通过高管东说念主员对于内控的明确单干，确保各项业 务行动有稳健的组织和授权，确保监察行动沉寂，并得到高管东说念主员的援救，同期置 备操作手册，并依期更新。 （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制 建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来去荟萃， 形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险。 （3）建立、健全岗亭职责制 建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各 自做事范围中的风险隐患上报，以防御和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、申报、教唆循序 建立了风险评估机制，通过适合的循序，证据和评估与公司运作联系的风险； 公司建立了从下到上的风险申报循序，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主 员实时掌执风险情景，从而以最快速率作出决策。 （5）建立有用的里面监控系统 建立了充足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各式风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数目化的风险不竭技能 采选数目化、时期化的风险遏抑技能，建立数目化的风险不竭模子，用以教唆 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采选有用的措施，对风险进行分散、 遏抑和侧目，尽可能地减少损失。 （7）提供充足的培训 制定了好意思满的培训策划，为整个职工提供充足和适当的培训，使职工明确其职 责所在，遏抑风险。 四、基金托管东说念主 （一）基金托管情面况 1、基本情况 称呼：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时期：2004年09月17日 组织格式：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 筹商东说念主：李申 筹商电话：(021)6063 7102 2、主要东说念主员情况 中国缔造银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金商场处、证券保障资 产商场处、搭理信赖股权商场处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营 不竭处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统援救处、合规监督 处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有职工300余东说念主。自2007年起，托管部荟萃聘任外部司帐师事务所对托 管业务进行里面遏抑审计，并一经成为惯例化的内控做事技能。 3、基金托管业务经营情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国缔造银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不时加强风险不竭和里面遏抑，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实艳羡资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托管服 务。经过多年稳步发展，中国缔造银行托管资产范围不时扩大，托管业务品种不时 增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国内 托管业务品种最都全的买卖银行之一。限制2022年1季度末，中国缔造银行已托管 1203只证券投资基金。中国缔造银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。限制当今，中国缔造银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、荟萃多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分 别荣获《亚洲银大师》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技 实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最好数字化资产托管银 行”奖项。 （二）基金托管东说念主的里面遏抑轨制 1、里面遏抑场所 当作基金托管东说念主，中国缔造银行严格遵从国度联系托管业务的法律法则、行业 监管规章和本行内联系不竭功令，遵法经营、表率运作、严格搜检，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真正、准确、好意思满、实时，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。 2、里面遏抑组织结构 中国缔造银行设有风险与内控不竭委员会，负责全行风险不竭与里面遏抑工 作，对托管业务风险遏抑做事进行搜检指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 东说念主员负责托管业务的内控合规做事性爱巴士电影，具有沉寂利用内控合规做事权利和智力。 3、里面遏抑轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系性爱巴士电影，建立了不竭轨制、遏抑制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东说念主 员具备从业阅历；业务不竭严格实行复核、审核、搜检轨制，授权做事实行荟萃控 制，业务图章按规程赞助、存放、使用，账户贵府严格赞助，制约机制严格有用； 业务操作区特地设立，闭塞不竭，实施音像监控；业务信息由专职信息涌现东说念主负 责，退避泄密；业求结果自动化操作，退避东说念主为事故的发生，时期系统好意思满、独 立。 （三）基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和循序 1、监督方法 依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及 基金合同功令，对基金不竭东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金不竭 东说念主发送的投资指示、基金不竭东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。 2、监督过程 (1)每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金不竭东说念主进行风险教唆，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要颠倒事项实时申报中国证监会。 (2)收到基金不竭东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 (3)通落伍期或非时期技能发现基金涉嫌违纪来去，电话或书面要求基金不竭 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销来去平台（网站及 APP，下同）。 称呼：交银施罗德基金不竭有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考试区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大路8号国金中心二期21-22楼 法定代表东说念主：阮红 成立时期：2005年8月4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 筹商东说念主：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免资料话费），（021）61055000 个东说念主投资者不错通过本基金不竭东说念主网上直销来去平台办理开户、本基金的申 网上直销来去平台网址：www.fund001.com。 2、代销机构 （1）称呼：中国缔造银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 （2）称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客户服务电话：95588 （3）称呼：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 客户服务电话：95577 （4）称呼：江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 筹商东说念主：田春慧 客户服务电话：95319 （5）称呼：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法东说念主代表：谢永林 电话：0755-22166574 传真：0755-82080406 筹商东说念主：赵杨 客服电话：95511-3或95501 （6）称呼：北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表东说念主：张东宁 传真：（010）66226045 筹商东说念主：孔超 客户服务电话：95526 （7）称呼：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 筹商东说念主：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） （8）称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：（010）63639681 传真：（010）63639709 筹商东说念主：刘昭宇 客户服务电话：95595 （9）称呼：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：洪崎 电话：（010）58560666 传真：（010）57092611 筹商东说念主：许野 客户服务电话： 95568 （10）称呼：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 筹商东说念主：李晓鹏 客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003 （11）称呼：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主：周慕冰 筹商电话：010-66060069 传真：010-68121816 筹商东说念主：贺倩 客户服务电话：95599 （12）称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区晨曦门北大街9号 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街9号 法定代表东说念主：朱鹤新 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 筹商东说念主：丰靖 客户服务电话：95558 （13）称呼：上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表东说念主：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 筹商东说念主：张萍 客户服务电话：（021）962888 （14）称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号 法定代表东说念主：缪建民 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 筹商东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 （15）称呼：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 筹商东说念主：范瑞波 客户服务电话：95559 （16）称呼：杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东说念主：陈震山 电话：（0571）85108195、85120696 传真：（0571）86475527 筹商东说念主：严峻、夏帆 客户服务电话:96523 （17）称呼：东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 筹商东说念主：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 （18）称呼：江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大路58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大路58号 法定代表东说念主：宋建明 筹商电话：（0512）52909128 传真：（0512）52909122 筹商东说念主：黄晓 客户服务电话：962000 （19）称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东说念主：陆晨曦 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 筹商东说念主：蒋姣 客户服务电话：96005 （20）称呼：厦门银行股份有限公司 厦门银行股份有限公司 客户服务电话： 400-858-8888 （21）称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 筹商东说念主：刘晨 客户服务电话： 10108998 （22）称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 客服电话：95548 （23）称呼：中国中金资产证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表东说念主：高涛 电话：（0755）88320851 筹商东说念主：胡芷境 客户服务电话：95532/400-600-8008 （24）称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市解放大路1138号 办公地址：长春市解放大路1138号 法定代表东说念主：矫正中 电话：（0431）85096709 筹商东说念主：潘锴 客户服务电话：4006000686，（0431）85096733 （25）称呼：中银国际证券有限职责公司 住所：上海市银城中路200号39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表东说念主：许刚 筹商东说念主：李丹 客户服务电话：400-620-8888 （26）称呼：华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）8 7383610 客户服务电话：（0591）96326 （27）称呼：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东说念主：徐勇力 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 筹商东说念主：汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 （28）称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表东说念主：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 筹商东说念主：吴宇 客户服务电话：95503 （29）称呼：简略证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东说念主：雷杰 电话：（010）68546765 传真：（010）68546792 筹商东说念主：徐锦福 客户服务电话：95571 （30）称呼：中国民族证券有限职责公司 住所：北京市西城区金融街5号新无际厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新无际厦A座6-9层 法定代表东说念主：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 （31）称呼：德邦证券有限职责公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表东说念主：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 （32）称呼：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表东说念主：黄炎勋 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 筹商东说念主：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 （33）称呼：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：凤良志 客户服务电话：400-8888-777 （34）称呼：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号国际金融大厦41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号国际金融大厦41楼 法定代表东说念主：杜航 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 筹商东说念主：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 （35）称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市晨曦区安立路66号4号楼 办公地址：北京市晨曦门内大街188号 法定代表东说念主：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 筹商东说念主：魏明 客户服务电话：95587 （36）称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表东说念主：若何 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 筹商东说念主：周杨 客户服务电话：95536 （37）称呼：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：（0471）4979037 传真：（0471）4961259 筹商东说念主：王旭华 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 （38）称呼：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 筹商东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 （39）称呼：湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标识商务中心11楼 法定代表东说念主：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 筹商东说念主：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 （40）称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话： 021-38565547 筹商东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 （41）称呼：广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 电话：（020）66338888 传真：（020）87553600 筹商东说念主：马梦洁 客户服务电话：95575 （42）称呼：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东说念主：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 筹商东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点接洽电话 （43）称呼：华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号资产中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号资产中心 法定代表东说念主：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 筹商东说念主：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 （44）称呼：华宝证券股份有限公司 住所：中国上海市陆家嘴环路166号异日资产大厦27楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心57楼 法定代表东说念主： 陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 筹商东说念主：赵洁 客户服务电话：400-820-9898 （45）称呼：长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表东说念主：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 筹商东说念主：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 （46）称呼：爱建证券有限职责公司 住所：上海市南京西路758号24楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路1600号32楼 法定代表东说念主：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 筹商东说念主：陈敏 客户服务电话：（021）63340678 （47）称呼：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 筹商东说念主：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 （48）称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表东说念主：霍达 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 筹商东说念主：黄婵君 客户服务电话：400-8888-111，95565 （49）称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 筹商电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：朱雅崴 服务热线 : 95521 / 4008888666 （50）称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表东说念主：陈共炎 电话：010-83574507 筹商东说念主：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 （51）称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东说念主：杨周到 电话：（021）33389888 筹商东说念主：李清怡 客户服务电话：95523或4008895523 （52）称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东说念主：王少华 客户服务电话：400-818-8118 （53）称呼：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际来去广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际来去广场裙楼8楼(518048) 法定代表东说念主：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 筹商东说念主：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 （54）称呼：中信证券（山东）有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 筹商东说念主：焦刚 客户服务电话：95548 （55）称呼：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市缔造路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表东说念主：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 筹商东说念主：李巍 客户服务电话：4008-000-562 （56）称呼：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 筹商东说念主：许曼华 客户服务电话：95538 （57）称呼：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表东说念主：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 筹商东说念主：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 （58）称呼：中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 筹商东说念主：杨涵宇 （59）称呼：瑞银证券有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表东说念主：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 筹商东说念主：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 （60）称呼：长城证券有限职责公司 住所：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表东说念主：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 筹商东说念主：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 （61）称呼：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 筹商东说念主：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 （62）称呼：渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期斥地区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 筹商东说念主：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 （63）称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表东说念主：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 筹商东说念主：尹旭航 客户服务电话：95321 （64）称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 筹商东说念主：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 （65）称呼：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表东说念主：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 筹商东说念主：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 （66）称呼：华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：菅明军 筹商东说念主：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099881/2 客户服务电话：95377 （67）称呼：联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路55号播送电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号播送电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表东说念主：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 筹商东说念主：陈念念 客户服务电话：95564 （68）称呼：华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 筹商东说念主：周志茹 客户服务电话：95584 （69）称呼：东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 筹商东说念主：李荣 客户服务电话：95328 （70）称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时期广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时期广场 B 座25、26层 法定代表东说念主：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 筹商东说念主：崔国良 客户服务电话：4008881888 （71）称呼：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东说念主：徐伟琴 电话：（021）021-23586603 传真：（021）021-23586860 筹商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 （72）称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836984 筹商东说念主：陈靖 客服电话：（020）95396 （73）称呼：国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：姚志勇 筹商电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：吕胜强 客户服务电话：95570 （74）称呼：天相投资看护人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表东说念主：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 筹商东说念主：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 （75）称呼：北京钱景资产投资不竭有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 法定代表东说念主：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 筹商东说念主： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 （76）称呼：上海大智谋基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表东说念主：申健 电话：021-0219988-35374 传真：021-20219923 筹商东说念主：张蜓 客户服务电话：021-20292031 （77）称呼：上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 筹商东说念主： 徐鹏 客服电话：400-005-6355 （78）称呼：上海凯石资产基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表东说念主：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 筹商东说念主：李晓明 客服电话：4000 178 000 （79）称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市晨曦区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市晨曦区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 筹商东说念主：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 （80）称呼：诺亚正行(上海)基金销售投资看护人有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 筹商东说念主：方成 客户服务电话：400-821-5399 （81）称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表东说念主：杨文斌 传真：（021）68596916 筹商东说念主：薛年 客户服务电话：400-700-9665 （82）称呼：上海长量基金销售投资看护人有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 筹商东说念主：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 （83）称呼：深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼 法定代表东说念主：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 筹商东说念主：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 （84）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www .fund123.cn （85）称呼：一齐资产（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表东说念主： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 筹商东说念主： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 （86）称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市晨曦区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 筹商东说念主： 马林 客户服务电话：400-888-6661 （87）称呼：深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表东说念主：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 筹商东说念主：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 （88）称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 筹商东说念主：周轶 客户服务电话：4009200022 （89）称呼：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表东说念主：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 筹商东说念主：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 （90）称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考试区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表东说念主：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 筹商东说念主：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 （91）称呼：珠海盈米资产不竭有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 筹商东说念主：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 （92）称呼：上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市昆明路518号北好意思广场A1002-A1003室 法定代表东说念主：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 筹商东说念主：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 （93）称呼：宜信普泽投资看护人（北京）有限公司 住所：北京市晨曦区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市晨曦区开国路88号SOHO当代城C座1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 筹商东说念主：程刚 客户服务电话：400-6099-200 （94）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 筹商东说念主：吴强 客户服务电话：400-877-3772 （95）称呼：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表东说念主：张皓 电话：010-60833754 传真：021-60819988 筹商东说念主：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 （96）称呼：上海陆金所资产不竭有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表东说念主：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 筹商东说念主：宁博宇 客户服务电话：4008219031 （97）称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济时期斥地区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表东说念主：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 筹商东说念主：张晔 客户服务电话：4007868868 （98）称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 筹商东说念主：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 （99）称呼：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 筹商东说念主：叶健 客户服务电话：400-684-0500 （100）称呼：北京创金启富基金销售有限公司 住所： 北京市西城区民丰巷子31号中水大厦215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A概述楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 筹商东说念主：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 （101）称呼：上海云湾投资不竭有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考试区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表东说念主：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 筹商东说念主：江辉 客户服务电话：400-820-1515 （102）称呼：中证金牛（北京）投资接洽有限公司 住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表东说念主： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 筹商东说念主： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 （103）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表东说念主：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 筹商东说念主：付文红 客户服务电话：（010）62675369 （104）称呼：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时期斥地区科创十一街18号院京东集团总部 A座15层 法定代表东说念主：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 筹商东说念主：李丹 客服热线：95118 （105）称呼：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市晨曦区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 筹商东说念主：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 （106）称呼：凤凰金信（银川）投资不竭有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402(750000) 办公地址：北京市晨曦区紫月路18号院朝来高技术产业园18号楼 (100000) 法定代表东说念主：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 筹商东说念主：张旭 客户服务电话：400-810-5919 （107）称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表东说念主：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 筹商东说念主：张烨 客户服务电话：400-9500-888 （108）称呼：格上富信投资看护人有限公司 住所：北京市晨曦区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东说念主：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 筹商东说念主：张林 客户服务电话：400-066-8586 （109）称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考试区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 法定代表东说念主： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹商东说念主： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 （110）称呼：天津万家资产资产不竭有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦5层 法定代表东说念主：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 筹商东说念主：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 （111）称呼：上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 筹商东说念主： 李娟 客户服务电话：（021）50810673 （112）称呼：嘉实资产不竭有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市晨曦区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 筹商东说念主： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 （113）称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 筹商东说念主： 冯鹏鹏 客户服务电话：95177 （114）称呼：北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表东说念主： 张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 筹商东说念主：盛超 客户服务电话：95599-9 （115）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦 法定代表东说念主：刘明军 电话：95017（拨通明转1转8） 筹商东说念主：谭广峰 客户服务电话：95017（拨通明转1转8） （116）称呼：北京唐鼎耀华投资接洽有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济斥地区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表东说念主：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 筹商东说念主： 刘好意思薇 客户服务电话：400-819-9868 （117）称呼：上海华夏资产投资不竭有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主： 毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 筹商东说念主： 张静怡 客户服务电话：400-817-5666 （118）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济斥地区古檀大路47号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表东说念主： 吴言林 电话：025-66046166转837 传真：025-56663409 筹商东说念主： 孙平 客户服务电话：025-66046166 （119）称呼：玄元保障代理有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考试区张杨路707号1105室 办公地址：中国(上海)解放贸易考试区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：（021）50701053 传真：（021）50701053 客户服务电话：400-080-8208 （120）称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：（010）85632771 传真：（010）85632773 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95510 （121）称呼：大连网金基金销售有限公司 住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表东说念主： 樊怀东 电话：（0411-39027810） 传真：（0411-39027835） 筹商东说念主： 于秀 客户服务电话： 4000-899-100 （122）称呼：泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区缔造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：028-8661-6229 传真：无 筹商东说念主：隋亚方 客户服务电话：400-080-3388 （123）称呼：上海中欧资产基金销售有限公司 住所： 中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区平允路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表东说念主： 许欣 电话：021-68609600 传真：021-33830351 筹商东说念主： 黎静 客户服务电话：400-700-9700 （124）称呼：和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 筹商东说念主：胡静华 客户服务电话：4000555671 （125）称呼：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云区欢快南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市晨曦区惠河南路盛世龙源10号 法定代表东说念主：王军辉 电话：010-56075718 传真：010-67767615 筹商东说念主：张喆 客户服务电话：4006-802-123 （126）称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址：上海市闵行区闵虹路166弄中庚环球创意中心T2栋9层 法定代表东说念主：洪念念夷 电话：021-52265962 筹商东说念主：王世之 客户服务电话：400-021-2428 基金不竭东说念主可根据联系法律法则的要求，采纳其它合乎要求的机构代理销售本 基金，并在不竭东说念主网站公示。 （二）注册登记机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 筹商东说念主：赵亦清 （三）出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 筹商东说念主：廖海 承办讼师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊往常合伙） 住所：中国(上海)解放贸易考试区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 室 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永说念中心11 楼 执行事务合伙东说念主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东说念主：金诗涛 承办注册司帐师：童咏静、金诗涛 六、基金的历史沿革 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金由交银施罗德蓝筹股票证券投资基金变更 而来，交银施罗德蓝筹股票证券投资基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系功令，并经2007年7月13日中国证监会证监 基金字[2007]205号文批准召募发售。 本基金为契约型洞开式混杂型基金。基金存续期间为不依期。 本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币1.00元，按运行面值发售。 本基金于2007年8月1日进行发售。本基金设立召募期共召募 11,743,885,724.35份基金份额，有用认购户数为902,239户。 根据《中国东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不竭办 法》、《对于实施＜公开召募证券投资基金运作不竭办法＞联系问题的功令》等联系法 律法则及基金合同的约定，经基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致，报中国证监会备 案并公告，本基金类型变更为混杂型基金，相应变更基金称呼并对应修改基金合同 和托管合同联系表述，无需召开基金份额持有东说念主大会。自2015年8月8日起，本基金 肃肃变更为交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金，由《交银施罗德蓝筹股票型证券 投资基金基金合同》翻新而成的《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金基金合同》 自该日起奏效。 七、基金的存续 本基金基金合同奏效后，基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金资产净值低 于五千万元的，基金不竭东说念主应当实时申报中国证监会；荟萃20个做事日出现上述情 形的，基金不竭东说念主应向中国证监会说明原因并报送治理决策。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的局面 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销来去平台。 机构称呼：交银施罗德基金不竭有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考试区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大路8号国金中心二期21-22楼 法定代表东说念主：阮红 成立时期：2005年8月4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 筹商东说念主：傅鲸 客户服务热线：400-700-5000（免资料话费），（021）61055000 个东说念主投资者不错通过本基金不竭东说念主网上直销来去平台办理开户、本基金的申 网上直销来去平台网址：www.fund001.com 2、代销机构 本基金的代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、联系服务机构”章节或 拨打本公司客户服务电话进行接洽。 投资东说念主可通过上述局面按照功令的面貌进行申购或赎回。本基金不竭东说念主可根据 情况变更或增减基金代销机构，并在不竭东说念主网站公示。 若基金不竭东说念主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等来去面貌，投资东说念主 不错通过上述面貌进行申购与赎回。 （二）申购和赎回的洞开日实时期 1、洞开日及洞开时期 基金的 洞开日是指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的证券来去所来去日 （基金不竭东说念主根据法律法则或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外）。代销 网点在洞开日的具体业务办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所来去日的交 易时期。 基金合同奏效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时期变更或其他 特殊情况，基金不竭东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息涌现办法》的联系功令在指定媒介上公告。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回或调治恳求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在洞开日的价钱。 2、申购的起初日及业务办理时期 本基金已于2007年9月10日洞开日常申购业务。 3、赎回的起初日及业务办理时期 本基金已于2007年9月10日起洞开日常赎回业务。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后缱绻的基金份额净 值为基准进行缱绻； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 3、投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项后，申 购恳求方为有用； 4、赎回苦守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进行顺 序赎回； 5、当日的申购与赎回恳求不错在基金不竭东说念主功令的时期以内撤消。 基金不竭东说念主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行调整。基金不竭东说念主 必须在新功令起初实施前依照《信息涌现办法》的联系功令在指定媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 代销网点每个账户申购最低金额为单笔1 元，如果代销机构业务功令功令的最 低单笔申购金额高于1元，以代销机构的功令为准。 直销网点每个账户初度申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金 额为单笔10,000元；已在直销网点有认购或申购过本基金不竭东说念主不竭的任一基金 （包括本基金）记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制。通过本公司网上直销 来去平台办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金 额为单笔1元。本基金直销网点单笔申购最低金额可由基金不竭东说念主酌情调整。 2、赎回份额的限制 赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务功令功令的最低单笔赎回 份额高于1份，以该销售机构的功令为准。 3、最低保留余额的限制 每个做事日投资东说念主在单个来去账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日 该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调治出等）被证据，则基金不竭东说念主有权将 投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 4、当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金不竭东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体 请参见联系公告。 5、基金不竭东说念主可根据商场情况，在法律法则允许的情况下，调整申购的金 额、赎回的份额以及最低保留余额的数目限制，基金不竭东说念主必须在调整前依照《信 息涌现办法》的联系功令在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 （五）申购和赎回的循序 1、申购和赎回的恳求面貌 投资东说念主必须根据基金销售机构功令的循序，在洞开日的业务办理时期向基金销 售机构漠视申购或赎回的恳求。 投资东说念主在申购本基金时须按销售机构功令的面貌备足申购资金，不然所提交的 申购恳求无效而不予成交。 投资东说念主在提交赎回恳求时，必须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回 恳求无效而不予成交。 2、申购和赎回恳求的证据 基金不竭东说念主应以来去时期结果前受理申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回申 请日(T日)，正常情况下，本基金登记结算机构在T+1日内对该来去的有用性进行确 认。T日提交的有用恳求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销 售机构功令的其他面貌查询恳求的证据情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购领受全额缴款面貌，若申购资金在功令时期内未全额到账，则申购不成 功，若申购不凯旋或无效，基金不竭东说念主或基金不竭东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴 付的申购款项本金退还给投资东说念主。 投资东说念主赎回恳求凯旋后，基金不竭东说念主将指示基金托管东说念主在T＋7日（包括该日） 内从托管账户将赎回款项划出，经销售机构划往基金份额持有东说念主银行账户。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同的联系要求处理。 4、申购和赎回基金份额的份额注册登记 投资东说念主申购基金凯旋后，登记结算机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理份额 注册登记手续，投资东说念主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金凯旋后，登记结算机构在T+1日为投资东说念主办理扣除权益的份额 注册登记手续。 基金不竭东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述份额注册登记办理时期进行 调整，但不得影响投资东说念主本色的正当权益，并依照《信息涌现办法》的联系功令于 起初实施前在指定媒介上公告。 （六）基金的申购费和赎回费 1、申购用度 本基金提供两种申购用度的支付模式。投资东说念主不错采纳前端收费模式，即在申 购时支付申购用度；也不错采纳后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费 用，该用度随基金份额的持偶然期递减。 本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记结算等各项用度。 本基金的申购费率如下： 申购费率（前端） 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50万元以下 1.5% 50万元（含）至100万元 1.2% 100万元（含）至200万元 0.8% 200万元（含）至500万元 0.5% 500万元以上（含500万） 每笔来去1000元 申购费率（后端） 持偶然期 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年—3年（含） 1.2% 3年—5年（含） 0.6% 5年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 本基金自2013年4月11日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额 的待业金客户实施特定申购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金偏激投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一策划以及荟萃策划。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按功令 向中国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的待业金客户特定申购费率如下 表： 特定申购费率（前端） 申购金额（含申购费） 前端特定申购费率 50万元以下 0.60% 50万元（含）至100万元 0.48% 100万元（含）至200万元 0.32% 200万元（含）至500万元 0.20% 500万元以上（含500万） 每笔来去1000元 联系待业金客户实施特定申购费率的具体功令以及行动时期如有变化，敬请投 资东说念主属意本公司发布的联系公告。 投资者通过直销机构来去享有如下费率优惠，联系费率优惠行动的具体费率折 扣及行动起止时期如有变化，敬请投资者属意本基金不竭东说念主的联系公告，届时费率 优惠联系事项以最新公告为准： （1）通过本基金不竭东说念主直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资 者，享受前端申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的待业金客户而言，以 其当今适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有 扣头前的原申购费率为固定用度的，则按原固定费率执行，不再享有费率扣头。 （2）通过本基金不竭东说念主网上直销来去平台办理本基金前端基金份额申购及定 期定额投资业务的个东说念主投资者享受前端申购费率及依期定额投资费率优惠，赎回费 率圭表不变。具体优惠费率请参见本基金不竭东说念主网站列示的网上直销来去平台申购 费率表、依期定额投资费率表或联系公告。 本公司基金网上直销业务已通畅的银行卡及各银行卡来去金额名额请参阅本公 本基金不竭东说念主可根据业务情况调整上述来去用度和名额要求，并依据联系法则 的要求提前进行公告。 2、赎回用度 赎回用度由基金赎回东说念主承担，赎回用度的25%归基金财产，其余用于支付登记 结算费和其他必要的手续费。其中，相持续持有期少于7日的基金份额持有东说念主收取 不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金的赎回费率如下： 赎回费率 持有期限 赎回费率 7日以内 1.5% 7日（含）—1年（含） 0.5% 1年—2年（含） 0.2% 进步2年 0% 3、基金不竭东说念主不错根据法律法则及基金合同的功令调整申购费率和赎回费 率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基 金不竭东说念主最迟应于新的费率起初实施日前依照《信息涌现办法》的联系功令在指定 媒介上公告。 （七）申购和赎回的数额和价钱 1、申购和赎回数额、余额的处理面貌 （1）申购份额余额的处理面貌：申购的有用份额为按施行证据的申购金额在 扣除相应的用度后，以恳求当日基金份额净值为基准缱绻，四舍五入保留到少许点 后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理面貌：赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以恳求 当日基金份额净值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的缱绻 申购不错采选前端收费模式和后端收费模式。 （1）前端收费模式： 申购总金额=恳求总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） 申购用度=申购总金额-净申购金额 申购份额= 例一：某投资东说念主投资4万元申购本基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金 份额净值为1.0400元，如果其采纳前端收费面貌，则其可得到的申购份额为： 申购总金额＝40,000元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元 申购用度=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份 （2）后端收费模式： 申购总金额=恳求总金额 申购份额＝ 当投资东说念主漠视赎回时，后端认购用度的缱绻方法为： 后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二：某投资东说念主投资4万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0400 元，如果其采纳后端收费面貌，则其可得到的申购份额为： 申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份 即：投资东说念主投资4万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0400元， 则可得到38,461.54份基金份额，但其在赎回时需根据其持偶然期按对应的后端申 购费率缴纳后端申购用度。 3、赎回金额的缱绻 赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单元为元，缱绻结果保留到少许点后两位，第三位四舍五入。 （1）如果投资东说念主在认（申）购时采纳缴纳前端认（申）购用度，则赎回金额 的缱绻方法如下： 赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度 例三：某投资东说念主赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假定赎回当日 基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20元 即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 （2）如果投资东说念主在认（申）购时采纳缴纳后端认（申）购用度，则赎回金额 的缱绻方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申） 购费率 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购用度－赎回用度 例四：某投资东说念主赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假定赎回当日 基金份额净值是1.0160元，投资东说念主对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值为 1.0100元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.0160=10,160元 后端申购用度=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 赎回用度=10,160×0.5%=50.80元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假定赎回当 日基金份额净值是1.0160元，投资东说念主对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值 为1.0100元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。 4、基金份额净值的缱绻公式 基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和 本基金T日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在T＋1日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错适当蔓延缱绻或公告。 （八）拒却或暂停申购的情形及处理面貌 发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、证券来去局面在来去时期非正常停市，导致基金不竭东说念主无法缱绻当日的基 金资产净值； 3、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况； 4、基金不竭东说念主觉得接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额 持有东说念主利益时； 5、面前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且 领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购恳求； 6、基金财产范围过大，使基金不竭东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益； 7、基金不竭东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例进步50%，或者变相侧目50%荟萃度的情形。出现上述情形时，基金不竭东说念主 有权将上述申购恳求全部或部分证据失败； 8、法律法则功令或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 发生上述第7项除外的暂停申购情形时，基金不竭东说念主应当根据《信息涌现办 法》的联系功令在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒却， 被拒却的申购款项将全额退还投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不竭东说念主应及 时答复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理面貌 发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、证券来去局面来去时期非正常停市，导致基金不竭东说念主无法缱绻当日基金资 产净值； 3、荟萃两个洞开日巨额赎回； 4、发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况； 5、面前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且 领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不竭东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项； 6、法律法则功令或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金不竭东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续洞开 日的基金份额净值为依据缱绻赎回金额，若荟萃两个洞开日发生巨额赎回，宽限支 付最长不得进步正常支付时期20个做事日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基 金不竭东说念主应实时答复赎回业务的办理并赐与公告。 暂停基金的赎回，基金不竭东说念主应根据《信息涌现办法》的联系功令实时在指定 媒介上刊登暂停赎回公告。 （十）巨额赎回的情形及处理面貌 1、巨额赎回的认定 本基金单个洞开日内的基金净赎回恳求份额（赎回恳求份额总和加上基金调治 中转出恳求份额份额总和扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后 的余额）进步上一日基金总份额的10%时，即觉得发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理面貌 当基金出现巨额赎回时，基金不竭东说念主不错根据本基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 正常赎回循序执行。 （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或觉得 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下 一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求进步上一日基金总份额 20%的情形下，基金不竭东说念主有权采选如下措施：对于该类基金份额持有东说念主当日进步 20%的赎回恳求，不错对其赎回恳求宽限办理；对于该类基金份额持有东说念主未进步上 述比例的部分，基金不竭东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定面貌与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如该类基金份 额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。 （3）当出现巨额赎回时，基金调治中转出份额的恳求的处理面貌解任联系的 业务功令及届时开展调治业务的公告。 （4）暂停赎回：荟萃2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金不竭东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但 不得进步正常支付时期20个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并宽限赎回时，基金不竭东说念主应通过邮 寄、传真、刊登公告或者文牍代销机构代为见告等面貌，在3个来去日内文牍基金 份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在2日内在指定媒介上公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金不竭东说念主应在规依期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时期为1日，基金不竭东说念主应于重新洞开日，在指定媒介上刊登 基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时期进步1日但少于2周，暂停结果，基金重新洞开申购或赎 回时，基金不竭东说念主应提前2日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并 公告最近1个洞开日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时期进步2周，暂停期间，基金不竭东说念主应每2周至少刊登暂停 公告1次。暂停结果，基金重新洞开申购或赎回时，基金不竭东说念主应提前2日在指定媒 介上荟萃刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份额净 值。 （十二）转托管 本基金当今实行份额托管的来去轨制。基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额 在不同销售机构之间的转托管。 进行份额转托管时，基金份额持有东说念主不错将其某个来去账户下的基金份额全部 或部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有东说念主需在转出方办理基金份额转起初 续，在转入方办理基金账户注册手续。 （十三）依期定额投资策划 依期定额投资策划是基金申购业务的一种面貌，投资东说念主可通过向联系销售机构 提交恳求，约定每期申购日、扣款金额及扣款面貌，由指定的销售机构在投资东说念主指 定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购恳求。依期定额投资 策划并不组成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资东说念主在办理联系基金依期定 额投资策划的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。本基金2007年12月3日刊 登公告自2007年12月3日起通畅依期定额投资策划业务，具体通畅销售机构名单和 业务功令参见联系公告。 （十四）定时不定额投资策划 自2009年2月26日起，投资者可通过中国工商银行股份有限公司的“基智定 投”办理本基金的定时不定额投资业务。 基智定投业务是中国工商银行股份有限公司往常基金定投业务的升级业务，基 智定投分为定时不定额和定时定额两种投资面貌。 投资者通过中国工商银行股份有限公司办理本公司旗下基金的基智定投业务， 联系过程和业务功令苦守中国工商银行股份有限公司的联系功令。笃定请接洽当地 中国工商银行股份有限公司的代销网点或中国工商银行股份有限公司客户服务电话 （95588）。 （十五）依期定额赎回业务 投资东说念主可通过中国农业银行股份有限公司恳求办理本基金的依期定额赎回业 务。依期定额赎回业务是指投资东说念主不错托福中国农业银行股份有限公司每月固定时 间从指定的基金账户代投资东说念主赎回固定份额的基金。本基金2007年12月3日刊登公 告自2007年12月3日起在中国农业银行股份有限公司下属各代销网点通畅依期定额 赎回业务。 投资东说念主通过中国农业银行股份有限公司办理本基金的依期定额赎回业务，联系 过程和业务功令苦守中国农业银行股份有限公司的联系功令。笃定请接洽当地中国 农业银行股份有限公司的代销网点或中国农业银行股份有限公司客户服务热线 （95599）。 （十六）基金的非来去过户 基金的非来去过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制执行而产 生的非来去过户以及登记结算机构招供、合乎法律法则的其它非来去过户。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指受理基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金 份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记 结算机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非来去过户恳求按基金登记结算机 构的功令办理，并按基金登记结算机构功令的圭表收费。 （十七）基金的冻结妥协冻 基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记结算机构招供、合乎法律法则的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。 九、基金的调治 （一）基金调治 基金调治是指洞开式基金份额持有东说念主将其持有某只基金的部分或全部份额调治 为归并基金不竭东说念主不竭的另一只洞开式基金份额。基金调治只可在归并销售机构进 行。 （二）调治业务办理时期 本基金2007年12月11日刊登公告自2007年12月14日起洞开日常调治业务。 办理基金间调治的时期为 上海证券来去所、深圳证券来去所来去日。若出现新 的证券来去商场或来去所来去时期转换或其它原因，基金不竭东说念主将视情况进行相应 的调整并公告。 投资东说念主可在基金洞开日恳求办理基金调治业务，具体办理时期与基金申购、赎 回业务办理时期交流。由于各销售机构的系统相反以及业务安排等原因，开展该业 务的时期可能有所不同，投资东说念主应以各销售机构公告的时期为准。 本基金调治业务具体通畅销售机构名单参见联系公告。 （三）基金调治的循序 1、恳求面貌：书面恳求或销售机构公布的其他面貌。 2、基金调治恳求的证据 正常情况下，T日功令时期受理的恳求，注册登记机构在T＋1日内为投资东说念主对 该来去的有用性进行证据，在T＋2日后(包括该日)投资东说念主可向销售机构查询调治的 证据情况。 3、基金调治的注册登记 注册登记机构以收到有用调治恳求确今日当作调治恳求日（T日）。投资东说念主调治 基金凯旋的，注册登记机构将在T＋1日对投资东说念主T日的基金调治业务恳求进行有用 性证据，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记，在T＋2日后（包括该 日）投资东说念主可向销售机构查询基金调治的成交情况，并有权调治或赎回该部分基金 份额。 （四）基金调治的数额限制 基金调治以份额为单元进行恳求，恳求调治份额精准到少许点后两位，少许点 后两位以后的部分四舍五入，舛讹部分归基金财产。 本基金苦守“份额调治”的原则，单笔调治份额不得低于1份。基金持有东说念主可 将其全部或部分基金份额调治成其它基金，单笔调治恳求不受转入基金最低申购限 额限制。 基于各基金对于投资东说念主在单个来去账户最低保留余额的功令，每个做事日投资 东说念主在单个来去账户保留的某基金基金份额余额少于该基金的最低保留余额时，若当 日该账户同期有该基金的基金份额减少类业务（如赎回、调治出等）被证据，基金 不竭东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。因此，如果 某笔调治恳求证据后转出基金的单个来去账户的基金份额余额少于转出基金的最低 保留余额，则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔调治恳求 证据后转入基金的单个来去账户的基金份额余额少于转入基金的最低保留余额且该 账户当日有转入基金的基金份额减少类业务被证据，则转入基金在该账户剩余的基 金份额（包括该部分调治入证据份额）将随即被强制赎回。 （五）基金调治用度 1、每笔基金调治视为一笔赎回和一笔申购，基金调治用度相应由转出基金的 赎回用度及转出、转入基金的申购补差用度组成。 2、转出基金的赎回用度 转出基金的赎回用度按照各基金最新的更新招募说明书及联系公告功令的赎回 费率和计费面貌收取，赎回用度按一定比例归入基金财产（收取圭表苦守各基金最 新的更新招募说明书联系功令），其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。 3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差用度 从不收取申购用度的基金或前端申购用度低的基金上前端申购用度高的基金转 换，收取前端申购补差用度；从前端申购用度高的基金上前端申购用度低的基金或 不收取申购用度的基金调治，不收取前端申购补差用度。申购补差用度原则上按照 转出证据金额对应的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行计 算补差，若遇固定用度，则按施行产生补差用度收取。 4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差用度 从不收取申购用度的基金或后端申购用度低的基金向后端申购用度高的基金转 换，不收取后端申购补差用度，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金 的后端申购费；从后端申购用度高的基金向后端申购用度低的基金或不收取申购费 用的基金调治，收取后端申购补差用度，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取 转入基金的后端申购费。后端申购补差用度按照转出份额持偶然期对应分档的转出 基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5、网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者，本基金不竭东说念主已通畅基金网上直销业务，个东说念主投资者不错 通过“网上直销来去平台”办理基金调治业务，其中部分调治业务可享受调治费率 优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差用度，转出基金的赎回用度无优 惠。可通过网上直销来去平台办理的调治业务范围及调治费率优惠的具体情况请参 6、基金不竭东说念主不错根据法律法则及基金合同的功令对上述收费面貌和费率进 行调整，并应于调整后的收费面貌和费率在实施前依照《信息涌现办法》的联系规 定在中国证监会指定媒介上公告。 （六）基金调治份额的缱绻公式 1、前端收费模式下基金调治份额的缱绻公式及例如 转出证据金额=转出的基金份额×调治恳求当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出证据金额×对应的转出基金的赎回费率 转入证据金额=转出证据金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入证据金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率） （注：若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率，转出与转入基金的申购 补差费为零） 对于波及固定用度的，转出与转入基金的申购补差费＝MAX（0，转出基金和转 入基金申购用度之差） 转入基金证据份额=（转入证据金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/调治 恳求当日转入基金的基金份额净值 其中： A为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户面前累计待支付收益（仅 限转出基金为货币商场基金的情形，不然A为0）。 转入基金证据份额的缱绻精准到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，舛讹部分归基金财产。 例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的A类基金份额100,000份，持有期 半年，调治恳求当日交银趋势的A类基金份额净值为1.0100元，交银成长的基金份 额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端A类基金份额调治为交银 成长前端基金份额，则转入交银成长证据的基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.0100=101,000元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元 转入证据金额=101,000-505=100,495元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元 转入基金证据份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份 例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，调治 恳求当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的A类基金份 额净值为1.0100元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额调治为交银趋 势前端A类基金份额，则转入交银趋势证据的A类基金份额为： 转出证据金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元 转入证据金额=1,020,000-510=1,019,490元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元 转入基金证据份额=（1,019,490-5,072.09）/1.0100=1,004,374.17份 例三：某投资者持有交银增利C类基金份额100,000份，持有期一年半，调治申 请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700 元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额调治为交银精选前端基金份额， 则转入交银精选证据的基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.2500=125,000元 转出基金的赎回费=0元 转入证据金额=125,000-0=125,000元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元 转入基金证据份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份 例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额 未结转的待支付收益为61.52元，调治恳求当日交银增利A类基金份额净值为1.2700 元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金 份额调治为交银增利A类基金份额，则转入证据的交银增利A类基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.00=100,000元 转出基金的赎回费=0元 转入证据金额=100,000-0=100,000元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元 转入基金证据份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份 2、后端收费模式下基金调治份额的缱绻公式及例如 转出证据金额=转出的基金份额×调治恳求当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出证据金额×对应的转出基金的赎回费率 转入证据金额=转出证据金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入证据金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率 转入基金证据份额=（转入证据金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/调治 恳求当日转入基金的基金份额净值 其中： A为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户面前累计待支付收益（仅 限转出基金为货币商场基金的情形，不然A为0）。 转入基金证据份额的缱绻精准到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，舛讹部分归基金财产。 例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的A类基金份额100,000份，持有期 一年半，调治恳求当日交银主题的A类基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金 份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端A类基金份额调治为交 银稳健后端基金份额，则转入交银稳健证据的基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.2500=125,000元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元 转入证据金额=125,000-250=124,750元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元 转入基金证据份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份 例六：某投资者持有交银前锋后端收费模式的A类基金份额100,000份，持有期 一年半，调治恳求当日交银前锋的A类基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金 份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银前锋后端A类基金份额调治为交银 货币，则转入交银货币的基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.2500=125,000元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元 转入证据金额=125,000-250=124,750元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元 转入基金证据份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份 例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三 年半，调治恳求当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额 的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额调治为 交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为： 转出证据金额=100,000×0.8500=85,000元 转出基金的赎回费=85,000×0=0元 转入证据金额=85,000-0=85,000元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元 转入基金证据份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份 例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额 未结转的待支付收益为61.52元，调治恳求当日交银增利B类基金份额净值为1.2700 元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金 份额调治为交银增利B类基金份额，则转入证据的交银增利B类基金份额为： 转出证据金额=100,000×1.00=100,000元 转出基金的赎回费=0元 转入证据金额=100,000-0=100,000元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元 转入基金证据份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份 （七）业务功令 1、基金调治只可在归并销售机构进行。调治的两只基金必须都是该销售机构 代理的归并基金不竭东说念主不竭的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。投资东说念主办 理基金调治业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可 申购状态。 2、投资东说念主只可在交流收费模式下进行基金调治。前端收费模式的洞开式基金 只可调治到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只可调治到后端收费模 式的其他基金。货币商场基金、债券基金C类基金份额与其他基金之间的调治不受 上述收费模式的限制。 3、基金调治采选未知价法，即基金的调治价钱以恳求受理应日各转出、转入 基金的基金份额净值为基础进行缱绻。（货币商场基金的基金份额净值为固订价 1.00元）。 4、投资东说念主恳求转出其账户内货币商场基金的基金份额时，注册登记机构将自 动结转该转出份额对应的待支付收益，该收益将一并计入转出金额并折算为转入基 金的基金份额，但收益部分不收取调治用度。 5、调治后，转入基金份额的持偶然期将重新缱绻，即转入基金份额的持有期 将自转入基金份额被证据日起重新起初缱绻。 （八）暂停基金调治 基金调治视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此联系转出基金和转入 基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回的情形和公告的联系功令一般也适用于暂停基 金调治，具体暂停或答复基金调治的联系业务请详见届时本基金不竭东说念主发布的联系 公告。 本基金单个洞开日，基金净赎回恳求份额（该基金赎回恳求总份额加上基金转 换中转出恳求总份额后扣除申购恳求总份额及基金调治中转入恳求总份额后的余 额）进步上一日基金总份额的10%时，即觉得发生了巨额赎回。发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有交流的优先级，基金不竭东说念主可根据基金资产组合情况，决 定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采选交流的比例证据； 但在转出恳求得到部分证据的情况下，未证据部分的转出恳求将自动赐与撤消，不 再视为下一洞开日的基金调治恳求。 十、基金的投资 （一） 投资理念 本基金的投资理念是：在坚持一贯的价值投资理念基础上，通过专科化筹商分 析，对蓝筹股票进行精选和永久投资，通过永久价值投资为投资东说念主提供安适申报。 该理念至少包含以下三方面的含义： 1、跟着股权分置鼎新的渐渐鼓励和国内股票商场的日趋完善熟练，一无数优 质蓝筹上市公司归来A股商场，一经出现并不时暴露的蓝筹股票为永久价值投资理 念在中国股票商场上的实践提供了广袤的空间和富厚的基础。 2、蓝筹股在盈利性、安全性、流动性等方面的上风为投资东说念主结果本钱永久稳 健的升值提供了有用的器具：蓝筹股不错充分受益于国民经济的快速成长，在中长 期盈利智力方面剖析突出；蓝筹股一般不竭表率，财务透明，实力淳朴，出现经营 不竭风险的概率低，有用地遏抑了投资风险，提高了安全性；蓝筹股市值雄壮，成 交相对活跃，出入相对绵薄，流动性佳。 3、在上市公司盈利智力精深提高和公司治理结构得到优化的前提下，越来越 多的上市公司愈加防卫分成，采纳分成安适且红利优胜的蓝筹上市公司进行投资可 以为投资东说念主带来永久安适持续的现款流。 （二）投资场所 本基金为一只蓝筹混杂型基金，主要通过投资于功绩优良、发展安适、在行业 内占有专揽性地位、分成安适的蓝筹上市公司股票，在有用遏抑风险并保持基金资 产精粹流动性的前提下，追求在安适分成的基础上结果基金资产的永久安适增长。 （三）投资范围 本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、货币商场器具、权证、资产援救证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资 的其他品种，基金不竭东说念主在履行适当循序后，不错将其纳入投资范围。 （四）投资对象 本基金的投资对象重心为功绩优良、发展安适、在行业内占有专揽性地位、分 红安适的蓝筹上市公司股票，悠闲上述条件的蓝筹股票占全部股票投资组合市值的 比例不低于80%。 在正常商场情况下，基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金 资产的60%-95%；债券、货币商场器具、现款、权证、资产援救证券以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%（基金保留的现款 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。在基金施行不竭过程 中，本基金具体配置比例由基金不竭东说念主根据中国宏不雅经济情况和证券商场的阶段性 变化作念主动调整，以求基金资产在各样资产的投资中达到风险和收益的最好均衡， 但比例不超出基金合同约定的限定范围。本基金的资产配置限制如下表所示。 表一：资产类别和配置比例 资产类别 资产配置范围 股票 60-95% 债券、货币商场器具、现款、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许的其他证券品种 5-40% （五）功绩相比基准 本基金的全体功绩相比基准领受： 75%×中证100指数+25%×中证概述债券指数 本基金股票投资部分的功绩相比基准是中证100指数，债券投资部分的功绩比 较基准是中证概述债券指数。 本基金领受中证100指数当作股票投资部分的功绩相比基准主要基于以下原 因： 1.中证100指数从我国首个由官方推出的沪深两市统一指数——沪深300的样本 股中挑选范围最大的100只股票组成样本股，以概述反馈沪深证券商场中最具商场 影响力的一批大市值公司的全体情景。 2.该指数科学地反应了我国本钱商场上市公司商场变化水平，具有较高的泰斗 性及商场代表性，投资者不错绵薄地从报纸、互联网等财经媒体中获取。 3.本基金的股票投资对象以蓝筹股为主，而这些股票往往都是中证100指数中 要害的要素股，因此中证100指数是计算本基金股票投资功绩的梦想基准。 如果上述基准指数住手缱绻编制或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，又 或者商场推出更具泰斗、且更大略表征本基金风险收益特征的指数,则本基金不竭 东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后调整本基金的功绩评价基准,并实时公 告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。 （六）投资策略 本基金充分剖析基金不竭东说念主的筹商上风，将严谨、表率化的选股方法与积极主 动的投资作风相勾搭，通过优选功绩优良、发展安适、在行业内占有专揽性地位、 分成安适的蓝筹上市公司股票进行投资，以谋求基金资产的永久安适增长。 1、资产配置 本基金领受“从上至下”的多因素分析决策援救系统，勾搭定性分析和定量分 析，形成对不同商场的计算和判断，确定基金资产在股票、债券及货币商场器具等 类别资产间的分派比例，并跟着各样证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票 资产、债券资产和货币商场器具的比例，以侧目或遏抑商场风险，提高基金收益 率。 2、行业配置 本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争阵势的分析和预 测，确定宏不雅及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投 资价值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业溜达进行动态调整。一般而 言，对于国民经济增长中的领头行业，受国度政策重心扶持的上风行业，以及受国 表里宏不雅经济运行有意因素影响行业景气精粹的行业，为本基金重心投资的行业。 具体而言，咱们通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组合： ① 宏不雅经济环境分析：通过对宏不雅经济数据如季度GDP增长率、每月CPI数 据、M2增长速率、每月工业增多值增长速率等的追踪筹商，对宏不雅经济环境变动趋 势进行计算分析，并对潜入追踪筹商国度宏不雅政策和监管政策对商场和各个行业的 影响，分析行业的发展环境，从而判断宏不雅经济周期对行业的影响； ② 行业景气度分析：以全球化的视角对各个行业的发展趋势进行分析，判断 行业发展出路，通过买卖模式和竞争力的分析寻找上风行业，通过对行业主营业务 收入、家具价钱、毛利率的变化等数据进行分析，寻找财务稳健和景气度回转的行 业当作投资的重心； ③ 行业估值和动量分析：通过对商场及各个行业估值水平PE、PB等数据的横 向、纵向分析，进行估值相比，并追踪各个行业的资金流向、分析师盈利计算指 数、机构持仓特征等，进行行业轮动配置。 3、股票采纳 本基金概述运用施罗德集团的股票筹商分析方法和其它投资分析器具，挑选具 有分成安适特征的蓝筹上市公司股票构建股票投资组合。具体分以下三个档次进 行： （1）品性筛选 筛选出在公司治理、财务及不竭品性上合乎基本品性要求的上市公司，构建备 选股票池。主要筛选野心包括：盈利智力（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、 P/EBIT等），经营效率（如ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状 况（如D/A、流动比率等）等。 （2）蓝筹股优选 在国外股票商场上，投资东说念主把那些在其所属行业内占有要害专揽性地位、功绩 优良、成交活跃、红利优胜的大公司股票称为蓝筹股。鉴戒国外股票商场蓝筹股票 的基本脾气，勾搭中国股票商场的施行情况，本基金根据下述定性和定量的圭表从 通过品性筛选构建的备选股票池中挑选中国的蓝筹上市公司构建蓝筹中枢股票池， 并对中枢股票池按照作风差异为不同的作风股票池： 1）蓝筹中枢股票池 ①具备相配的范围：总市值排行位于整个这个词A股商场的前30%之列，或者总市值排 名位于在所属行业内的前25%之列（按照GICS行业分类圭表进行行业差异）； ②在其所属行业内占有要害专揽性地位，具有较大商场占有率、商场影响力和 较高的品牌价值，其中主营业务收入排行位列所属行业前50%； ③公司具有质地优良的成长性，通过对遏抑企业盈利增长质地的野心（如 ROIC–WACC、EVA等）进行评估，挑选EVA不时增长或改善的优质公司； ④公司治理结构精粹，不竭表率，信息透明； ⑤主营业务显着，盈利智力强，收入和利润安适增长； ⑥成交相对活跃； ⑦分成安适且具有较高的现款股息收益率。 2）蓝筹作风股票池 咱们对蓝筹中枢股票池进行作风差异：野心蓝筹、成长蓝筹和红利蓝筹。野心 蓝筹录取总市值最大的股票；成长蓝筹录取每股收益持续增长且增长率高的企业； 红利蓝筹录取荟萃分成且股息率高的企业。 本基金不竭东说念主根据上述蓝筹股采纳圭表，在定量野心筛选和定性野心评价的基 础上，从下到上优选具有安适分成特征的蓝筹股，并根据商场轮动特征在蓝筹作风 池中进行作风配置。悠闲上述条件的蓝筹上市公司股票占全部股票投资组合市值的 比例不低于80%。 （3）多元化价值评估 对上述中枢股票池中的蓝筹上市公司进行内在价值的评估，在明确的价值评估 基础上采纳订价相对合理且成长性可持续的投资标的。 本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来去的股票投资策略执行。 4、债券投资 在债券投资 方面，本基金可投资于国债、央行单子、金融债、企业债和可调治 债券等债券品种。本基金的债券投资采选主动的投资不竭面貌，得回与风险相匹配 的投资收益，以结果在一定进度上侧目股票商场的系统性风险和保证基金资产的流 动性。 在全球经济的框架下，本基金不竭东说念主对宏不雅经济运行趋势偏激引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数目化器具，对异日商场利率趋势及商场信用环境变化作 出计算，并概述探讨利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期遏抑策 略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策 略，获取债券商场的永久安适收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的商场价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资不竭为技能，充分探讨权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属采纳，追求基金资产安适确当期收 益。 6、资产援救证券投资策略 本基金投资资产援救证券将概述运用久期不竭、收益率弧线、个券采纳和把执 商场来去契机等积极策略，在严格遏抑风险的情况下，通过信用筹商和流动性管 理，采纳风险调整后的收益高的品种进行投资，以期得回永久安适收益。 （七）投资循序 本基金领受投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会依期就 投资不竭业务的紧要问题进行筹商。基金司理、分析师、来去员在投资不竭过程中 既密切配合，又职责明确，在各自职责内按照业务循序沉寂做事并合理地互相制 衡。具体的投资不竭循序如下： 1、决策依据 （1）国度联系法律法则和基金合同的联系功令； （2）宏不雅经济发展态势、证券商场运行环境和走势，以及上市公司的基本 面，本基金将在对宏不雅经济和上市公司的基本面进行潜入筹商的基础上进行投资； （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险 的范围内，采纳收益风险配比最好的品种进行投资。 2、决策循序 （1）筹商部策略分析师、股票分析师、固定收益家具分析师、定量分析师各 自沉寂完成相应的筹商申报，为投资策略提供依据； （2）投资决策委员会每月召开投资策略会议，决定基金的资产配置比例和股 票、债券的投资重心等； （3）投资总监每周召集投资例会，根据投资决策委员会的决定，勾搭商场和 公司基本面的变化，决定具体的投资策略； （4）基金司理依据策略分析师的宏不雅经济分析和策略建议、股票分析师的行 业分析和个股筹商、固定收益家具分析师的债券商场筹商和券种采纳、定量分析师 的定量投资策略筹商，勾搭本基金家具定位及风险遏抑的要求，在权限范围内制定 具体的投资组合决策； （5）基金司理根据基金投资组合决策，向中央来去室下达来去指示； （6）中央来去室执行基金司理的来去指示，对来去情况实时反馈； （7）定量分析师负责完成联系投资风险监控申报及里面基金功绩评估申报。 投资决策委员会有权根据商场变化和施行情况的需要，对上述投资不竭循序作 出调整。 （八）投资组合限制 本基金投资组合苦守如下投资限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金资产净值的10%； 2、本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3%； 3、本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%； 4、本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的归并权证，不得进步该权证的10%； 5、本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资 产净值的40%； 6、在正常商场情况下，本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证） 占基金资产的60%-95%；债券、货币商场器具、现款、权证、资产援救证券以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%； 7、本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得进步基金 资产净值的10%； 8、本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的20%； 9、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例，不得进步该 资产援救证券范围的10%； 10、本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援救证 券，不得进步其各样资产援救证券整个范围的10%； 11、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 12、本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得进步上一来去日基金资产净 值的0.5%； 13、保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 14、本基金不竭东说念主不竭的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的 依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通 股票的15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得进步该上市公司可畅通股票的30%； 15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不竭东说念主之外的因 素以致基金不合乎该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 16、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 17、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行； 18、如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。 除上述第13、15、16项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置鼎新中支付对价等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述规 定的投资比例的，基金不竭东说念主应当在10个来去日内进行调整，以达到上述圭表。 基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。 （九）退却行动 为艳羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 1、承销证券； 2、向他东说念主贷款或者提供担保； 3、从事承担无尽职责的投资； 4、买卖其他基金份额，然而国务院另有功令的除外； 5、向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金托管东说念主、基金不竭东说念主刊行 的股票或债券； 6、买卖与其基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金不竭 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券； 7、从事内幕来去、专揽证券来去价钱偏激他不刚直的证券来去行动； 8、法律法则、中国证监会及基金合同功令退却的其他行动。 法律法则或监管部门取消上述退却性功令，如适用于本基金，则本基金不受相 关限制。 （十）风险收益特征 本基金是一只混杂型基金，以优质蓝筹股为主要投资对象，其风险和预期收益 高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益 较高的证券投资基金品种。根据2017年7月1日奉行的《证券期货投资者适当性不竭 办法》，基金不竭东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行动不改 变本基金的本色性风险收益特征。但由于风险品级分类圭表的变化，本基金的风险 品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不竭东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。 （十一）基金不竭东说念主代表基金利用股东及债权东说念主权利的处理原则及方法 1、基金不竭东说念主按照国度联系功令代表基金沉寂利用股东及债权东说念主权利，保护 基金份额持有东说念主的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营不竭； 3、有意于基金财产的安全与升值； 4、欠亨过关联来去为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在强横关系的第三东说念主 牟取任何失当利益。 （十二）基金投资组合申报 基金不竭东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在子虚纪录、误导性敷陈 或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。 本基金托管东说念主中国缔造银行根据本基金合同功令，于2022年04月20日复核了本 申报中的财务野心、净值剖析和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚记 载、误导性敷陈或者紧要遗漏。 本申报期为2022年01月01日至03月31日。本申报财务贵府未经审计师审计。 1、申报期末基金资产组合情况 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,330,959,645.41 82.28 其中：股票 1,330,959,645.41 82.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 16,994,781.47 1.05 其中：债券 16,994,781.47 1.05 资产援救证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融滋生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金整个 269,083,877.17 16.63 8 其他资产 540,536.08 0.03 9 整个 1,617,578,840.13 100.00 2、申报期末按行业分类的股票投资组合 2.1 申报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,123,133,029.42 69.58 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 62,243.28 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 6,947,332.00 0.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时期服务业 193,267,364.86 11.97 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学筹商和时期服务业 2,122,197.62 0.13 N 水利、环境和各人设施不竭业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 拔擢 1,509,651.00 0.09 Q 卫生和社会做事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概述 3,898,965.27 0.24 整个 1,330,959,645.41 82.45 2.2 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002049 紫光国微 754,222 154,268,567.88 9.56 2 300203 聚光科技 6,068,084 141,325,676.36 8.76 3 300760 迈瑞医疗 438,686 134,786,273.50 8.35 4 603707 健友股份 4,251,829 133,422,394.02 8.27 5 603799 华友钴业 1,249,640 122,214,792.00 7.57 6 603517 绝味食物 2,837,454 119,541,937.02 7.41 7 688188 柏楚电子 364,663 109,511,945.53 6.78 8 601865 福莱特 1,079,300 48,568,500.00 3.01 9 603317 天味食物 2,481,013 44,484,563.09 2.76 10 688408 中信博 525,678 43,347,407.88 2.69 4、申报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 - - 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） 16,994,781.47 1.05 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 整个 16,994,781.47 1.05 5、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113641 华友转债 77,750 9,366,214.46 0.58 2 127038 国微转债 23,095 3,794,492.68 0.24 3 113053 隆22转债 16,810 2,058,850.11 0.13 4 113638 台21转债 15,120 1,717,347.00 0.11 5 127036 三花转债 502 57,877.22 0.00 6、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救证券 投资明细 无。 7、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 8、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9、申报期末本基金投资的股指期货来去情况说明 9.1 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、申报期末本基金投资的国债期货来去情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合申报附注 11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形 申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，在本报 告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开责问和处罚。 11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同功令的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同功令的备选股票库之外的股 票。 11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 298,596.63 2 应收证券计帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 241,936.78 6 其他应收款 2.67 7 其他 - 8 整个 540,536.08 11.4 申报期末持有的处于转股期的可调治债券明细 序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 127038 国微转债 3,794,492.68 0.24 2 127036 三花转债 57,877.22 0.00 11.5 申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 无。 11.6 投资组合申报附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 十一、基金的功绩 基金功绩截止日为2022年03月31日，所载财务数据未经审计师审计。 基金不竭东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎悉力的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金功绩野心不包括持有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后施行 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比 阶段 净值增长率① 净值增长率圭表差② 功绩相比基准收益率③ 功绩相比基准收益率圭表差④ ①-③ ②-④ 曩昔三个月 -22.28% 1.73% -10.25% 1.13% -12.03% 0.60% 2021年度 6.32% 1.36% -6.51% 0.93% 12.83% 0.43% 2020年度 49.54% 1.59% 18.99% 1.04% 30.55% 0.55% 2019年度 49.48% 1.27% 27.52% 0.93% 21.96% 0.34% 2018年度 -15.55% 1.25% -14.94% 1.02% -0.61% 0.23% 2017年度 17.57% 0.72% 22.11% 0.51% -4.54% 0.21% 2016年度 -14.18% 1.72% -4.83% 0.94% -9.35% 0.78% 2015年度 47.46% 2.58% 1.76% 1.85% 45.70% 0.73% 2014年度 8.88% 0.99% 45.81% 1.01% -36.93% -0.02% 2013年度 5.40% 1.24% -9.19% 1.10% 14.59% 0.14% 2012年度 10.24% 1.06% 9.41% 0.91% 0.83% 0.15% 2011年度 -22.85% 1.06% -15.01% 0.95% -7.84% 0.11% 2010年度 -9.78% 1.38% -13.92% 1.19% 4.14% 0.19% 2009年度 71.61% 1.75% 61.89% 1.53% 9.72% 0.22% 2008年度 -50.01% 1.92% -53.92% 2.26% 3.91% -0.34% 2007年度（自基金合同奏效日起至2007年12月31日） 9.61% 1.37% 11.80% 1.50% -2.19% -0.13% 注：本基金功绩相比基准自2015年10月1日起，由“75%×中证100指数+25%× 中信全债指数”变更为“75%×中证100指数+25%×中证概述债券指数”，下图同。 笃定见本基金不竭东说念主于2015年9月28日发布的《交银施罗德基金不竭有限公司对于 旗下部分基金功绩相比基准变更并修改基金合同联系内容的公告》。 2、自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基 准收益率变动的相比 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金 份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 （2007年8月8日至2022年03月31日） 注：本基金建仓期为自基金合同奏效日起的6个月。限制建仓期结果，本基金 各项资产配置比例合乎基金合同及招募说明书联系投资比例的约定。 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款 以偏激他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券来去 计帐资金的结算备付金账户，并以基金托管东说念主和“交银施罗德蓝筹混杂型证券投资 基金”联名的面貌开立基金证券账户，以“交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金” 的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相沉寂。 （四）基金财产的赞助与责罚 基金财产沉寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主赞助。基金不竭东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不竭、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金不竭东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取 不竭费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金不竭 东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵 销。基金不竭东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财 产利用请求冻结、扣押和其他权利。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 除依据《基金法》、基金合同偏激他联系功令责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十三、基金资产的估值 （一）估值方针 基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金财产是否保值、升值，依据经基 金资产估值后确定的基金资产净值缱绻出的基金份额净值，是缱绻基金申购与赎回 价钱的基础。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来去局面的正常营业日以及国度法律法则 功令需要对外皮露基金净值的非营业日。 （三）估值方法 本基金按以下面貌进行估值： 1、股票估值方法： （1）上市畅通股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去 的，以最近来去日的收盘价估值。 （2）未上市股票的估值： 1）初度刊行未上市的股票，按成本计量； 2）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券来去所挂牌的归并股票的市价估值； 3）初度公斥地行有明确锁依期的股票，归并股票在来去所上市后，按来去所 上市的归并股票的市价估值； 4）非公斥地行有明确锁依期的畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值； （3）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票执行。 （4）在职何情况下，基金不竭东说念主如领受本项第（1）－（3）小项功令的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。然而，如果基金不竭东说念主 觉得按本项第（1）－（3）小项功令的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公 允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值； （5）国度有最新功令的，按其功令进行估值。 2、债券估值方法： （1）来去所商场上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有功令的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）证券来去所商场未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价 进行估值，估值日莫得来去的，以最近来去日的收盘净价估值； （3）刊行未上市债 券领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量； （4）在寰宇银行间债券商场来去的债券、资产援救证券等固定收益品种，采 用估值时期确定公允价值； （5）归并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估 值； （6）在职何情况下，基金不竭东说念主如领受本项第（1）－（5）小项功令的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。然而，如果基金不竭东说念主 觉得按本项第（1）－（5）小项功令的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公 允价值的，基金不竭东说念主在概述探讨商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反馈公允价值的价钱估值； （7）国度有最新功令的，按其功令进行估值。 3、权证估值方法： （1）基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市来去的权 证按估值日在证券来去所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，按最近 来去日的收盘价估值； 未上市来去的权证领受估值时期确定公允价值；在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本计量； （2）在职何情况下，基金不竭东说念主如领受本项第（1）小项功令的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。然而，如果基金不竭东说念主觉得按本 项第（1）小项功令的方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金 不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值； （3）国度有最新功令的，按其功令进行估值。 4、如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 循序及联系法律法则的功令或者未能充分艳羡基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。 5、根据联系法律法则，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金不竭 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基 金不竭东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。 （四）估值对象 本基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产。 （五）估值循序 1、基金份额净值是按照每个洞开日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目缱绻，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另有功令的， 从其功令。 每个洞开日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 2、基金不竭东说念主应每个做事日对基金资产估值。基金不竭东说念主每个洞开日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金不竭东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进 行。 （六）估值空虚的处理 基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基 金份额净值空虚。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或 代销机构、或投资东说念主自身的罪状变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责 任东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业 现存时期水平不行想到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述功令执 行。 由于不可抗力原因变成投资东说念主的来去贵府灭失或被空虚处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得 失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未 实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差 错职责方一经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保差错已得到更正。 （2）差错的职责方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负 责，而且仅对差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错 职责方仍应酬差错负责。如果由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当 得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得 利的权利；如果得回失当得利确当事东说念主一经将此部分失当得利返还给受损方，则受 损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的失当得利返还的总和进步其施行损 失的差额部分支付给差错职责方。 （4）差错调整领受尽量答复至假定未发生差错的正确情形的面貌。 （5）差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金不竭东说念主罪状变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金不竭东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪状变成基 金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金不竭东说念主和托管 东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金不竭东说念主负责向差 错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。 （6）如果出现差错确当事东说念主未按功令对受损方进行抵偿，而且依据法律法 规、基金合同或其他功令，基金不竭东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了抵偿职责，则基金不竭东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。 （7）按法律法则功令的其他原则处理差错。 3、差错处理循序 差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下： （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的职责方； （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿 损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金 登记结算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： （1）基金份额净值缱绻出现空虚时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施退避损失进一步扩大。 （2）空虚偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不竭东说念主应当公 告。 （3）因基金份额净值缱绻空虚，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金不竭东说念主先行赔付，基金不竭东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （4）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统设立而产生的净值缱绻尾 差，以基金不竭东说念主缱绻结果为准。 （5）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其它情形以致基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资 产价值时； 3、占基金相配比例的投资品种的估值出现紧要逶迤，而基金不竭东说念主为保障投 资东说念主的利益，已决定蔓延估值； 4、面前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且 领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金不竭东说念主应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的证据 用于基金信息涌现的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责缱绻，基 金托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个洞开日来去结果后缱绻当日的基金资 产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值赐与公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金不竭东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第（4）项、债券估值方法的第 （6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所变成的舛讹不当作基金资产估 值空虚处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券来去所及登记结算公司发送的数据空虚， 基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能 发现空虚的，由此变成的基金资产估值空虚，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。但基金不竭东说念主应当积极采选必要的措施摒除由此变成的影响。 十四、基金的收益与分派 （一）基金收益的组成 1、买卖证券差价； 2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 3、银行入款利息； 4、已结果的其他正当收入。 因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国度联系功令应在基金收益中扣除的用度后的余 额。 （三）基金收益分派原则 本基金收益分派应苦守下列原则： 1、本基金的每份基金份额享有同瓜分派权； 2、收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结 算机构可将投资东说念主的现款红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份额。 3、本基金领受季度结算的收益分派机制： （1）季度分成结算日：每季临了一个做事日当作每季分成结算日； （2）分成前提：分成结算日基金份额净值进步1.00元，且基金产生可分派收 益； （3）分成比例：本基金进行收益分派，每次基金收益分派比例不低于已结果 收益的80%； 4、本基金约定每季度结算收益,但并不保证每季度结果分成。在合乎联系基金 分成条件的前提下，基金收益分派每年不进步6次，年度收益分派比例不低于基金 年度已结果收益的80%； 5、若基金合同奏效不悦3个月则可不进行收益分派； 6、本基金收益分派面貌分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现 金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投 资东说念主不采纳，本基金默许的收益分派面貌是现款分成； 7、基金投资当期出现净亏空，则不进行收益分派； 8、基金当期收益应先弥补上期亏空后，方可进行当期收益分派； 9、法律法则或监管机构另有功令的从其功令。 （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数 额及比例、分派面貌、支付面貌等内容。 （五）收益分派决策的时期和循序 基金收益分派决策由基金不竭东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现 办法》的联系功令在指定媒介上公告。 在收益分派决策公布后，基金不竭东说念主依据具体决策的功令就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不竭东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。 （六）基金收益分派中发生的用度 现款红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结 算机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再 投资的缱绻方法，依照交银施罗德基金不竭有限公司洞开式基金联系业务功令执 行。 （七）收益分派面貌的修改 投资东说念主可至销售机构办理收益分派面貌的修改，投资东说念主对不同的来去账户可设 置不同的收益分派面貌。投资东说念主归并日屡次申报分成面貌变更的，按照《业务规 则》执行，最终证据的分成面貌以注册登记机构记录为准。 十五、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金不竭东说念主的不竭费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行用度； 4、基金合同奏效后的基金信息涌现用度； 5、基金份额持有东说念主大会用度； 6、基金合同奏效后与基金联系的司帐师费和讼师费； 7、基金的证券来去用度； 8、在中国证监会功令允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务 费，具体计提方法、计提圭表在招募说明书或联系公告中载明； 9、照章不错在基金财产中列支的其他用度。 上述基金用度由基金不竭东说念主在法律功令的范围内参照公允的商场价钱确定，法 律法则另有功令时从其功令。 本基金基金合同间隔基金财产计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总 值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付面貌 1、与基金运作联系的用度 （1）基金不竭东说念主的不竭费 在往往情况下，基金不竭费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。不竭 费的缱绻方法如下： H = E×1.5%÷当年天数 H为逐日应付的基金不竭费 E为前一日的基金资产净值 基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金 托管东说念主发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （2）基金托管东说念主的托管费 在往往情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的缱绻方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （3）除不竭费和托管费之外的基金用度由基金托管东说念主根据其他联系法则及相 应合同的功令，按用度施行支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。 2、与基金销售联系的用度 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、缱绻公式和收取面貌详见“基金份额的申购与赎 回”一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、缱绻公式和收取面貌详见“基金份额的申购与赎 回”一章。 （3）调治费 本基金调治费的费率水平、缱绻公式和收取面貌详见“基金的调治”一章。 （三）不列入基金用度的款式 基金不竭东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息涌现费、司帐师费、讼师费偏激他用度，不得从 基金财产中列支。 （四）基金不竭费和托管费的调整 基金不竭东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况协商调整基金不竭费率、基金托 管费率等联系费率或改变收费模式。镌汰基金不竭费率、基金托管费率等联系费率 或在不提高全体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有东说念主 大会决议通过。 若将来法律法则或监管机构许可本基金或本类型的基金采选持续性销售服务费 模式，则本基金可照章引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并 莫得增多现存基金份额持有东说念主的用度包袱，则不消召开基金份额持有东说念主大会，法律 法则或监管机构另有功令的除外。 基金不竭东说念主必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息涌现办法》的 联系功令在指定媒介上公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的功令，履行征税义务。 十六、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金不竭东说念主为本基金的基金司帐职责方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日； 3、本基金的司帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制执行国度联系司帐轨制； 5、本基金沉寂建账、沉寂核算； 6、基金不竭东说念主保留好意思满的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按照联系 功令编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主依期与基金不竭东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并 书面证据。 （二）基金的审计 1、基金不竭东说念主聘任具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所偏激注册会 计师对本基金的年度财务报表偏激他功令事项进行审计。司帐师事务所偏激注册会 计师与基金不竭东说念主、基金托管东说念主互相沉寂。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师时，应预先征得基金不竭东说念主同意。 3、基金不竭东说念主（或基金托管东说念主）觉得有充足情理更换司帐师事务所，经基金 托管东说念主（或基金不竭东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所，基金不竭东说念主应当依 照《信息涌现办法》的联系功令在指定媒介上公告。 十七、基金的信息涌现 基金的信息涌现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动性规 定》和基金合同的联系功令偏激他联系功令。基金不竭东说念主、基金托管东说念主和其他基金 信息涌现义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，照章涌现基金信 息，并保证所涌现信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息涌现义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。 本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会功令时期内，将应予涌现的基金信息通过 中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下 简称“指定网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的 时期和面貌查阅或者复制公开涌现的信息贵府。 本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动： 1、子虚纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行计算； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金不竭东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织的道喜性、助威性或保举性的笔墨； 6、中国证监会退却的其他行动。 本基金公开涌现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息涌现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。 公开涌现的基金信息包括： (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开销售时对基金情况进行说明的法律文献。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不竭东说念主 不再更新基金招募说明书。 (二)基金合同、托管合同 基金不竭东说念主应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和网 站上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。 (三)基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府提要的信息发生紧要变更 的，基金不竭东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金家具贵府概 要。 (四)基金份额发售公告 基金不竭东说念主将按照《基金法》、《信息涌现办法》的联系功令，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明书确当日登载于指定报刊和 网站上。 (五)基金合同奏效公告 基金不竭东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公 告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。 (六)基金净值信息 1、《基金合同》奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在指定网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值； 2、在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点涌现洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值； 3、基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)基金份额申购、赎回价钱公告 基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的缱绻面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 (八)基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报 1、基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审 计； 2、基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上； 3、基金不竭东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上； 4、《基金合同》奏效不及2个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 5、如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策 的其他要害信息”项下涌现该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内 持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 6、基金不竭东说念主应当在基金年度申报和中期申报中涌现基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。 (九)临时申报与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的事件时，联系信息涌现义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，并登载 在指定报刊和指定网站上： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》间隔、基金计帐； 3、调治基金运作面貌、基金合并； 4、更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所； 5、基金不竭东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 7、基金不竭东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金不竭东说念主的施行遏抑东说念主 变更； 8、基金召募期延长或提前结果召募； 9、基金不竭东说念主的高等不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负 责东说念主发生变动； 10、基金不竭东说念主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金不竭东说念主、基 金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 11、波及基金财产、基金不竭业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金不竭东说念主或其高等不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 13、基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股 股东、实 际遏抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有功令的除外； 14、基金收益分派事项； 15、不竭费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计防御情和费率发生 变更； 16、基金份额净值计价空虚达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金起初办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并宽限办理； 19、本基金荟萃发生巨额赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求； 21、发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； 22、基金信息涌现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。 (十)清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息涌现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒，并将有 关情况立即申报中国证监会。 (十一)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十二）计帐申报 基金合同间隔的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将 计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。 （十三）信息涌现事务不竭 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现不竭轨制，指定特地部门及高 级不竭东说念主员负责不竭信息涌现事务。 基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息披 露内容与格式准则等法则功令。 基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金计帐申报等公开涌现 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊涌现本基金信息。基 金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信 息，并保证联系报送信息的真正、准确、好意思满、实时。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介涌现信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介涌现信息，而且在不 同媒介上涌现归并信息的内容应当一致。 为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专科 机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后10年。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息涌现服务的质地。具体要求应当合乎中国证监 会及自律功令的联系功令。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金 财产中列支。 (十四)中国证监会功令的其他信息 (十五)信息涌现文献的存放与查阅 照章必须涌现的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则 功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 (十六)本基金信息涌现事项以法律法则功令及本章从简定的内容为准。 十八、风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资器具，其主邀功能是分散 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提 供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身 的不竭风险、时期风险和合规风险等。巨额赎回风险是洞开式基金所非常的一种风 险，即当单个来去日基金的净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调治中转出申 请份额总和扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后的余额）进步 基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来 说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。 投资东说念主应当精良阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府提要等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资经 验、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相适合。 投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄面貌的区别。依期定 额投资是率领投资东说念主进行永久投资、平均投资成本的一种约略易行的投资面貌。但 是依期定额投资并不行侧目基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主得回收益，也 不是替代储蓄的等效搭理面貌。 因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收 益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。以1元运行面值开展基金募 集或因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值调整至1元运行面值或1元附 近，在商场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏空或基金净值仍有可能 低于运行面值。 基金不竭东说念主承诺以教师信用、悉力尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东说念主不竭的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩剖析的保证。基金不竭东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者温顺”原则，在 作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负 担。 基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险： （一）商场风险 证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资热枕和来去轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发 展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 2、经济周期风险。证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性 的特色，而宏不雅经济运行情景将对质券商场的收益水平产生影响，从而对基金收益 变成影响。 3、利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利 鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债 券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求情景的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营情景受多种因素影响，如管明智力、 财务情景、商场出路、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非 系统风险，但不行透顶侧目。 5、购买力风险。基金投资的方针是基金资产的保值升值，如果发生通货膨 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的施行收益 下降，影响基金资产的保值升值。 （二）不竭风险 在基金不竭运作过程中基金不竭东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金不竭东说念主的不竭水平、不竭技能和不竭时期等联系性 较大，本基金可能因为基金不竭东说念主的因素而影响基金收益水平。 （三）流动性风险 本基金属于洞开式基金，在基金的整个洞开日，基金不竭东说念主都有义务接受投资 东说念主的申购和赎回。如果基金资产不行速即逶迤成现款，或者变现为现款时使资金净 值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如 果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金领受洞开面貌运作，基金不竭东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时期，但基 金不竭东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回 时除外。 2、投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券来去所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的规 范型来去局面，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，同期本基金基于分散 投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，概述评估在正常商场环境下本 基金的流动性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险不竭措施 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后 的余额)进步前一洞开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回或部分宽限赎回。 (1)全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正 常赎回循序执行。 (2)部分宽限赎回：当基金不竭东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或觉得因 支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10％的前提下，可 对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎 回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求进步上一日基金总份额 20%的情形下，基金不竭东说念主有权采选如下措施：对于该类基金份额持有东说念主当日进步 20%的赎回恳求，不错对其赎回恳求宽限办理；对于该类基金份额持有东说念主未进步上 述比例的部分，基金不竭东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定面貌与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如该类基金份 额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。 (3)暂停赎回：荟萃2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金不竭东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但 不得进步正常支付时期20个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。 4、实施备用的流动性风险不竭器具的情形、循序及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。 如果出现流动性风险，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可实施备用的流动性风险不竭器具，包括但不限于宽限办理巨额 赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估 值等，当作特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的辅助措施，同期基金不竭东说念主应 时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利 益。当实施备用的流动性风险不竭器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回 款项。 （四）信用风险 基金在来去过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、拒却 支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。 （五）本基金投资策略所非常的风险 本基金属于混杂型基金，将赞助较高的股票持仓比例。如果股票商场出现全体 着落，本基金的净值剖析将受到影响。 本基金主要投资于功绩优良、发展安适、在行业内占有专揽性地位、分成安适 的蓝筹上市公司股票，在选股策略上本基金非常的风险主要来自两个方面：一是对 行业及上市公司的基本面筹商是否准确、潜入，二是对蓝筹上市企业的优选和判断 是否科学、准确。基本面筹商及蓝筹上市企业分析的空虚均可能导致所采纳的证券 不行透顶合乎本基金的预期场所。 （六）投资科创板股票的特定风险 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科 创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及来去功令等相反带来的非常风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风 险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。 1、商场风险 科创板个股荟萃来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环保 及生物医药等高新时期和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业异日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，全体投资难 度加大，个股商场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日起初涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。 2、流动性风险 科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须悠闲来去满两年而且资金在50万以 上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大量畅通盘导 致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。 3、退市风险 科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更 多，新增市值低于功令圭表、上市公司信息涌现或者表率运作存在紧要劣势导致退 市的情形；执行圭表更严，彰着丧失持续经营智力，仅依赖与主业无关的贸易或者 不具备买卖本色的关联来去赞助收入的上市公司可能会被退市；且不再设立暂停上 市、答复上市和重新上市方法，上市公司退市风险更大。 4、荟萃度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，市 场可能存在高荟萃度情景，全体存在荟萃度风险。 5、系统性风险 科创板企业均为商场招供度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场剖析欠安时，系统性风险将更为显赫。 6、政策风险 国度对高新时期产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影 响，国际经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （七）投资存托凭证的特定风险 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境 外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里来去机制联系的风险可能径直或转折成为本基金风险。 具体风险包括：存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享 有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息涌现监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他 风险。 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于存 托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 （八）其他风险 1、因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因基金业务快速发展，在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面的不 完善产生的风险； 3、因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来去、欺骗行动等产生的风险； 4、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险； 7、其他不测导致的风险。 十九、基金合同的间隔与基金财产的计帐 （一）基金合同的间隔 有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将间隔： 1、基金份额持有东说念主大会决定间隔的； 2、基金不竭东说念主因遣散、歇业、撤消等事由，不行连续担任基金不竭东说念主的职 务，而在6个月内无其他适当的基金不竭公司连结其原有权利义务； 3、基金托管东说念主因遣散、歇业、撤消等事由，不行连续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务； 4、中国证监会功令的其他情况。 基金合同间隔时，基金不竭东说念主应予公告并组织计帐小组对基金财产进行计帐。 （二）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现基金合同间隔事由之日起30个做事日内成立清 算小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的赞助、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。 4、基金财产计帐循序： 基金合同间隔，应当按法律法则和本基金合同的联系功令对基金财产进行清 算。基金财产计帐循序主要包括： （1）基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告； （2）基金合同间隔时，由基金计帐小组统一领受基金财产； （3）对基金财产进行清理和证据； （4）对基金财产进行估价和变现； （5）聘任讼师事务所出具法律倡导书； （6）聘任司帐师事务所对计帐申报进行审计； （7）将基金计帐结果申报中国证监会； （8）参加与基金财产联系的民事诉讼； （9）公布基金财产计帐结果； （10）对基金剩余财产进行分派。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产的奉赵、分派法则 基金财产按照下列法则奉赵和分派： （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）奉赵基金债务； （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项功令奉赵前，不分派给基金份额持有 东说念主。 （六）基金财产计帐的公告 基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后5个做事日内由基金 财产计帐组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐组报中国证监会 备案并公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十、基金合同内容摘抄 （一）基金合同当事东说念主及权利义务 1、基金不竭东说念主的权利与义务 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金不竭东说念主的权利为： （1）自本基金合同奏效之日起，依照联系法律法则和本基金合同的功令沉寂 运用基金财产； （2）依照基金合同得回基金不竭费以及法律法则功令或监管部门批准的其他 收入； （3）发售基金份额； （4）依照联系功令利用因基金财产投资于证券所产生的权利； （5）在合乎联系法律法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎 回、调治、非来去过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同功令的范 围内决定和调整基金的除调高托管费率和不竭费率之外的联系费率结构和收费方 式； （6）根据本基金合同及联系功令监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本 基金合同或联系法律法则功令的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金及联系当事东说念主的利 益； （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回恳求； （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （9）自行担任或采纳、更换登记结算机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对 登记结算机构的代理行动进行必要的监督和搜检； （10）采纳、更换代销机构，并依据销售代理合同和联系法律法则，对其行动 进行必要的监督和搜检； （11）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构； （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （13）照章召集基金份额持有东说念主大会； （14）法律法则和基金合同功令的其他权利。 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金不竭东说念主的义务为： （1）照章召募基金，办理或者托福经国务院证券监督不竭机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同奏效之日起，以教师信用、悉力尽责的原则不竭和运用基金 财产； （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营面貌不竭和运作基金财产； （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保 证所不竭的基金财产和不竭东说念主的财产互相沉寂，对所不竭的不同基金分别不竭，分 别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系功令外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； （9）采选适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎基金合同等法律文献的功令； （10）按功令受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （12）编制季度申报、中期申报和年度申报； （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系功令，履行信息涌现及申报 义务； （14）保守基金买卖高明，不得泄露基金投资策划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同偏激他联系功令另有功令外，在基金信息公开涌现前应予逃匿，不 得向他东说念主泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配收益； （16）依据《基金法》、基金合同偏激他联系功令召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （17）保存基金财产不竭业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府； （18）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其 他法律行动； （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变 现和分派； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； （22）按功令向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府； （23）濒临遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东说念主； （24）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利 益的行动； （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直不竭； （27）法律法则、国务院证券监督不竭机构和基金合同功令的其他义务。 2、基金托管东说念主的权利与义务 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金托管东说念主的权利为： （1）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的其 他收入； （2）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作； （3）自本基金合同奏效之日起，照章赞助基金资产； （4）在基金不竭东说念主更换时，提名新任基金不竭东说念主； （5）根据本基金合同及联系功令监督基金不竭东说念主，对于基金不竭东说念主违背本基 金合同或联系法律法则功令的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益； （6）照章召集基金份额持有东说念主大会； （7）按功令取得基金份额持有东说念主名册贵府； （8）法律法则和基金合同功令的其他权利。 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金托管东说念主的义务为： （1）安全赞助基金财产； （2）设立特地的基金托管部，具有合乎要求的营业局面，配备充足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的好意思满与沉寂； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系功令外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； （5）赞助由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户； （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同偏激他联系功令另有功令 外，在基金信息公开涌现前应予逃匿，不得向他东说念主泄露； （8）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说明 基金不竭东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如果基金不竭 东说念主有未执行基金合同功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施； （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府； （10）按照基金合同的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜； （11）办理与基金托管业务行动联系的信息涌现事项； （12）复核、审查基金不竭东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； （13）按照功令监督基金不竭东说念主的投资运作； （14）按功令制作联系账册并与基金不竭东说念主查对； （15）依据基金不竭东说念主的指示或联系功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项； （16）按照功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会； （17）因违背基金合同导致基金财产损失，答应担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而免除； （18）基金不竭东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金不竭 东说念主追偿； （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分 配； （20）濒临遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行业监督不竭机构，并文牍基金不竭东说念主； （21）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； （22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动； （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （24）法律法则、国务院证券监督不竭机构和基金合同功令的其他义务。 3、基金份额持有东说念主的权利与义务 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金份额持有东说念主的权利为： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权； （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府； （7）监督基金不竭东说念主的投资运作； （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼； （9）法律法则和基金合同功令的其他权利。 每份基金份额具有同等的正当权益。 根据《基金法》偏激他联系法律法则，基金份额持有东说念主的义务为： （1）遵从法律法则、基金合同偏激他联系功令； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所功令的用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同间隔的有限责 任； （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主正当权益的行动； （5）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； （6）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金不竭东说念主及基金不竭东说念主的代理 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得回的失当得利； （7）法律法则和基金合同功令的其他义务。 本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼 而有所改变。 （二）基金份额持有东说念主大会 1、基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额具有同等的投票权。 2、召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金不竭东说念主、基金托管东说念主或持有基金份 额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份 额缱绻，下同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）间隔基金合同； （2）调治基金运作面貌； （3）变更基金类别； （4）变更基金投资场所、投资范围或投资策略； （5）变更基金份额持有东说念主大会循序； （6）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主； （7）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表，但法律法则要求提高该等报 酬圭表的除外； （8）本基金与其他基金的合并； （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项； （10）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他情形。 出现以下情形之一的，可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不 需召开基金份额持有东说念主大会： （1）调低基金不竭费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； （2）在法律法则和本基金合同功令的范围内变更基金的申购费率、赎回费率 或收费面貌； （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响； （6）按照法律法则或本基金合同功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 3、召集东说念主和召集面貌 （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不竭 东说念主召集。基金不竭东说念主未按功令召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。 （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主 漠视书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不竭东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主 大会的，应当向基金不竭东说念主漠视书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金不竭东说念主决定 不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基 金托管东说念主漠视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面见告漠视提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金 份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会 备案。 （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得结巴、骚扰。 4、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍面貌 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责采纳确定开会时 间、地点、面貌和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开 日前30天在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和出席面貌； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议格式； （4）议事循序； （5）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； （6）代理投票的授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权 限和代理有用期限等）、投递时期和地点； （7）表决面貌； （8）会务常设筹商东说念主姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （10）召集东说念主需要文牍的其他事项。 领受通信面貌开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信面貌和书面表决方 式，并在会议文牍中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信面貌、托福的 公证机关偏激筹商面貌和筹商东说念主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取面貌。 如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决 倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金不竭东说念主到指 定地点对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文牍基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和 表决结果。 5、基金份额持有东说念主出席会议的面貌 （1）会议面貌 1）基金份额持有东说念主大会的召开面貌包括现场开会和通信面貌开会。 2）现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书委派其代理东说念主出 席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金不竭东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决着力。 3）通信面貌开会指按照本基金合同的联系功令以通信的书面面貌进行表决。 4）会议的召开面貌由召集东说念主确定，但决定基金不竭东说念主更换或基金托管东说念主更 换、间隔基金合同的事宜必须以现场开会面貌召开基金份额持有东说念主大会。 （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件 1）现场开会面貌 在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行： ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计自满，全部有用凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同）； ②到会的基金份额持有东说念主身份诠释及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份诠释、 托福东说念主理有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的联系文献合乎 联系法律法则和基金合同及会议文牍的功令，而且持有基金份额的凭证与基金不竭 东说念主理有的注册登记贵府相符。 2）通信开会面貌 在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行： ①召集东说念主按本基金合同功令公布会议文牍后，在2个做事日内荟萃公布联系提 示性公告； ②召集东说念主按基金合同功令文牍基金托管东说念主或/和基金不竭东说念主(分别或共同称为 “监督东说念主”）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督； ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文牍功令的面貌收取和统计基 金份额持有东说念主的书面表决倡导，如基金不竭东说念主或基金托管东说念主经文牍拒不到场监督 的，不影响表决着力； ④本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； ⑤径直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面倡导的代理东说念主 提交的持有基金份额的凭证、授权托福书等文献合乎法律法则、基金合同和会议通 知的功令，并与登记结算机构记录相符。 6、议事内容与循序 （1）议事内容及提案权 1）议事内容为本基金合同功令的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内 容。 2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东说念主提 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核： 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法则和基金合同功令的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定 不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解 释和说明。 循序性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的循序性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主理东说念主不错就循序性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的循序进行审议。 4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金不竭东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金 份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于6个月。法律法则另有功令的除外。 5）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 （2）议事循序 1）现场开会 在现场开会的面貌下，领先由大会主理东说念主按照功令循序布告会议议事循序及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表主理。基金不竭东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金不竭东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或单元 称呼)等事项。 2）通信面貌开会 在通信表决开会的面貌下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后第2个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决 并形成决议。如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则在公正机关监督下形成的决议有 效。 （3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决面貌、循序 （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 1）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的50%以 上通过方为有用，除下列2）所功令的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的面貌通过； 2）绝顶决议 绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二 以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、调治基 金运作面貌、间隔基金合同等紧要事项必须以绝顶决议通过方为有用。 （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备 案，并赐与公告。 （4）采选通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然 口头合乎法律法则和会议文牍功令的书面表决倡导即视为有用的表决，表决倡导模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。 （5）基金份额持有东说念主大会采选记名面貌进行投票表决。 （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 8、计票 （1）现场开会 1）如基金份额持有东说念主大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议起初后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推 举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大 会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起初后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管 理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金不竭东说念主和基金托 管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监 票东说念主。 2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主理东说念主马上公 布计票结果。 3）如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点； 如大会主理东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理 东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重新盘点，大会主理 东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。 （2）通信面貌开会 在通信面貌开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如 监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并 由公证机关对其计票过程赐与公证。 9、基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、面貌 （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和绝顶决议，召集东说念主应当自通过之 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议倡导之日起奏效。对于本章第2条所功令的第（1）- （8）项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执行， 对于本章第2条所功令的第（9）、（10）项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中 国证监会核准或出具无异议倡导后方可执行。 （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效 的基金份额持有东说念主大会决议。 （3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果采 用通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 10、法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有功令的，从其功令。 （三）基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 1、基金合同的变更 （1）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的，应召 开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 1）间隔基金合同； 2）调治基金运作面貌； 3）变更基金类别； 4）变更基金投资场所、投资范围或投资策略； 5）变更基金份额持有东说念主大会循序； 6）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主； 7）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表。但根据适用的联系功令提高该 等报酬圭表的除外； 8）本基金与其他基金的合并； 9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项； 10）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不竭东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 1）调低基金不竭费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； 2）在法律法则和本基金合同功令的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费面貌； 3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； 4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； 5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响； 6）按照法律法则或本基金合同功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备 案，并于中国证监会核准或出具无异议倡导后奏效执行，并自奏效之日起2日内在 至少一种指定媒介公告。 2、基金合同的间隔 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔： （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的； （2）基金不竭东说念主因遣散、歇业、撤消等事由，不行连续担任基金不竭东说念主的职 务，而在6个月内无其他适当的基金不竭公司连结其原有权利义务； （3）基金托管东说念主因遣散、歇业、撤消等事由，不行连续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务； （4）中国证监会功令的其他情况。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐组 1)基金合同间隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 2)基金财产计帐组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用 必要的办当事者说念主员。 3)基金财产计帐组负责基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派。基金财产 计帐组不错照章进行必要的民事行动。 （2）基金财产计帐循序 基金合同间隔，应当按法律法则和本基金合同的联系功令对基金财产进行清 算。基金财产计帐循序主要包括： 1)基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告； 2)基金合同间隔时，由基金财产计帐组统一领受基金财产； 3)对基金财产进行清理和证据； 4)对基金财产进行估价和变现； 5)聘任讼师事务所出具法律倡导书； 6)聘任司帐师事务所对计帐申报进行审计； 7)将基金财产计帐结果申报中国证监会； 8)参加与基金财产联系的民事诉讼； 9)公布基金财产计帐结果； 10)对基金剩余财产进行分派。 （3）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产按下列法则奉赵： 1)支付计帐用度； 2)缴纳所欠税款； 3)奉赵基金债务； 4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款1)－3)项功令奉赵前，不分派给基金份额持有东说念主。 （5）基金财产计帐的公告 基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后5个做事日内由基金 财产计帐组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐组报中国证监会 备案并公告。 （6）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议的处理 对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和谐阶梯治理。不肯或者不行通过协商、和谐治理的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、悉力、尽责地 履行基金合同功令的义务， 艳羡基金份额持有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律统辖。 （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的面貌 本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督不竭机构各持两份外， 基金不竭东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律着力。 本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登 记结算机构办公局面查阅，但其着力应以基金合同正本为准。 二十一、托管合同的内容摘抄 （一）托管合同当事东说念主 1、基金不竭东说念主 称呼：交银施罗德基金不竭有限公司 住所：中国(上海)解放贸易考试区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大路8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表东说念主：阮红 成立日历：2005年8月4日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】128号 组织格式：有限职责公司 注册本钱：贰亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产不竭和中国证监会许可的其它业务。 2、基金托管东说念主 称呼：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织格式：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供赞助箱服务；经中国银行 业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查 1、基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的，基金 不竭东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和来去敌手库，以便基金托管 东说念主运用联系时期系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券采纳圭表的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。根据本基金基金合同的功令，本基金的投 资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托凭 证）、债券、货币商场器具、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其它品种， 基金不竭东说念主在履行适当循序后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资对象重心为 功绩优良、发展安适、在行业内占有专揽性地位、分成安适的蓝筹上市公司股票， 悠闲上述条件的蓝筹股票占全部股票投资组合市值的比例不低于80%。在正常商场 情况下，基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%- 95%；债券、货币商场器具、现款、权证、资产援救证券以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%（基金保留的现款以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。在基金施行不竭过程中，本基金具 体配置比例由基金不竭东说念主根据中国宏不雅经济情况和证券商场的阶段性变化作念主动调 整，以求基金资产在各样资产的投资中达到风险和收益的最好均衡，但比例不超出 基金合同约定的限定范围。 2、基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金资产净值的10%； 2）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的3%； 3）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资 产净值的40%； 4）在正常商场情况下，基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占 基金资产的60%-95%；债券、货币商场器具、现款、权证、资产援救证券以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%； 5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得进步基金 资产净值的10%； 6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的20%； 7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得进步该资 产援救证券范围的10%； 8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 9）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得进步上一来去日基金资产净 值的0.5%； 10）保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 11）本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括洞开式 基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 进步该上市公司可畅通股票的15%；本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票 的30%； 12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不竭东说念主之外的因 素以致基金不合乎该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行。 如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的功令为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制。 除上述第10）、12）、13）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置鼎新中支付对价等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上 述功令投资比例的，基金不竭东说念主应当在10个来去日内进行调整。 基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。 3、基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对本托管合同第 十五条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督面貌对基金管 理东说念主基金投资退却行动和关联来去进行监督。根据法律法则联系基金退却从事关联 来去的功令，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及联系关联方来去证券名单。基金管 理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联来去名单的真正性、准确性、好意思满性，并负责及 时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联来去名单中列示的关联方进行法律法则禁 止基金从事的关联来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主采选必要措施勤恳该 关联来去的发生，如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法勤恳关联来去发生时，基金 托管东说念主有权向中国证监会申报。对于基金不竭东说念主已成交的关联来去，基金托管东说念主事 前无法勤恳该关联来去的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的 损失，并向中国证监会申报。 4、基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金不竭东说念主参 与银行间债券商场进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 合乎法律法则及行业圭表的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券商场来去对 手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算面貌。基金不竭东说念主应严格按照来去对 手名单的范围在银行间债券商场采纳来去敌手。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按 事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进行来去。基金不竭东说念主不错每半年对银行 间债券商场来去敌手名单及结算面貌进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去 敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照合同进行结算。如基金不竭东说念主根据商场情 况需要临时调整银行间债券商场来去敌手名单及结算面貌的，应向基金托管东说念主说明 情理，并在与来去敌手发生来去前3个做事日内与基金托管东说念主协商治理。 基金不竭东说念主负责对来去敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的来去功令进行交 易，并承担来去敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不竭东说念主莫得按照预先约 定的来去敌手或来去面貌进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损构怨职责。 5、本基金投资畅通受限证券，基金不竭东说念主应预先根据中国证监会联系功令， 与基金托管东说念主就联系事项签订补充合同，明确基金投资畅通受限证券的比例。基金 不竭东说念主应制订严格的投资决策过程和风险遏抑轨制，防御流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金不竭东说念主是否遵从联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 6、基金托管东说念主根据联系法律法则的功令及基金合同的约定，对基金资产净值 缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩剖析数据等进行监督和核 查。 7、基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法 律法则、基金合同和本托管合同的功令，应实时以书面格式文牍基金不竭东说念主限期纠 正。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不竭东说念主收到文牍 后应不才一做事日前实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金不竭 东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。 8、基金不竭东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托 管合同对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不竭东说念主应在功令 时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项， 基金不竭东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 9、若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据来去循序一经奏效的指示违背法律、行 政法则和其他联系功令，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金不竭东说念主，由 此变成的损失由基金不竭东说念主承担。 10、基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同 时文牍基金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不竭东说念主无刚直理 由，拒却、阻滞对方根据本托管合同功令利用监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视警告仍不改正的，基金托管东说念主 应申报中国证监会。 （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查 1、基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不竭东说念主 缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、联系信 息涌现和监督基金投资运作等行动。 2、基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未执行或无故蔓延执行基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本合同偏激他联系功令时，应实时以书面格式文牍基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一做事日前实时查对并以书面格式给 基金不竭东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金不竭东说念主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府 以供基金不竭东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在功令时期内答复基金不竭东说念主并 改正。 3、基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时申报中国证监会，同 时文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无刚直理 由，拒却、阻滞对方根据本合同功令利用监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金不竭东说念主漠视警告仍不改正的，基金不竭东说念主应报 告中国证监会。 （四）基金财产的赞助 1、基金财产赞助的原则 （1）基金财产应沉寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全赞助基金财产。 （3）基金托管东说念主按照功令开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完 整与沉寂。 （5）基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定赞助 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不竭东说念主负责与联系当事东说念主 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文牍基金不竭东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管 理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 （7）除依据法律法则和基金合同的功令外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 （1）基金召募期间召募的资金应存于中国证券登记结算有限职责公司的基金 召募专户。 （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系功令后，基金不竭东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在功令时 间内，聘任具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。 出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金不竭东说念主按 功令办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和不竭 （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金不竭东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 （3）基金银行账户的开立和不竭应合乎银行业监督不竭机构的联系功令。 （4）在合乎法律法则功令的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户和资金交收账户的开立和不竭 （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于悠闲开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金不竭东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的赞助由基金托管东说念主负责，账户资产 的不竭和运用由基金不竭东说念主负责。 （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立 结算备付金账户（资金交收账户），并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限职责公司的一级法东说念主计帐做事，基金不竭东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结 算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的功令执 行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系功令，则基金托 管东说念主比照并遵从上述对于账户开立、使用的功令执行。 5、债券托管专户的开设和不竭 基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司的联系功令，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银 行间债券商场债券回购主合同。 6、其他账户的开立和不竭 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系功令使用并不竭。 （2）法律法则等联系功令对子系账户的开立和不竭另有功令的，从其功令办 理。 7、基金财产投资的联系有价凭证等的赞助 基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主存 放于基金托管东说念主的赞助库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登 记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代赞助库，赞助凭 证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的购买和转让，由 基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行有用 遏抑的证券不承担赞助职责。 8、与基金财产联系的紧要合同的赞助 与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金不竭东说念主负责。由基金不竭东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金托管东说念主保 管。除本合同另有功令外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金财产联系的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份正本的原件。基金不竭东说念主应在紧要合同签署后实时以加密面貌将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的赞助期 限为基金合同间隔后15年。上述紧要合同包括基金合同和托管合同。 （五）基金资产净值缱绻与复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的缱绻，精 确到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有功令的，从其功令。 基金不竭东说念主每个做事日缱绻基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按功令公告。 2、复核循序 基金不竭东说念主每洞开日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。 3、根据联系法律法则，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金不竭 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基 金不竭东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。 （六）基金份额持有东说念主名册的登记与赞助 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金不竭东说念主的指示编制和赞助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别赞助基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不行妥 善赞助，则按联系法则承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金不竭东说念主应将联系贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。 （七）争议治理面貌 因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐治理，协商、 和谐不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、悉力、尽责地履行基金合同和本托管合同功令的义务，艳羡基金份额持有东说念主的 正当权益。 本合同受中国法律统辖。 （八）托管合同的修改与间隔 1、托管合同的变更循序 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的功令有任何豪迈。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备 案后奏效。 2、基金托管合同间隔出现的情形 （1）基金合同间隔； （2）基金托管东说念主遣散、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金资 产； （3）基金不竭东说念主遣散、照章被撤消、歇业或由其他基金不竭东说念主领受基金不竭 权； （4）发生法律法则或基金合同功令的间隔事项。 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 本基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。本基金不竭东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如 下： （一）持有东说念主来去贵府的寄送服务 1、每次来去结果后，投资者可在T+2个做事日后通过销售机构的网点查询和打 印证据单。 2、本基金不竭东说念主将向持有东说念主提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户 可与本基金不竭东说念主客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）筹商。 （二）网上直销服务 本基金不竭东说念主已通畅基金网上直销业务，个东说念主投资者不错径直通过本基金不竭 东说念主网站的网上直销来去平台办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、依期定 额投资和调治等业务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务，通 过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只可办理赎回业务。通过网 上直销来去平台办理本基金前端申购和依期定额投资业务的个东说念主投资者将享受前端 申购费率的优惠，通过网上直销来去平台进行基金调治，从各基金招募说明书所载 的零申购费率的基金调治入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差 费率将享受优惠，其他费率圭表不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直 销来去平台申购、依期定额投资及调治费率表或联系公告。 本公司基金网上直销业务已通畅的银行卡及各银行卡来去金额名额请参阅本公 在条件熟练的时候，本基金不竭东说念主将根据基金网上直销业务的发展情景，当令 调整可用于基金网上直销来去平台的银行卡种类，敬请投资东说念主属意联系公告。 （三）信息接洽、查询服务 投资东说念主如果想查询申购、赎回等来去情况、分成面貌状态、基金账户余额、基 金家具与服务等信息，请拨打本基金不竭东说念主客户服务电话（400-700-5000，021- 61055000）或登录本基金不竭东说念主网站进行接洽、查询。 本基金不竭东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开户 证件号码的后6位数字，不及6位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用于投 资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和来去信息。投资东说念主请在其贯通基金 账号后，实时拨打本基金不竭东说念主客户服务电话修改基金查询密码。 投资东说念主不错拨打本基金不竭东说念主客户服务电话投诉直销机构的东说念主员和服务。 （四）基金红利再投资 本基金收益分派时，投资东说念主不错采纳将当期分派所得的红利再投资于本基金， 再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额， 并免收申购用度。 （五）依期定额投资策划 本基金已通畅依期定额投资策划，具体实施方法请参见联系公告。 服务筹商面貌： 本基 金不竭东说念主的互联网地址及电子信箱 电子信箱：services@jysld.com 投资东说念主也可登录本基金不竭东说念主网站，径直漠视联系本基金的问题和建议。 （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述面貌 筹商基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。 二十三、其他应涌现事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法则协商治理。 本招募说明书更新期间基金涌现的其他要害事项 序号 公告事项 法定涌现面貌 法定涌现日历 2 交银施罗德基金不竭有限公司对于交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金暂停及答复大额申购（调治转入、依期定额投资）的公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-07-07 4 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金(更新)招募说明书(2021年第1号) 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-07-14 6 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金2021年第2季度申报 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-07-20 8 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金2021年中期申报 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-08-30 10 交银施罗德基金不竭有限公司对于调整旗下部分洞开式基金调治业务功令的公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-11-30 12 交银施罗德基金不竭有限公司对于答复代销机构配合业务的公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2021-12-11 14 交银施罗德基金不竭有限公司对于交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金分成公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2022-01-12 16 交银施罗德基金不竭有限公司对于固有资金拟购买旗下偏股型基金的公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2022-01-29 18 交银施罗德基金不竭有限公司对于固有资金拟购买旗下偏股型基金的公告 中国证监会功令媒体及公司网站 2022-03-18 20 交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金2021年年度申报 中国证监会功令媒体及公司网站 2022-03-30 二十四、招募说明书的存放及查阅面貌 招募说明书存放在基金不竭东说念主的办公局面，投资东说念主可在办公时期查阅；投资东说念主 在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种 面貌所得回的文献偏激复印件，基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容透顶一致。 投资东说念主还不错径直登录基金不竭东说念主的网站查阅和下载招募 说明书。 二十五、备查文献 以下备查文献存放在基金不竭东说念主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会批准交银施罗德蓝筹股票证券投资基金召募的文献 （二）《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金基金合同》 （三）《交银施罗德蓝筹混杂型证券投资基金托管合同》 （四）基金不竭东说念主业务阅历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）对于恳求召募交银施罗德蓝筹股票证券投资基金之法律倡导书
香蕉鱼观看在线视频网