星河银筹商列证券投资基金招募说明书（更新） 关键教唆 星河银筹商列证券投资基金经中国证监会证监基金字[2003]65号文批准 发起设立，本基金的基金合同于2003年8月4日持重奏凯。 基金管制东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 投资有风险，投资东谈主申购基金时应精良阅读本招募说明书、基金合同、 基金家具府上提要。 基金的过往事迹并不预示其未来阐述。 基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本系列基金不错参加科创板股票的投资。本基金资产投资于科创板股票， 会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易公法等各别带来的独到风 险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚会度风险、系统性风 险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，取舍将部分基 金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并 非势必投资于科创板股票。 基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现 较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。 当本系列基金下各基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金 管制东谈主履行相应门径后，则该基金不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本 招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基 金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细 阅读关系内容并关怀各基金启用侧袋机制时的特定风险。 本招募说明书所载内容截止日为2022年8月4日,相关财务数据截止日为 2022年6月30日，相关净值阐述截止日为 2022年 6月30日。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说 明书为准。 招募说明书对于基金家具府上提要的编制、袒露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起扩充。 目次 关键教唆............................................................ 1 第一节 绪 言 ................................................. 4 第二节 释 义 ................................................. 5 第三节 基金管制东谈主 .............................................. 10 第四节 基金托管东谈主 .............................................. 19 第五节 关系服务机构 ............................................ 22 第六节 基金份额的申购、赎回和退换 .............................. 50 第七节 基金的投资 .............................................. 60 第八节 基金的事迹 .............................................. 73 第九节 基金的财产 .............................................. 75 第十节 基金资产的估值 .......................................... 76 第十一节 基金的收益分拨 .......................................... 80 第十二节 基金的用度与税收 ........................................ 82 第十三节 基金的司帐与审计 ........................................ 86 第十四节 基金的信息袒露 .......................................... 87 第十五节 侧袋机制 ................................................ 93 第十六节 风险揭示 ................................................ 96 第十七节 基金的拒绝与清算 ....................................... 103 第十八节 基金合同的内容摘录 ..................................... 106 第十九节 基金托管契约的内容摘录 ................................. 122 第二十节 对基金份额握有东谈主的服务 ................................. 129 第二十一节 其他应袒露事项...................................... 131 第二十二节 招募说明书的存放及查阅方式.......................... 133 第二十三节 备查文献............................................ 134 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金信息袒露管制办法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《证券投 资基金销售管制办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》 （以下简称“《流动性风险管制规则》”）等相关律例及《星河银筹商列证券投资 基金基金合同》编写。 本系列基金由相互筹商又相互孤独的多只基金组成。各基金领有共同的基金 发起东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主，投诚消逝份基金合同及招募说明书，但各基 金孤独运作，单独适用国度关系的法律律例。 本招募说明书发扬了星河银筹商列证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者重 大遗漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募 说明书所载明的府上央求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 系列基金或本系列基金： 指星河银筹商列证券投资基金，由相互筹商但又独 立运作的多只基金组成 基金： 指星河银筹商列证券投资基金所包含的各个基金。 各基金孤独运作，单独适用国度关系的法律律例 基金合同： 指《星河银筹商列证券投资基金基金合同》及基金 合同签约方对其的改良 招募说明书： 指《星河银筹商列证券投资基金招募说明书》 招募说明书（更新）： 指《星河银筹商列证券投资基金招募说明书（更 新）》，是本系列基金合同奏凯后对招募说明书按时 文献 基金家具府上提要： 指《星河稳健证券投资基金基金家具府上提要》、《银 河收益证券投资基金基金家具府上提要》偏激更新 《证券投资基金法》： 指自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 《信息袒露管制办法》： 指2019年7月26日由中国证监会发布并于2019年9月 1日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管制办 法》 《基金运作管制办法》： 指2014年7月7日由中国证监会发布并于2014年8月8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》 《基金销售管制办法》： 指2011年6月9日由中国证监会发布并于2011年10月 1日实施的《证券投资基金销售管制办法》 《证券法》： 指1998年12月29日经第九届寰宇东谈主民代表大会常 务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华东谈主民 共和国证券法》及颁布机关对其的改良 《流动性风险管制规则》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理规则》及颁布机关对其频频作念出的改良； 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管制委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管制委员会 基金发起东谈主： 指星河基金管制有限公司 基金管制东谈主： 指星河基金管制有限公司 基金托管东谈主： 指中国农业银行股份有限公司 基金份额握有东谈主： 指依照基金合同、招募说明书或招募说明书（更新） 取得和握有本系列基金份额的基金投资者 个东谈主投资者： 指照章不错投资怒放式证券投资基金的、年满18周 岁、具有皆备民事步履智力的中华东谈主民共和国公民 机构投资者： 指照章不错投资怒放式证券投资基金的、在中华东谈主 民共和国境内正当注册登记或经相关政府部门批准 设立的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 直销机构： 指星河基金管制有限公司 代销机构： 指相宜中国证监会和中国东谈主民银行相关规则，并与 基金管制东谈主缔结了销售代理契约，代为办理销售服 务业务的机构 销售机构： 指直销机构及代销机构 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体 内容包括投资者基金账户的建立和管制、基金份额 的注册登记、清算及交易阐发、代理披发红利、建 立并支握握有东谈主名册等 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各 自握有的基金份额余额偏激变动情况的账户 元： 指东谈主民币元 设立召募期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同奏凯日的时 间，最长不进步3个月 存续期： 指基金合同奏凯至拒绝之间的不按时期限 基金合同奏凯日： 指基金合同得志奏凯条款后，基金发起东谈主宣告基金 合同奏凯的日历 基金拒绝日： 指基金合同规则的基金拒绝事由出现后，按照基金 合同规则的门径并经中国证监会批准拒绝基金的日 期 服务日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日 怒放日： 指销售机构办理申购、赎回等业务的服务日 T日： 指销售机构受理投资者业务央求的服务日 T + N日： 指自T日起第N个服务日（不包含T日） 权益登记日： 指某一特定日历，届时在握有东谈主名册上所载明的基 金份额握有东谈主有权按照基金合同的相关规则，享有 相应的权利 除息日： 指基金管制东谈主公告的分红决策中细目的将红利从基 金净资产中扣除的日历 认购： 指在基金设立召募期内，投资者央求购买基金份额 的步履 申购： 指在基金合同奏凯后，投资者央求购买基金份额的 步履 赎回： 指基金份额握有东谈主按基金合同规则的条款要求基金 管制东谈主购回基金份额的步履 多半赎回： 单个怒放日针对某个基金的净赎回央求进步上一日 该基金总份额的10％时，为该基金的多半赎回。单 个怒放日的净赎回央求，是指该基金份额的赎回申 请加上基金退换中该基金的转出央求，再扣除当日 发生的该基金份额申购央求及基金退换中该基金的 转入央求之和后得到的余额 基金退换： 指在基金存续期间，基金份额握有东谈主向基金管制东谈主 建议央求，将其握有的基金份额退换为该基金管制 东谈主管制的另一个基金的基金份额 基金份额： 指基金发起东谈主向不特定的投资者刊行的，示意握有 东谈主对基金享有资产系数权、收益分拨权和其他关系 权利，并承担相应义务的凭证 基金收益： 指投资所得的红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行入款利息偏激他正当收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行入款本息及从事的其 他投资等形成的价值总和 基金资产净值： 基金资产总值减去其总欠债后的价值 基金资产估值： 指计较、评估基金资产与欠债的价值，用以细目基 金资产净值和单元资产净值的过程 舞动订价机制： 指当怒放式基金遭受大额申购赎回时，通过调治基 金份额净值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲 击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 流动性受限资产： 指由于法律律例、监管、合同或操作空匮等原因无 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期 日在10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含 契约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、 因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等； 指定绪论： 指中国证监会指定的用以进行信息袒露的寰宇性报 刊及指定互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金 托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒 介 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至 一个专门账户进行处置清算，目的在于灵验隔断并 化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性 风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为 主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值 时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性的资产； （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资 产价值存在要紧不细目性的资产 不可抗力： 指任何无法猜想、不可幸免、无法克服的事件或因 素，包括但不限于：关系法律、律例或规章的变更； 国际、国内金融阛阓风险事故的发生；自然或东谈主为 破裂形成的交易系统或交易场所无法平方服务；战 争或动乱等。 第三节 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况 1、称呼：星河基金管制有限公司 2、住所：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途1568号15层 3、设立日历：2002年6月14日 4、法定代表东谈主： 宋卫刚 5、办公地址：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途1568号15层 6、电话：021-38568888 7、筹商东谈主：罗琼 8、注册本钱：2亿元东谈主民币 9、股权结构： 握股单元 出资额(万元) 占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司 10,000 50% 中国石油自然气集团有限公司 2,500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2,500 12.5% 都门机场集团有限公司 2,500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2,500 12.5% 合 计 20,000 100% 二、主要东谈主员情况 1、基金管制东谈主董事、监事、司理偏激他高档管制东谈主员 董事长宋卫刚先生，中共党员，经济学博士。现任中国星河金融控股有限责 任公司党委副文告、扩充董事、总司理，星河基金管制有限公司党委文告、董事 长。历任财政部办公厅副处长级秘书、正处长级秘书、经济建立司食粮处调研员、 处长、副司长级干部，中国证券投资者保护基金有限职责公司副董事长、党委委 员，中国星河金融控股有限职责公司党委委员、副总司理，中国星河投资管制有 限公司党委文告、董事长。 董事于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金管制有限公司党委 副文告、总司理。历任西安石油勘测仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南边 证券营业部副司理、总司理、规划财务管制总部副总司理，湘财证券华东地区业 务管制总部总司理、阛阓总监，泰达宏利基金管制有限公司总司理助理兼阛阓业 务总监，汇添富基金管制有限公司副总司理，申万菱信基金管制有限公司总司理， 上海尚阳投资管制有限公司总司理，华宝基金管制有限公司常务副总司理，诺安 基金管制有限公司副总司理。 董事胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。历任星河革新本钱管制有限公 司投资部总监，中国星河金融控股有限职责公司策略发展部副总司理。现任中国 星河金融控股有限职责公司策略发展部总司理、股权管制部总司理。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为星河基金第 四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物质 油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委 副文告、董事。 董事付维刚先生，硕士学历,曾任赋闲购股份有限公司董秘办高档总监，江 西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总 司理、财务总监。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为星河 基金管制有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首 都机场所产集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产管制有限公司部门经 理。现任都门机场集团公司本钱运营部副总司理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管制硕士，高档经济师。2017年2月被 选举为星河基金管制有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂时刻 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 孤独董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高档工程师。2002年6 月被选举为星河基金管制有限公司第一届董事会孤独董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国度地震局副司长，中国东谈主民保障公司部 门总司理，中国东谈主保相信投资公司副董事长，深圳阳光基金管制公司董事长等职。 现任中国东谈主寿保障公司放哨员。 孤独董事王建宁先生，中共党员，硕士，讼师。2015年11月被选举为星河 基金管制有限公司第四届董事会孤独董事。历任国度建立委员会干部，国度经济 委员会外事局干部，国度规划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及商议照顾人，寰宇律协会员法律助理，现任北京德恒讼师事务 所讼师、搭伙东谈主。 孤独董事郭田勇先生，2014年4月被选举为星河基金管制有限公司孤独董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高档照顾人、中国东谈主民银行货币政策委员会商议巨匠、中国 银监会外聘巨匠、中国支付清算协会互联网金融巨匠委员会委员、中国国际金融 学会理事。 孤独董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事长王学军先生，中共党员，清华大学经济管制学院工商管制硕士，高档 经济师，曾任财政部国库司空洞处处长、财政部国库司审核二处处长、中国星河 投资管制有限公司党委委员、副总裁、董事、总裁、党委副文告、党委文告，现 为星河基金管制有限公司监事长。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年3月入职星河基金管制有限公司。现为星河基金管制有限公司支握保障部副总 监，后台运营负责东谈主。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为星河基金 管制有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现为星河基金管制有限公司第一党支部文告，北京分公司总司理。 总司理于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金管制有限公司党 委副文告、总司理。历任西安石油勘测仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南 方证券营业部副司理、总司理、规划财务管制总部副总司理，湘财证券华东地区 业务管制总部总司理、阛阓总监，泰达宏利基金管制有限公司总司理助理兼阛阓 业务总监，汇添富基金管制有限公司副总司理，申万菱信基金管制有限公司总经 理，上海尚阳投资管制有限公司总司理，华宝基金管制有限公司常务副总司理， 诺安基金管制有限公司副总司理。 防守长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。握有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律劳动经考据书、中国注册资产评估师等专科经验 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等服务。 2007年加入星河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、空洞管制 部总监。 副总司理徐琳女士，中共党员，工商管制硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管制有限公司从事营销、管制等服务。2016年12月加入 星河基金管制有限公司任总司理助理，2017年1月起兼任阛阓部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信 有限公司、金信证券、华安基金管制有限公司、中银基金管制有限公司从事系 统开发、信息时刻管制等关系服务。2021年12月加入星河基金管制有限公司， 现任首席信息官。 2、基金司理小组情况简介 星河稳健证券投资基金现任基金司理： 袁曦女士，硕士研究生学历，17年证券从业经历。曾履新于交通银行上海 浦东分行，2007年12月加入星河基金管制有限公司，主要研究金融、汽车和 失业服装行业，历任研究员、资深研究员，现担任基金司理。2015年12月起 担任星河蓝筹精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2017年12月起担任星河 智谋主题活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2021年3月起担任星河稳 健证券投资基金的基金司理,2022年3月起担任星河研究精选夹杂型证券投资 基金的基金司理。 星河稳健证券投资基金历任基金司理： 李立生先生，2003年8月至2005年6月；杨典先生，2005年6月至2007 年1月；王劲松先生，2007年1月至2008年4月；王忠波先生，2008年4月 至2009年8月；钱睿南先生，2008年2月至2021年3月；袁曦女士，2021年 3月于今。 星河收益证券投资基金现任基金司理： 韩晶先生，中共党员，经济学硕士，20年证券从业经历，曾履新于中国民 族证券有限职责公司，期间从事交易清算、家具缱绻、投资管制等服务。2008 年6月加入星河基金管制有限公司，先后担任债券司理助理、债券司理等职务。 现任固定收益部总监、基金司理。2014年7月起担任星河收益证券投资基金的 基金司理，2017年4月起担任星河增利债券型发起式证券投资基金、星河丰利 纯债债券型证券投资基金的基金司理，2018年2月起担任星河睿达活泼配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018年8月起担任星河泰利纯债债券型证券投 资基金的基金司理，2019年1月起担任星河景行3个月按时怒放债券型发起式 证券投资基金的基金司理，2021年10月起担任星河鸿利活泼配置夹杂型证券 投资基金的基金司理、星河旺利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 星河收益证券投资基金历任基金司理： 毛卫文女士，2003年8月至2006年3月；索峰先生，2006年3月至2011 年8月；韩晶先生，2010年1月至2013年3月；张矛先 生，2011年8月至2014 年7月。韩晶先生，2014年7月于今。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：总司理于东升先生，公司投资业务总监兼股票投资部总监张杨 先生。 固收投委会：总司理于东升先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部 基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述东谈主员之间均无至支属关系。 三、基金管制东谈主的职责 基金管制东谈主应严格照章履行下列职责： 1、照章召募本基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说； 6、编制季度陈说、中期陈说和年度陈说； 7、计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管制业务举止相关的信息袒露事项； 9、召集基金份额握有东谈主大会； 10、保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上； 11、以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律步履； 12、中国证监会规则的其他职责。 四、基金管制东谈主的承诺 1、基金管制东谈主将根据基金合同的规则，按照招募说明书列明的投资方针、 理念、策略及限制等全权处理本系列基金的投资。 2、基金管制东谈主严格投诚《证券法》、《证券投资基金法》、《信息袒露管制办 法》、《基金运作管制办法》和《基金销售管制办法》建立健全里面掌握轨制，采 取灵验要领，谛视下列步履的发生： （1） 不同基金之间相互投资； （2） 以基金的口头使用不属于该基金名下的资金买卖证券； （3） 从事任何花样的证券承销或者从事除国度债券除外的其他证券自营 业务； （4） 动用银行信贷资金从事基金投资； （5） 将基金财产用于典质、担保、资金拆借或者贷款； （6） 从事证券信用交易； （7） 以基金财产进行房地产投资； （8） 从事可能使基金财产承担无穷职责的投资； （9） 将基金财产投资于与基金托管东谈主或者基金管制东谈主有意害关系的公司 刊行的证券； （10）相关法律、律例、规章及基金合同规则谢绝从事的其他步履。 法律律例或监管部门对上述限制另有规则时从其规则。 3、基金管制东谈主将加强东谈主员管制，强化劳动操守，督促和阻挡职工投诚国度 相关法律、律例及行业程序，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履： （1） 越权或违纪筹划； （2） 违背基金合同或托管契约； （3） 专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当权益； （4） 在向中国证监会报送的府上中平心而论； （5） 拒却、扰乱、阻隔或严重影响中国证监会照章监管； （6） 冒失包袱、浮滥权益； （7） 流露在职职期间明察的相关证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息； （8） 违背证券交易场所业务公法，利用对敲倒、对仓等技巧驾御阛阓价钱， 侵略阛阓步骤； （9） 在公开信息袒露中专门含有伪善、误导、诈骗因素； （10）其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的步履。 4、基金司理承诺 （1） 依摄影关法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 握有东谈主谋取最大利益； （2） 不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第 三东谈主谋取不妥利益； （3） 不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意秘密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息。 五、基金管制东谈主的里面掌握轨制 基金管制东谈主的里面风险掌握体系包括内控架构体系、管制轨制体系和风险定 位管制系统等。其中，内控架构体系分红职工自律、各部门内设风险司理的监督 和检查、总司理指点下的监察部的监督和检查、董事会指点下的专门委员会及督 察长办公室的监督和领导等四个脉络；与此相适合，基金管制东谈主建立了一个多层 次的管制轨制体系来加强和完善里面风险掌握，包括公司公法、里面掌握指引、 基本管制轨制、部门管制暂行办法与业务手册等五个脉络；风险定位管制系统则 是在分析公司业务和进程中的风险点、评估风险的大小和等第、针对潜在风险点 制定相应的掌握要领等基础上形成的风险管制信息系统。基金管制东谈主将根据国内 外阛阓形式的变化，对里面风险掌握体系进行实时的修整和完善。 基金管制东谈主据里面掌握指引制定了监察稽核轨制、财务管制轨制、东谈主力资源 管制轨制等基本轨制和一系列部门规章轨制、业务操作门径与风险掌握要领，从 而进一步驻防风险，保护基金财产的安全与齐备，促进各项筹划举止的灵验实施。 （1） 监察稽核轨制 基金管制东谈主在董事会专门设立了合规审查与风险掌握委员会，并下设防守长 办公室手脚其常设机构，负责对公司的筹划管制情况进行审查，领导公司监察部 的日常服务。防守长可列席公司的任何会议，每季出具孤独的监察稽核陈说，分 别报送监管机构及董事会。如发现存要紧违纪犯罪步履，防守长将立即向中国证 监会、合规审查与风险掌握委员会及公司董事长陈说。 （2） 财务管制轨制 基金管制东谈主的公司财务管制与基金司帐核算严格差别。公司财务管制主要 通过严格扩充国度相关司帐政策、轨制和准则，照实、准确地反应公司各项业 务举止及成本开支情况。与此同期，基金管制东谈主制定了基金司帐服务操作进程 和司帐岗亭服务手册性爱录像带，根据全面性、孤独性、相互制约等原则针对各个风险点 建立起了严实的基金司帐掌握系统。 （3） 东谈主力资源管制轨制 东谈主力资源管制轨制是程序公司职工步履、引发职工的积极性和创造性、提 高职工训导和服务效果、保护职工的正直权利、促进公司发展的轨制基础。为 此性爱录像带，基金管制东谈主建立了一整套科学化、圭臬化的聘用、培训、考评、晋升及淘 汰轨制体系，提高职工业务与谈德训导，努力塑造出业内一流的职工戎行。 （4） 投资掌握轨制 i. 投资决策与扩充相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审 定资产配置比例，基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内， 负责细目与实施投资策略、进行具体的证券取舍、构建和调治投 资组合并下达投资指示，中央交易室交易员负责交易扩充； ii. 投资决策权限掌握。基金司理小组对单只证券投资进步一定比例 的，须提交书面陈说，经投资总监或投资决策委员会（视投资比 例而定）批准后才能扩充； iii. 警示性掌握。中央交易室对有问题的交易指示进行预警，并在投 资组合中各类资产的投资比例将达到律例和公司规则的比例限制 时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设立各类资产投 资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自 动预警，中央交易室实时向基金司理小组反馈预警情况； iv. 谢绝性掌握。根据法律、律例和公司规则的谢绝步履，制定证券 投资限制表，包括受限制的证券和受限制的步履（如反向交易、 对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金司理小组构建组合时不 能冲破这些限制，同期中央交易室对此进行监控，通过预先的设 定，交易系统能对这些情况进行自动教唆和限制； v. 一致性掌握。对基金司理小组下达的投资交易指示、交易员输入 交易系统的交易指示和基金司帐成交陈说进行一致性复核，确保 交易指示得到准确扩充； vi. 多重监控和反馈。中央交易室对投资步履进行一线监控（包括上 述警示性掌握和谢绝性掌握）。中央交易室本人同期受基金司理小 组及监察稽核的双重监控：基金司理小组监控交易指示的正确执 行；监察稽核部门监控有问题的交易。 （5） 司帐掌握轨制 i. 具有基金司帐核算办法和司帐核算业务的操作及掌握规程，确保 司帐业务有章可循； ii. 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的双东谈主复核轨制以及与 托管行关系业务的相互核查监督轨制； iii. 为了驻防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金 头寸管制轨制； iv. 制定了完善的档案支握和财务叮属轨制。 （6） 时刻系统掌握轨制 为保证时刻系统的安全厚实运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输 与收集安全管制、软硬件的注重、数据的备份、信息时刻东谈主员操作管制、危机 处理等方面都制定了完善的轨制。 第四节 基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 1、基本情况 称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区答复门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 成立日历：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币 存续期间：握续筹划 筹商电话：010-66060069 传真：010-68121816 筹商东谈主：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部 资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能 皆全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行一样通过我方的努力赢 得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界500强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯汲取以客户为中 心的筹划理念，坚握审慎稳健筹划、可握续发展，安身县域和城市两大阛阓， 实施各别化竞争策略，遵循打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支 机构、庞大的电子化收集和多元化的金融家具，勤奋为广阔客户提供优质的金 融服务，与广阔客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服 务优质，事迹突出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 2007年中国农业银行通过了好意思国SAS70里面掌握审计，并赢得无保属成见的 SAS70审计陈说。自2010年起中国农业银行通通顺过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了孤独公道第三方对中国农业银行托管服务运作进程的 风险管制、里面掌握的健全灵验性的全面招供。中国农业银行遵循加强智力建 设，品牌声誉进一步进步，在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10受奖盛典”中成 绩突出，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银 行”称号；2013年至2017年通达荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018年荣 获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券 时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银 行批准成立，现在内设空洞管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、家具研发与信息时刻部、营运一部、营运二 部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。 2、主要东谈主员情况 中国农业银行托管业务部现存职工近310名，其中具有高档职称的巨匠60 名，服务团队成员专科水平高、业务训导好、服务智力强，高档管制层均有20 年以上金融从业教授和高档时刻职称，明慧国表里证券阛阓的运作。 3、基金托管业务筹划情况 截止到2022年6月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式 证券投资基金共740只。 （二）、基金托管东谈主的里面风险掌握轨制说明 1、里面掌握方针 严格投诚国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管制规 定，遵法筹划、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全齐备，确保相关信息的确凿、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的 正当权益。 2、里面掌握组织结构 风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面掌握服务，对托 管业务风险管制和里面掌握服务进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险 管制处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，孤独诈骗监 督稽核权益。 3、里面掌握轨制及要领 具备系统、完善的轨制掌握体系，建立了管制轨制、掌握轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的程序操作谦虚利进行；业务东谈主员具备 从业经验；业务管制实行严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行聚会控 制，业务印记按规程支握、存放、使用，账户府上严格支握，制约机制严格有 效；业务操作区专门设立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，谛视泄密；业求完了自动化操作，谛视东谈主为事故的发生，时刻系统 齐备、孤独。 （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和门径 基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规则的投资比例和谢绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金 管制东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金 管制东谈主的其他步履。 当基金出现极度交易步履时，基金托管东谈主应当针对不珍重况进行以下方式 的处理： 1、电话教唆。对媒体和公论反应聚会的问题，电话教唆基金管制东谈主； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面 方式对基金管制东谈主进行教唆； 3、书面陈说。对投资比例超标、清算资金透支以偏激他涉嫌违纪交易等步履，书面提 示相关基金管制东谈主并报中国证监会。 第五节 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构： 1、星河基金管制有限公司直销中心 地址：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途1568号15层 法定代表东谈主：宋卫刚 网址：www.galaxyasset.com（支握网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 筹商东谈主：郑夫桦、徐佳晶 2、星河基金管制有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：(010）56086939 筹商东谈主：郭森慧 3、星河基金管制有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中988号2602房（邮编510610）； 电话：（020）88524556 筹商东谈主：王晓萍 4、星河基金管制有限公司哈尔滨分公司 地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街302号轻工大厦12层1203室 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 筹商东谈主：崔勇 5、星河基金管制有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区航天大厦A座1601C（邮编：518046） 电话：13560786745 筹商东谈主：史忠民 （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 2、中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区答复门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 客户服务电话：95588 3、中国建立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 4、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区答复门内大街1号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话: 95566 5、交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 6、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 7、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95580 8、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区答复门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 9、中信银行股份有限公司 住所：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：朱鹤新 客户服务电话：95558 10、吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表东谈主： 谢永林 客户服务电话：95511-3或95501 11、中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 12、北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 13、东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 客户服务电话：(0769) 961122 14、兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561，或拨打当地商议电话 15、南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路288号 法定代表东谈主：胡昇荣 客户服务电话：95302 16、中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表东谈主：陈亮 客户服务电话：400-888-8888或95551 17、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客户服务电话: 95521 / 4008888666 18、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市晨曦区安立路66号4号楼 办公地址：北京市晨曦门内大街188号 法定代表东谈主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 19、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东谈主：杨周详 客户服务电话：95523或4008895523 20、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表东谈主：宫少林 客户服务电话：95565、0755-95565 21、广发证券股份有限公司 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东谈主：林治海 客户服务电话：95575或02095575 22、中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表东谈主：胡伏云 客户服务电话：95548 23、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表东谈主：王开国 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点商议电话 24、东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表东谈主：潘鑫军 客户服务电话：95503 25、湘财证券股份有限公司 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注册地址：北京市晨曦区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市晨曦区创远路34号院融新科技中心C座22层 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 47、金惠家保障代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表东谈主：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 48、民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号人命东谈主寿大厦32楼 法定代表东谈主：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 49、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：95017-1-6 50、江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 51、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表东谈主：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 52、 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 53、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 客户服务电话：400-6767-523 54、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表东谈主：温丽燕 客户服务电话：400-0555-671 55、北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京晨曦区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 客户服务电话：400-8180-888 56、招商银行股份有限公司招赢通 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 57、泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市晨曦区开国路乙118号10层1206 法定代表东谈主： 彭浩 客服电话：4000048821 基金管制东谈主可根据相关法律律例的要求，取舍其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。 二、注册登记东谈主：星河基金管制有限公司 相关内容同上。 三、讼师事务所 讼师事务所：中博讼师事务所 住所：北京市答复门外大街中化大厦528室 负责东谈主：皆瑞清 电话：（010）68568529—205 传真：（010）68568528 承办讼师：冀宗儒、皆瑞清 四、司帐师事务所 称呼： 毕马威华振司帐师事务所（特殊普通搭伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 法定代表东谈主： 邹俊 筹商电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞 筹商东谈主： 汪霞 第六节 基金份额的申购、赎回和退换 一、申购和赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管制东谈主的直销网点及基金代销机构的代 销网点进行。投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销 售代理东谈主或销售代理东谈主的代销网点如有变动，基金管制东谈主将在基金管制东谈主网站 公示。 二、申购和赎回的怒放日实时刻 申购和赎回的怒放日为证券交易所交易日（基金管制东谈主公告暂停申购、赎 回时除外）。怒放日的具体业务办理时刻为交易所交易时刻。 若出现新的证券交易阛阓或交易所交易时刻更正或践诺情况需要，基金管 理东谈主可对申购、赎回时刻进行调治，但此项调治不打发投资者利益形成本质影 响并应报中国证监会备案，并在实施日3个服务日前在指定绪论上刊登公告。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或者退换央求的， 其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在怒放日的 价钱。 本系列基金已于2003年8月11日启动办理日常申购，于2003年10月22日启动 办理赎回、退换业务。 三、申购限制 1. 投资者在代销机构的最低申购金额为10元（包含申购用度），追加投 资金额最低为10元（包含申购用度；工商银行除外，详见工行业务公法）。 2. 基金握有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于10份基金份额。 基金握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及10份的， 在赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 3. 基金管制东谈主保留规则单个投资者累计握有各基金份额上限的权利，必 要时赐与实施。 4. 当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的合 法权益。具体请参见关系公告。 在不不屈相关法律、律例、规章和基金合同规则的前提下，基金管制东谈主有 权根据阛阓情况调治上述各项限制。基金管制东谈主最迟应于调治奏凯前3个服务 日在指定绪论上公告。 四、申购和赎回的门径 投资者的申购、赎回等交易步履只可针对具体的基金，不指定基金的交易 央求不予受理。 1. 申购与赎回央求的建议 基金投资者须按销售机构规则的手续，在怒放日的业务办理时刻内建议申 购或赎回的央求。 投资者在申购时只可取舍“前端收费”模式，投资者取舍“前端收费”模式 申购本系列基金，星河稳健证券投资基金代码为 151001，星河收益证券投资基 金代码为151002。 投资者申购本系列基金，须按销售机构规则的方式备足申购资金。投资者 提交赎回央求时，其在销售机构的网点必须领有有余的基金份额余额。 2. 申购与赎回央求的阐发 在T日规则时刻内受理的央求，平方情况下投资者可在T+2日及之后通过销 售机构的客户服务中心或到其办理业务的销售网点查询阐发情况。 3. 申购与赎回央求的款项支付 申购遴荐全额交款方式，若资金在规则时刻内未能全额到帐，则关系申购 不奏凯。申购不奏凯的款项将送还投资者的账户。 投资资赎回央求阐发奏凯后，基金管制东谈主将在T+7日（包括该日）支付赎回 款项。在发生多半赎回时，关系款项的支付办法按基金合同、招募说明书及最 新的招募说明书中的相关规则处理。 五、申购和赎回的数额和价钱 星河银筹商列基金的灵验前端申购央求的申购用度及申购份额的计较统一 遴荐外扣法，计较公式如下： 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购用度=申购金额-净申购金额； 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 基金份额份数以四舍五入的方法保留极少点后两位。 假设某投资者取舍申购本系列基金下的星河稳健证券投资基金10,000元， 假设T日的基金份额资产净值为1.2000元，计较过程如下： 净申购金额＝10,000/（1+1.5%）=9852.22元 申购用度=10,000-9852.22=147.78元 申购份数＝9852.22/1.2000=8210.18份 （2）基金赎回金额的计较方法如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额资产净值 赎回费＝赎回总额×赎回费率 赎回得到的金额＝赎回总额－赎回费 假设某投资者申购得到星河收益证券投资基金10,000份，一年半后赎回 5,000份，赎回当日基金份额资产净值为1.8000元，赎回费率为0.5％，计较 过程如下： 赎回总额＝5,000×1.8000＝9,000元 赎回费＝9,000×0.5％＝45元 赎回得到的金额＝9,000-45＝8955元 1. 申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额 在扣除相应的用度后，以当日基金份额资产净值为基准计较，计较结果保留到 极少点后两位，极少点两位以后四舍五入。 2. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额以当日基 金份额资产净值为基准并扣除相应的用度，计较结果保留到极少点后二位，小 数点两位以后的四舍五入。本基金份额资产净值的计较，保留到极少点后四位， 极少点后第五位四舍五入。 3. 各基金的基金份额资产净值在T日当日收市后计较，并由基金托管东谈主复 核后在T+1日内公告。遇特殊情况，不错恰当蔓延计较或公告，并报中国证监 会备案。基金份额资产净值的计较公式是：基金份额资产净值=当日基金资产净 值/当日基金总份额。 六、拒却或暂停申购与赎回的情形和处理方式 1. 在得志一定条款下，基金管制东谈主不错拒却或暂停接受投资者针对某个基 金的申购或赎回央求。对该基金的上述处理不影响其他基金的平方申购或赎回。 2. 在如下情况下，基金管制东谈主不错拒却或暂停接受全部或部分投资者的申 购央求： （1） 不可抗力； （2） 证券交易阛阓在交易时刻内非平方停市，导致基金管制东谈主无法计较当 日基金资产净值； （3） 基金管制东谈主觉得阛阓艰巨合适的投资契机，继续接受申购可能对现存 基金握有东谈主的利益产生不利影响； （4） 基金管制东谈主觉得可能毁伤现存基金握有东谈主利益的申购步履； （5） 基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构或注册登记机构的时刻保障或东谈主 员支握等条款不具备； （6） 基金管制东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者握有 基金份额的比例达到或者进步50%，或者变相覆没50%聚会度的情形 时； （7） 接受某笔或某些申购央求会进步基金管制东谈主设定的单日净申购比例 上限、本基金总范围上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的； （8） 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金 托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采取暂停接受基金申购央求的措 施； （9） 相关法律、律例、规章、基金合同或经中国证监会批准的其他情形。 3. 在如下情况下，基金管制东谈主不错拒却或暂停接受部分或全部投资者的赎 回央求： （1） 不可抗力； （2） 证券交易阛阓在交易时刻内非平方停市，导致基金管制东谈主无法计较当 日基金资产净值； （3） 基金通达两个怒放日以上发生多半赎回，基金管制东谈主觉得有必要暂停 接受赎回央求； （4） 基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构或注册登记机构的时刻保障或东谈主 员支握等条款不具备； （5） 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金 托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采取降速支付赎回款项或暂停接 受基金赎回央求的要领； （6） 相关法律、律例、规章、基金合同或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管制东谈主应当立即向中国证监会备案。已接受的赎 回央求，基金管制东谈主应当足额兑付；如暂时不可足额兑付，应当按单个账户已被 接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，其余部分 在后续怒放日赐与兑付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。 投资者在央求赎回时可取舍将当日未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理。 4. 发生基金合同、招募说明书或公开说明书中未予载明的事项，但基金管 理东谈主有正直原理觉得需要暂停接受基金申购或赎回央求的，报经中国证监会批准 后不错暂停接受投资者的申购或赎回央求。 七、暂停申购或赎回公告和从头怒放申购或赎回公告 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主应于规按时限内在指定绪论 上刊登暂停申购或赎回公告。 1. 如果某个基金暂停申购或赎回的时刻仅为1个怒放日，则基金管制东谈主应于 从头怒放日在指定绪论上刊登从头怒放申购或赎回公告，并公告该基金最新的份 额资产净值。 2. 如果某个基金暂停申购或赎回的时刻进步1个怒放日但少于两周，在暂停 终端从头怒放申购或赎回时，基金管制东谈主最迟应提前1个服务日在指定绪论上刊 登从头怒放申购或赎回公告，并公告该基金最新的份额资产净值。 3. 如果某个基金暂停申购或赎回的时刻进步两周，则基金管制东谈主应在暂停 期间每两周至少刊登暂停公告一次。 4. 如果某个基金通达暂停申购或赎回的时刻进步两个月时，可将叠加刊登 暂停公告的频率调治为每月一次。在暂停终端从头怒放申购或赎回时，基金管制 东谈主最迟应提前3个服务日在指定绪论上通达刊登从头怒放申购或赎回的公告，并 公告该基金最新的份额资产净值。 八、多半赎回的情形及处理方式 1. 多半赎回的认定 单个怒放日针对某个基金的净赎回央求进步上一日该基金总份额的10％时， 为该基金的多半赎回。单个怒放日的净赎回央求，是指该基金份额的赎回央求加 上基金退换中该基金的转出央求，再扣除当日发生的该基金份额申购央求及基金 退换中该基金的转入央求之和后得到的余额。 2. 多半赎回的处理方式 出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据该基金那时的资产气象决定接受全 额赎回或部分展期赎回。对该基金多半赎回的处理不影响其他基金。 （1） 接受全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智力兑付投资者的全部赎回申 请时，按平方赎回门径扩充； （2） 部分展期赎回：当基金管制东谈主觉得兑付投资者的赎回央求有清苦， 或觉得兑付投资者的赎回央求进行的资产变现可能使该基金份额资产净值发生 较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个 账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；未受理部 分除投资者在提交赎回央求时取舍将当日未获受理部分赐与取销者外，其余部 分蔓延至下一怒放日办理。转入下一怒放日的赎回央求不享有赎回优先权，并 以下一个怒放日的该基金份额资产净值为基准计较赎回金额，并依此类推，直 到央求份额全部赎回为止。若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额握有东谈主 进步该基金总份额10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形时，基金管制东谈主 应当对大额赎回央求东谈主的赎回央求展期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小 额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金管制东谈主应当优先阐发小额赎回央求东谈主的赎回 央求，对小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，且在当日接受赎回比 例不低于上一怒放日该基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范 围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发。对大额赎回央求东谈主当日未予确 认的部分，在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回，取舍展期赎回的， 当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个怒放日继续赎回，直至全部赎回为 止；取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被取销。展期的赎回央求与 下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东谈主在提交 赎回央求时未作明确取舍，大额赎回央求东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回申 请（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）延 期办理。基金管制东谈主应当对展期办理事宜在指定绪论上刊登公告。 3. 当发生多半赎回并部分展期赎回时，基金管制东谈主在2日内在指定绪论上公 告，说明相关处理方法。 4. 如果某个基金通达两个怒放日以上发生多半赎回，则基金管制东谈主觉得有 必要时，可暂停接受赎回央求。如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得进步平方支付时刻除外20个服务日，并应当在指定绪论上公告。 九、基金的退换 （一）基金的退换 基金退换是指投资者将其握有基金的份额退换为消逝基金管制东谈主管制的另 一基金的份额。 （二）基金的退换业务办理时刻 基金退换业务在基金的怒放日办理。 基金设立以后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他 特殊情况，基金管制东谈主将相打发前述怒放日进行调治，具体事宜最迟在调治实施 前在指定绪论上公告。 （三）基金的退换原则 1. “未知价”原则，即各基金份额间的基金退换价钱以受理央求当日收 市后计较的各基金份额资产净值为基准进行计较。 2. 投资者的退换央求须以份额央求建议，指明转出基金和转入基金的名 称。 3. 当日的基金退换央求不错在基金管制东谈主规则的时刻内取销。 4. 本系列基金下各基金退换的规则同期适用于前端收费或后端收费模式 的基金。基金退换后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐发之 日起从头启动计较。消逝基金的不同收费模式下的基金份额之间不可相互退换。 基金管制东谈主在不毁伤基金握有东谈主正当权益的情况下可更正上述原则，基金 管制东谈主最迟于新公法启动实施日前3个服务日在指定绪论上公告。 （四）各基金间退换的费率 根据星河基金管制有限公司2005年报10月27日发布的《对于星河基金管 理有限公司旗下基金退换业务的公告》，各基金间退换不再收取基金退换费，不 再掌握免费退换次数。 （五）基金退换的注册登记 投资者基金退换央求奏凯后，注册登记机构在T+1日为投资者办理减少转 出基金权益、增多转入基金权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金管制东谈主有权在不不屈相关法律、律例、规章和基金合同规则的前提下， 对上述基金退换的业务公法及注册登记时刻进行调治，最迟应于调治奏凯前3 个服务日在指定绪论上公告。 （六）基金退换与多半赎回 基金退换参与对多半赎回的认定。因此，在某个基金发生多半赎回时，如 果出现基金退换，对该基金份额的转出央求视同赎回处理，遴荐以下两种处理 方式： 1. 接受全额退换：当基金管制东谈主觉得有智力兑付投资者的全部赎回和退换央求 时，按照上述的基金退换业务公法全额得志投资者的基金退换央求。 2. 接受部分退换：当基金管制东谈主觉得莫得智力兑付投资者的全部赎回和退换申 请时，不错按部分比例得志基金退换央求，该比例与得志赎回的比例保握一致。 莫得得志的基金退换央求作无效处理，不可自动顺延至以后的服务日。 （七）拒却或暂停基金退换的情形及处理 1. 在得志一定条款下，基金管制东谈主不错拒却或暂停接受投资者针对某个基金 的基金退换央求。对个别基金的上述处理不影响其他基金的平方退换。 2. 在如下情况下，基金管制东谈主不错拒却或暂停接受全部或部分投资者的基金 退换央求： （1） 不可抗力； （2） 证券交易阛阓在交易时刻非平方停市，导致基金管制东谈主无法计较当日 基金份额资产净值； （3） 某基金通达两个怒放日以上发生多半赎回时，基金管制东谈主觉得有必要 暂停接受该基金份额的转出央求； （4） 基金管制东谈主觉得某基金继续接受申购可能对现存基金握有东谈主的利益 产生不利影响，因此暂停接受该基金份额的转入央求； （5） 基金管制东谈主觉得会有损于现存基金握有东谈主正当权益的基金退换步履； （6） 基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构或注册登记机构的时刻保障或东谈主 员支握等条款不具备； （7） 相关法律、律例、规章、基金合同或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管制东谈主应当立即向中国证监会备案。 在暂停基金退换的情况放弃时，基金管制东谈主应实时还原办理基金退换业务。 3. 发生基金合同、招募说明书或公开说明书中未予载明的事项，但基金管制 东谈主有正直原理觉得需要暂停接受基金退换央求的，报经中国证监会批准后不错暂 停接受投资者的退换央求。 （八）暂停基金退换公告和从头怒放基金退换公告 发生上述暂停基金退换情况的，基金管制东谈主应当立即向中国证监会备案并 应于规按时限内在指定绪论上刊登暂停公告。从头怒放基金退换时，基金管制 东谈主最迟应提前3个服务日在指定绪论上通达刊登从头怒放基金退换的公告。 十、基金的非交易过户与转托管 （一）基金的非交易过户 注册登记机构受理的非交易过户央求仅限于汲取、捐赠、司法强制扩充以 及基金管制东谈主招供的其他情况。其中汲取是指基金握有东谈主死 一火，其握有的基金 份额由其正当的汲取东谈主汲取；捐赠是指基金握有东谈主将其正当握有的基金份额捐 赠送福利性质的基金会或社会团体或其他个东谈主、组织；司法强制扩充是指司法 机构依据奏凯的司法文书将基金握有东谈主握有的全部或部分基金份额强制划转给 其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。非交易过户央求按基金注册登记机构规则的标 准收费。 （二）基金的转托管 基金握有东谈主可办理已握有的基金份额在不同销售机构之间的转托管，转入 到直销网点须相宜最低数额限制的相关规则。投资者在进行转托管时,不错将其 托管在某个销售机构的基金份额全部或部分转出。办理转托管业务的握有东谈主需 在拟转托管转入的销售机构登记并开立基金的交易账户后，在原销售机构办理 转托管转脱手续，关系的基金份额将在过户登记阐发后自动转入握有东谈主指定的 销售机构。 十一、按时定额投资规划 基金管制东谈主不错为投资者提供按时定额投资规划服务。通过按时定额投资 规划，基金投资者可通过固定渠谈，遴荐按时定额的方式申购本基金基金份额。 具体办理方法和地点参照基金管制东谈主、基金代销机构的业务公法以及关系业务 公告。 十二、基金份额拆分 在不不屈相关法律、律例、规章和基金合同规则的前提下，基金管制东谈主可 以根据情况对基金份额实施拆分。基金份额拆分后，基金份额总和与握有东谈主握 有的基金份额数均相应调治，但调治后的握有东谈主握有的基金份额占基金份额总 数的比例不发生变化，基金份额拆分对握有东谈主的权益无本质性影响。具体拆分 决策参照关系业务公告。 十三、实施侧袋机制期间各基金的申购与赎回 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，各基金的申购和赎回安排详见本招 募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。 第七节 基金的投资 一、投资方针 星河稳健基金：以稳健的投经验调，构造本钱升值与收益水平限定匹配的 投资组合，在掌握风险的前提下，追求基金财产的长期厚实升值。 星河收益基金：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分掌握风险和保握 较高流动性的前提下，完了基金财产的安全及长期厚实升值。 二、投资场合 投资于在国内照章公开刊行、具有邃密流动性的金融器用，以及法律、法 规及中国证监会允许的其他金融器用。 股票投资主要投资于经评估或预期觉得具有可握续发展智力的价值型股票 和成长型股票等；债券投资主要投资于国债、金融债、投资级的企业债券及可 退换债券等。 三、投资策略 （一）星河稳健证券投资基金投资策略 股票投资主要投资于经评估或预期觉得具有可握续发展智力的价值型股 票和成长型股票，包括筹划事迹较为厚实的企业、有增长后劲的企业以及经过 资产重组后预期事迹显耀改善的企业等刊行上市的股票。 在债券投资方面，基金管制东谈主将依据阛阓利率的预期变化或不同债券收 益弧线的变化，利用利率期限结构各别，衡量到期收益率与阛阓流动性，取舍 安妥的债券，构建和调治债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债券资产的流 动性和安全性。 该基金将在掌握风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。 在平方情况下，该基金的资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围 为基金资产净值的35%至75%；债券投资的比例范围为基金资产净值的20%至 45%；现款的比例范围为基金资产净值的5%至20%。 （二）星河收益证券投资基金投资策略 根据对宏不雅经济运行气象、金融阛阓环境及利率走势的空洞判断，采取 从上至下与从下到上相结合的投资策略合理配置资产。在掌握利率风险、信用 风险以及流动性风险的基础上，通过组合投资，为投资者赢得长期厚实的回 报。股票投资手脚债券投资的扶持和补充，力图在严格掌握风险的情况下，提 高基金的收益率；股票取舍以本金的安全性手脚关键覆按因素，选股范围将侧 重于优质收益型股票。 该基金将在掌握风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。 在平方情况下，该基金的资产配置比例变化范围是：债券投资在基金资产 净值中的比例最低为50％，最高为95%；股票投资在基金资产净值中的比例不 进步30％；现款在基金资产净值中的比例不低于5%。 （三）星河稳健证券投资基金的投资组合遵从以下规则： （1） 投资于股票和债券的比例不低于本基金资产总值的80%； （2） 投资于股票的比例在平方情况下不低于基金资产净值的35%，不高 于基金资产净值的75%； （3） 投资组合中现款比例不低于5%； （4） 投资于国度债券的比例，不低于本基金资产总值的20%； （5） 握有一家上市公司的股票，不进步本基金资产净值的10%； （6） 与基金管制东谈主管制的其他基金握有一家公司刊行的证券总和，不超 过该证券的10%； （7）本基金管制东谈主管制的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的15%； （8）本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产 净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动 等基金管制东谈主之外的因素致使基金不相宜前述规则比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合 同约定的投资范围保握一致； （11） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较； （12） 中国证监会规则的其他比例限制。 （四）星河收益证券投资基金的投资组合遵从以下规则： （1）投资于股票和债券的比例不低于本基金资产总值的80%； （2）投资于债券的比例在平方情况下不低于基金资产净值的50%，不高于 基金资产净值的95%； （3）投资于股票的比例在平方情况下不进步基金资产净值的30％； （4）投资组合中现款比例不低于5%； （5）握有一家上市公司的股票，不进步本基金资产净值的10%； （6）与基金管制东谈主管制的其他基金握有一家公司刊行的证券总和，不进步 该证券的10%； （7）本基金管制东谈主管制的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流通股票的15%； （8）本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产 净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等 基金管制东谈主之外的因素致使基金不相宜前述规则比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保握一致； （11） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较； （12） 中国证监会规则的其他比例限制。 除上述第（三）条中第（9）、（10）项、第（四）条中第（9）、（10）项以 外，由于基金范围或阛阓变化导致投资组合不相宜上述比例的规则的，允许基 金管制东谈主在合理的期限内进行调治，以使投资组合相宜上述规则。相关法律、 律例、规章或监管部门对上述比例另有规则时，从其规则。 四、事迹相比基准 星河稳健证券投资基金的事迹相比基准为：上证A股指数涨跌幅×75% + 上证国债指数涨跌幅×25%。 星河收益证券投资基金的事迹相比基准为：中债总钞票（总值）指数涨跌 幅×85%+上证A股指数涨跌幅×15%。 上述事迹相比基准自本系列基金合同奏凯后每半年审核一次。如将来有更 合适的空洞反应交易所债券阛阓和银行间债券阛阓的债券空洞指数以及反应 沪、深交易所阛阓的寰宇股票统一指数，基金管制东谈主将议论赐与更换。 五、投资限制 基金管制东谈主运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形： （一）一只基金握有一家上市公司的股票，其市值进步基金资产净值的百 分之十； （二）消逝基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，进步该 证券的百分之十； （三）基金财产参与股票刊行申购，单只基金所申报的金额进步该基金的 总资产，单只基金所申报的股票数目进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （四）违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （五）中国证监会规则谢绝的其他情形。 六、基金管制东谈主代表基金诈骗鞭策权利的处理原则及方法 1. 不谋求对基金资产所投资的上市公司的控股，不参与上市公司的筹划； 2. 有意于基金财产的安全与升值； 3. 孤独诈骗鞭策权利，保护基金投资者的利益； 4. 基金管制东谈主按相关规则代表基金出席上市公司鞭策大会，诈骗鞭策权 利，履行鞭策义务。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当本系列基金下各基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据 最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧 袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的各基金的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条款、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规则。 八、基金投资组合陈说 本基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在伪善记录、误导 性讲述或要紧遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐备性承担个别及连带责 任。 本基金托管东谈主中国农业银行根据本基金合同规则，复核了本陈说中的财务 目的、净值阐述和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导 性讲述或者要紧遗漏。 本投资组合陈说所载数据截止2022年6月30日，本陈说所列数据未经审 计。 1.1 陈说期末基金资产组合情况陈说中所列财务数据未经审计 1、 期末星河稳健基金资产组合情况 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 779,322,611.66 73.91 其中：股票 779,322,611.66 73.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 238,688,896.78 22.64 其中：债券 238,688,896.78 22.64 资产支握证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融生息品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行入款和结算备付金统统 24,372,327.62 2.31 8 其他资产 12,074,953.96 1.15 9 统统 1,054,458,790.02 100.00 2、期末星河收益基金资产组合情况 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 171,093,234.75 15.42 其中：股票 171,093,234.75 15.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 932,867,056.24 84.10 其中：债券 932,867,056.24 84.10 资产支握证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融生息品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行入款和结算备付金统统 3,097,290.62 0.28 8 其他资产 2,165,145.53 0.20 9 统统 1,109,222,727.14 100.00 1.2 陈说期末按行业分类的股票投资组合 1、期末星河稳健基金按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 676,701,272.19 64.53 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 26,103,500.00 2.49 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 14,891.58 0.00 G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时刻服务业 266,748.90 0.03 J 金融业 76,200,000.00 7.27 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 19,959.78 0.00 M 科学研究和时刻服务业 - - N 水利、环境和群众设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 莳植 - - Q 卫生和社会服务 16,239.21 0.00 R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 统统 779,322,611.66 74.31 2、期末星河收益基金按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,955,504.64 0.64 C 制造业 112,675,063.63 10.35 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 7,862,500.00 0.72 E 建筑业 22,331.07 0.00 F 批发和零卖业 247,759.26 0.02 G 交通运载、仓储和邮政业 2,832,900.00 0.26 H 住宿和餐饮业 1,887,000.00 0.17 I 信息传输、软件和信息时刻服务业 5,470,868.84 0.50 J 金融业 20,578,000.00 1.89 K 房地产业 6,720,000.00 0.62 L 租借和商务服务业 19,959.78 0.00 M 科学研究和时刻服务业 4,995,078.24 0.46 N 水利、环境和群众设施管制业 28,091.31 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 莳植 - - Q 卫生和社会服务 798,177.98 0.07 R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 统统 171,093,234.75 15.72 1.2.1 陈说期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本陈说期末未握有港股通股票。 1.3 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1.3.1 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 1、 星河稳健基金前十名股票明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300751 迈为股份 200,000 98,180,000.00 9.36 2 603688 石英股份 635,165 84,229,230.65 8.03 3 300750 宁德时期 155,000 82,770,000.00 7.89 4 300059 东方钞票 3,000,000 76,200,000.00 7.27 5 002812 恩捷股份 245,906 61,587,157.70 5.87 6 002459 晶澳科技 700,000 55,230,000.00 5.27 7 300568 星源材质 1,394,073 40,483,879.92 3.86 8 688223 晶科动力 2,600,000 38,818,000.00 3.70 9 600436 片仔癀 90,000 32,105,700.00 3.06 10 601012 隆基绿能 450,000 29,983,500.00 2.86 2、星河收益基金前十名股票明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600919 江苏银行 1,400,000 9,968,000.00 0.92 2 600905 三峡动力 1,250,000 7,862,500.00 0.72 3 601166 兴业银行 380,000 7,562,000.00 0.69 4 002129 TCL中环 117,987 6,948,254.43 0.64 5 603799 华友钴业 71,500 6,836,830.00 0.63 6 600383 金地集团 500,000 6,720,000.00 0.62 7 000708 中信特钢 320,000 6,448,000.00 0.59 8 601636 旗滨集团 500,000 6,375,000.00 0.59 9 000739 普洛药业 300,000 6,192,000.00 0.57 10 300394 天孚通讯 210,000 5,684,700.00 0.52 1.4 陈说期末按债券品种分类的债券投资组合 1、星河稳健基金债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 189,822,093.15 18.10 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,990,123.08 2.86 其中：政策性金融债 29,990,123.08 2.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 18,876,680.55 1.80 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 统统 238,688,896.78 22.76 2、星河收益基金债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 419,755,221.91 38.57 其中：政策性金融债 91,936,490.41 8.45 4 企业债券 50,481,694.42 4.64 5 企业短期融资券 137,600,869.87 12.64 6 中期票据 274,219,271.51 25.20 7 可转债（可交换债） 50,809,998.53 4.67 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 统统 932,867,056.24 85.72 1.5 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 1、星河稳健基金前五名债券明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019658 21国债10 800,000 81,523,945.21 7.77 2 019641 20国债11 680,000 69,651,710.68 6.64 3 019311 13国债11 380,000 38,646,437.26 3.69 4 2203670 22出入670 300,000 29,990,123.08 2.86 5 110085 通22转债 120,000 18,876,680.55 1.80 2、星河收益基金前五名债券明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 1922031 19兴业破费金融债01 400,000 41,392,444.93 3.80 2 2128012 21浦发银行01 400,000 40,990,993.97 3.77 3 210211 21国开11 400,000 40,784,175.34 3.75 4 101800846 18京国资MTN003 300,000 31,668,764.38 2.91 5 101751016 17国开投MTN001 300,000 31,356,312.33 2.88 1.6 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证券 投资明细 本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 1.7 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金未进行贵金属投资。 1.8 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本陈说期末未握有权证。 1.9 陈说期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 陈说期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细 本基金暂时不参与股指期货的投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金暂时不参与股指期货的投资。 1.10 陈说期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂时不参与国债期货的投资。 1.10.2 陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细 本基金暂时不参与国债期货的投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 无。 1.11 投资组合陈说附注 1.11.1 1、星河稳健基金及星河收益基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到侦查以及处罚的情 况的说明： 本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案侦查的情形，在陈说编制 日前一年内也莫得受到公开降低、处罚的情形。 2、星河稳健基金及星河收益基金投资的前 十名股票中，莫得超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。 1.11.2 其他资产组成 星河稳健基金其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 132,481.76 2 应收证券清算款 8,447,671.76 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,494,800.44 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 统统 12,074,953.96 星河收益基金其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 37,728.84 2 应收证券清算款 1,852,629.20 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 274,787.49 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 统统 2,165,145.53 1.11.3 陈说期末握有的处于转股期的可退换债券明细 1、星河稳健基金陈说期末握有的处于转股期的可退换债券 本基金本陈说期末未握有处于转股期的可退换债券 2、星河收益基金陈说期末握有的处于转股期的可退换债券明细 序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 110053 苏银转债 25,319,355.78 2.33 2 110079 杭银转债 10,492,401.92 0.96 3 128048 张行转债 8,898,785.93 0.82 4 113011 光大转债 2,126,693.15 0.20 5 110043 无锡转债 1,280,536.22 0.12 6 113050 南银转债 1,226,840.27 0.11 7 127005 长证转债 1,157,379.18 0.11 1.11.4 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1、星河稳健陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明 2、星河收益陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明 1.11.5 投资组合陈说附注的其他翰墨描绘部分 因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与统统可能存在尾差。 1.11.6 怒放式基金份额变动 星河稳健基金2022年第2季度基金份额变动情况如下表： 单元：份 陈说期期初基金份额总额 373,163,412.74 陈说期期间基金总申购份额 23,491,937.39 减：陈说期期间基金总赎回份额 20,216,069.43 陈说期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 陈说期期末基金份额总额 376,439,280.70 星河收益基金2022年第2季度基金份额变动情况如下表： 单元：份 陈说期期初基金份额总额 590,148,121.33 陈说期期间基金总申购份额 10,978,685.86 减：陈说期期间基金总赎回份额 30,862,340.94 陈说期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 陈说期期末基金份额总额 570,264,466.25 第八节 基金的事迹 基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 未来阐述。投资有风险，投资东谈主申购基金时应精良阅读本招募说明书。相关业 绩数据经托管东谈主复核，但未经审计。（截止2022年6月30日） 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 稳健 2010年度 6.77% 1.17% -10.02% 1.06% 16.79% 0.11% 2011年度 -16.65% 0.87% -15.55% 0.87% -1.10% 0.00% 2012年度 3.71% 0.88% 3.44% 0.82% 0.27% 0.06% 2013年度 23.02% 1.10% -4.63% 0.87% 27.65% 0.23% 2014年度 17.67% 0.99% 40.00% 0.82% -22.33% 0.17% 2015年度 50.46% 2.31% 9.25% 1.84% 41.21% 0.47% 2016年度 -7.55% 1.18% -8.14% 1.09% 0.59% 0.09% 2017年度 13.63% 0.68% 5.14% 0.41% 8.49% 0.27% 2018年度 -15.89% 1.06% -17.68% 0.92% 1.79% 0.14% 2019年度 34.77% 1.06% 17.96% 0.85% 16.81% 0.21% 2020年度 74.32% 1.41% 11.71% 0.98% 62.61% 0.43% 2021年度 10.88% 1.55% 4.82% 0.66% 6.06% 0.89% 2022.01.01-2022.06.30 0.62% 1.79% -4.34% 0.98% 4.96% 0.81% 合同奏凯日起于今 2,134.89% 1.33% 139.99% 1.15% 1,994.90% 0.18% 收益 2010年度 6.14% 0.36% -0.38% 0.22% 6.52% 0.14% 2011年度 -1.49% 0.27% 0.76% 0.19% -2.25% 0.08% 2012年度 6.93% 0.20% 3.30% 0.16% 3.63% 0.04% 2013年度 -2.63% 0.20% -0.75% 0.19% -1.88% 0.01% 2014年度 52.75% 0.92% 13.19% 0.21% 39.56% 0.71% 2015年度 15.00% 0.51% 7.68% 0.38% 7.32% 0.13% 2016年度 2.19% 0.17% -0.54% 0.25% 2.73% -0.08% 2017年度 2.12% 0.10% -0.01% 0.12% 2.13% -0.02% 2018年度 1.61% 0.19% 3.91% 0.19% -2.30% 0.00% 2019年度 9.59% 0.20% 7.11% 0.16% 2.48% 0.04% 2020年度 19.27% 0.50% 4.93% 0.19% 14.34% 0.31% 2021年度 8.18% 0.36% 5.68% 0.15% 2.50% 2.50% 2022.01.01-2022.06.30 -0.24% 0.29% 0.40% 0.21% -0.64% 0.08% 合同奏凯日起于今 537.69% 0.42% 110.26% 0.24% 427.43% 0.18% 第九节 基金的财产 一、基金财产的组成 基金资产总值指基金购买的各类证券、银行入款本息及从事的其他投资等形 成的价值总和。具体包括：银行入款偏激应计利息、清算备付金偏激应计利息、 应收证券清算款、股票投资、债券投资偏激应收利息、应收申购款项偏激他资产 等。各基金分别计较基金资产总值。 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 二、基金财产的账户 各基金分别开立专用银行入款账户和证券账户，与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金代销机构、注册登记机构自有资产账户以偏激他基金的资产账户相孤独。 三、基金财产的支握与刑事职责 基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的固有财产，并由 基金托管东谈主支握。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财 产和收益，归入基金财产。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 第十节 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为关系的证券交易场所的平方营业日。 二、估值方法 1. 证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净 值的影响在0.25％以上的，应参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化等因素， 调治最近交易市价，细目公允价值。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调治最近交易市价，细目公允价钱。 （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价， 细目公允价钱。 （4）交易所上市的有价证券不再存在活跃阛阓，且其潜在估值调治对前 一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的,应遴荐阛阓参与者渊博认同， 且被以往阛阓践诺交易价钱考据具有可靠性的估值时刻，细目投资品种的公允 价值。 2. 处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消逝股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值。 （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时刻细目公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，消逝股票在交易所上市后，按交 易所上市的消逝股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票， 按监管机构或行业协会相关规则细目公允价值。 3. 因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。 4. 寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，遴荐 估值时刻细目公允价值。 5. 消逝债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。 6. 基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。 7、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 8. 关系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。 根据《基金法》，基金管制东谈主计较并公告基金资产净值， 基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管制东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。 三、估值对象 基金照章领有的各类有价证券，以及应收应付款等款式。 四、估值门径 基金日常估值由基金管制东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金 管制东谈主完成估值后，将估值结果以书面花样报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基 金合同规则的估值方法、时刻、门径进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章返 回给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和相关法律律例的规则赐与公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 五、估值作假的阐发与处理 1．基金管制东谈主和基金托管东谈主应采取必要、恰当、合理的要领确保基金资 产估值的准确性和实时性。当基金份额资产净值计较出现差错时，基金管制东谈主 应当立即公告并赐与纠正，尽快采取合理的要领谛视损失进一步扩大。估值差 错达到基金资产净值的0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案。 2．基金管制东谈主按上述第二条中的第3、4、5、7项规则的估值方法进行估 值时，所形成的时弊不手脚估值差错处理。 3．因基金资产估值作假而给投资者形成损失的，基金管制东谈主应当承担赔 偿职责，补偿仅限于因差错而导致的基金握有东谈主的径直损失。基金管制东谈主在赔 偿基金投资者后，有权向相关职责方追偿，基金管制东谈主代表基金保留要求返还 不妥得利的权利。 4．由于证券交易所或登记结算公司发送的数据作假以及不可抗力因素， 基金管制东谈主和基金托管东谈主自然如故采取必要、恰当、合理的要领进行检查，但 未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金管制东谈主和基金托管东谈主可 以罢职补偿职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取一切必要的要领放弃 由此形成的影响； 5．如果法律、律例、规章及中国证监会另有规则的，从其规则。 各基金的基金份额净值的计较精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五 入，相关法律、律例或规章另有规则的，从其规则。基金管制东谈主和基金托管东谈主 进行估值及复核时，由此形成的时弊不手脚估值差错处理。 六、暂停公告净值的情形 发生下列情形之一的，暂停公告基金的基金净值： 1、基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致后，应暂停基金估值； 4、占基金相等比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管制东谈主为保障 投资者的利益，已决定蔓延估值； 5、如出现基金管制东谈主觉得属于要紧事故的任何情况，会导致基金管制东谈主不 能出售或评估基金资产的； 6、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 七、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资 产进行估值并袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净 值。 第十一节 基金的收益分拨 一、 基金收益的组成 1. 买卖证券差价； 2. 基金投资所得红利、股息、债券利息； 3. 银行入款利息； 4. 已完了的其他正当收入。 因运用基金资产带来的成本或用度的从简计入收益。 二、 收益的分管 各基金各自产生的收益分别计入各基金资产；各基金共同产生的收益，按各 基金的基金资产净值、基金份额的比例或通俗算术平均分管。具体的分管方法由 基金管制东谈主和托管东谈主依照国度相关法律、律例、规章的规则和一般司帐原则，在 公道、公道的基础上，根据该收益的性质共同协商细目。 三、 基金净收益 各基金的净收益为基金收益扣除按摄影关规则不错在该基金收益中扣除的 用度后的余额。 四、 收益分拨原则 1. 各基金的收益分拨只针对握有该基金份额的握有东谈主。 2. 每份基金份额享有同均分拨权。 3. 基金当年收益先弥补上一年度赔本后，方可进行当年收益分拨。 4. 如果各基金投资当期出现净赔本，则不进行收益分拨。 5. 基金收益分拨后的基金份额净值不可低于面值。 6. 相宜分红条款的基金每年至少分拨收益一次。年度分拨在基金司帐年度 终端后的4个月内完成。 7. 基金握有东谈主不错取舍现款分红方式或将所获红利再投资于关系基金的 方式。取舍采取红利再投资方式的，分红资金按分红披发日的基金份额净值转 成相应的基金份额。 8. 除非基金握有东谈垄断理了取舍分红方式为红利再投资的手续，不然其握有 基金份额的默许分红方式为现款分红方式。 9. 相关法律、律例、规章或中国证监会另有规则的，从其规则。 五、 收益分拨决策的细目与公告 各基金的收益分拨决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、分拨对象、 分拨原则、分拨基准日、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。 各基金的收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，由基金托管东谈主核实后细目，依 照《信息袒露办法》的相关规则公告。 六、实施侧袋机制期间的收益分拨 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 第十二节 基金的用度与税收 一、与基金运作相关的用度 （一）基金用度的种类 1. 基金管制费； 2. 基金托管东谈主的托管费； 3. 证券投资交易用度； 4. 基金信息袒露用度； 5. 基金握有东谈主大会用度； 6. 与基金关系的司帐师、讼师等中介机构用度； 7. 按摄影关法律、律例、规章或中国证监会规则不错列入的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 基金的管制费和托管费是针对各基金分别制定的。 1. 基金管制东谈主的管制费 各基金的管制费由基金管制东谈主分别细目，并在本系列基金的招募说明书或最 新的公开说明书中一一昭示。管制费按不同基金资产净值的一定年费率分别计 算，管制费率如下： 基金称呼 管制费率 星河稳健证券投资基金 1.5% 星河收益证券投资基金 0.75% 计较方法如下： H＝E×年管制费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日基金资产净值 管制费逐日计提，按月支付，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日 内从基金资产中一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日 期顺延。 2. 基金托管东谈主的托管费 本系列基金下各基金的托管费由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同细目，并在本 系列基金的招募说明书或最新的公开说明书中一一昭示。托管费按不同基金资产 净值的一定年费率分别计较，托管费率如下： 基金称呼 托管费率 星河稳健证券投资基金 0.25％ 星河收益证券投资基金 0.2% 计较方法如下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 上述（一）基金用度中第3-7项用度由基金管制东谈主和基金托管东谈主根据其它有 关法律、律例、规章及中国证监会的相应规则，按践诺支拨金额支付和摊销各基 金的用度。 （三）用度的分管 各基金各自觉生的用度由各基金分别承担；各基金共同发生的用度，按 各基金的基金资产净值、基金份额的比例或通俗算术平均分管。具体的分管方 法由基金管制东谈主和托管东谈主依摄影关法律、律例、规章的规则和一般司帐原则， 在公道、公道的基础上，根据该用度的性质共同协商细目。 （四）不列入基金用度的款式 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或 基金资产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金费 用。 （五）基金管制费和托管费的调治 基金管制东谈主和基金托管东谈主不错规画酌情调低基金管制费和基金托管费， 不消召开基金握有东谈主大会。基金管制东谈主最迟应当于新的费率实施日前3个服务 日在中国证监会指定绪论上公告。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋 账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减 免，但不得收取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告的规 定。 二、与基金销售相关的用度 （一）申购费 基金在申购时收取的申购用度称为前端申购用度,本系列基金的前端申购费 按申购金额遴荐比例费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔 分别计较。本基金已公告取消后端收费模式。 本系列基金的申购用度由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本系列基 金的宣传推广、阛阓营销等关系用度。 前端收费模式的申购费率结构如下 ： 申购金额（Х） 申购费率 Х 1.5% 50万元≤Х 1.2% 200万元≤Х 0.8% 500万元≤Х 1000元 星河银筹商列基金的灵验前端申购央求的申购用度及申购份额的计较统一 遴荐外扣法，计较公式如下： 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购用度=申购金额-净申购金额； 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 （二）赎回费 基金握有东谈主在办理赎回时须缴纳赎回费，其中对握续握有期少于7 日的投 资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，除此之外， 赎回费率为不高于赎回总额（含赎回费）的0.5％,践诺所收取的赎回费中60% 为注册登记费，归注册登记机构系数；其余部分计入基金财产。 赎回费计较公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额资产净值 赎回费＝赎回总额×赎回费率 赎回得到的金额＝赎回总额－赎回费 （三）退换费 根据星河基金管制有限公司2005年报10月27日发布的《对于星河基金管 理有限公司旗下基金退换业务的公告》，本系列基金间退换不再收取基金退换 费，不再掌握免费退换次数。 基金管制东谈主不错根据阛阓情况调治关系收费方式和费率水平，最新的费率 将在最新的招募说明书（更新）中列示。如调治费率，基金管制东谈主最迟将于新 的费率奏凯前3个服务日在指定绪论上公告。 基金管制东谈主有权在不不屈相关法律、律例、规章和基金合同规则的前提下， 针对特定的投资者开展基金促销举止，在基金促销举止期间，基金管制东谈主不错 对促销举止范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。 三、基金税收 基金运作过程中的各类征税主体，依摄影关法律、律例和规章的规则，履 行征税义务。 第十三节 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 1. 本系列基金的司帐年度为公历每年1月1日至12月31日。 2. 基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元。 3. 基金扩充相关司帐轨制和《证券投资基金司帐核算业务指引》。 4. 各基金为孤独的司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。 5. 基金管制东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐备的司帐账目、凭证并 进行日常的 司帐核算，按摄影关规则编制各基金的司帐报表和司帐报表附注。 6. 基金托管东谈主每月与基金管制东谈主就各基金的司帐核算、报表编制等进行核 对并以书面方式阐发。 二、基金的审计 1.基金管制东谈主聘用与基金管制东谈主和基金托管东谈主相孤独的、具有开展证券、 期货关系业务经验的司帐师事务所偏激具有证券从业经验的注册司帐师对本系 列基金所包含的各基金的年度财务报表进行审计； 2.司帐师事务所更换承办注册司帐师，须预先征得基金管制东谈主和基金托管东谈主 同意，并报中国证监会备案； 3.基金管制东谈主（或基金托管东谈主）觉得有充足原理更换司帐师事务所，经基金 托管东谈主（或基金管制东谈主）同意后不错更换。更换司帐师事务所须依照《信息袒露 办法》的相关规则。 第十四节 基金的信息袒露 本基金的信息袒露按照《证券投资基金法》、《信息袒露管制办法》、《公 开召募基金运作管制办法》、基金合同偏激他相关规则办理。基金信息袒露事 项须在中国证监会指定绪论上公告。 本系列基金的信息袒露处理原则为： 1. 系数基金的共共事项，将在消逝时刻、消逝文献内进行信息袒露； 2. 本系列基金的招募说明书（更新）、按时陈说等信息袒露文献将分别列 示系数基金的关系内容； 3. 个别基金的信息袒露事项如有特殊情况需要单独袒露的，可在上述公开 袒露府上外，单独进行袒露； 4. 如果相关法律、律例、规章或基金合同另有规则的，从其规则。 一、信息袒露义务东谈主 本基金信息袒露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主 和犯罪东谈主组织。 本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的规则袒露基金信息，并保证所袒露信息的确凿性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予袒露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等绪论袒露，并保证基金投资者大略按照《基 金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信息府上。 二、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 1、伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏； 2、对质券投资事迹进行展望； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、乱骂其他基金管制东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构； 5、登载任何自然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织的祝愿性、助威性或推选性的文 字； 6、中国证监会谢绝的其他步履。 三、本基金公开袒露的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开袒露的信息遴荐阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。 四、招募说明书、基金合同、托管契约、基金家具府上提要 基金发起东谈主按摄影关法律、律例、规章及基金合同的规则，编制并公告招 募说明书。基金招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、 信息袒露及基金份额握有东谈主服务等内容。 基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的公法及具体门径，说明基金家具的特质等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支握及基金运作 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 基金家具府上概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具府上提要的信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具府上提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产 品府上提要。 五、刊行公告 基金发起东谈主按照法律、律例、规章及基金合同的相关规则，编制并公告本系 列基金的刊行公告。 六、招募说明书（更新） 招募说明书（更新）是对招募说明书更新的文献，包含本系列基金下系数基 金的关系内容。 本系列基金合同奏凯后，如无特殊情况，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 招募说明书（更新）的内容包括： 1. 基金简介； 2. 最近一次公开袒露的投资组合； 3. 基金筹划事迹； 4. 基金的关键变更事项； 5. 其他应袒露事项。 七、按时陈说 按时陈说包括本系列基金的年度陈说、中期陈说、季度陈说等。 1. 年度陈说：基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基 金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在 指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货关系业 务经验的司帐师事务所审计。 2. 中期陈说：基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成 基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载 在指定报刊上。 3. 季度陈说：基金管制东谈主应当在季度终端之日起15个服务日内，编制完 成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登 载在指定报刊上。 4. 基金握续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中袒露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。 5. 基金运作期间，如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步 基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基 金按时陈说“影响投资者决策的其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、报 告期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及家具的独到风险，中国 证监会认定的特殊情形除外。 八、临时陈说与公告 基金在运作过程中发生下列可能对基金份额握有东谈主权益及基金收益产生重 大影响的事项之一时，基金管制东谈主必须按照法律、律例及中国证监会的相关规 定在2日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。 1、基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项； 2、基金合同拒绝、基金清算； 3、退换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； 5、基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 6、基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； 7、基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的鞭策、基金管制东谈主的践诺掌握 东谈主变更； 8、基金召募期延长； 9、基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动； 10、基金管制东谈主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百 分之三十； 11、触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 13. 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、 践诺掌握东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 14、基金收益分拨事项； 15、管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五； 17、怒放式基金启动办理申购、赎回； 18、怒放式基金发生多半赎回并展期办理； 19、怒放式基金通达发生多半赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款 项； 20、怒放式基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求； 21、发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等的要紧事 项； 22、基金信息袒露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 九、澄莹公告与说明 在基金合同期限内，任何群众绪论中出现的或者在阛阓奥密传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主 权益的，关系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将相关 情况立即陈说中国证监会。 十、基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 十一、清算陈说 基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算陈说。基金财产清算小组应当将清算陈说登载在指定网站上， 并将清算陈说教唆性公告登载在指定报刊上。 十二、基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市交易的股票扩充。 十三、实施侧袋机制期间的信息袒露 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律 律例、基金合同和招募说明书的规则进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规则。 十四、信息袒露事务管制 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息袒露事务。 基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息袒露内容与时势准则等法律律例规则。 基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈说、更新的招募说明书、基金家具府上提要、基金清算陈说 等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐发。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊袒露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基 金信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、齐备、实时。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上袒露信息外，还不错根据需 要在其他群众绪论袒露信息，关联词其他群众绪论不得早于指定绪论袒露信息， 何况在不同绪论上袒露消逝信息的内容应当一致。 为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈说、法律成见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10年。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息袒露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律公法的关系规则。前述自主袒露如产生信息袒露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 十五、信息袒露文献的存放与查阅 照章必须袒露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法 律律例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十六、本基金信息袒露事项以法律律例规则及本章从简定的内容为准。 第十五节 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条款和实施门径 当本系列基金下各基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根 据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用 侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金管制东谈主应当在启用侧袋机 制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的 原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。当日收 到的申购央求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购央求办 理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。 基金份额握有东谈主央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或 退换央求将被拒却。 （2）主袋账户 基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管制 东谈主在关系公告中规则。 （3）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主打发侧袋账户份额实行孤独管制，主袋 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。 2、基金的投资安排 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于本系列基 金的主袋账户。本系列基金下各基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当 以主袋账户资产为基准。 基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户 投资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资 操作。 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在计较基金事迹关系指 标时仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基 金事迹关系目的时按投资损失处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金业 绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。 3、基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费，其他用度详见届时发 布的关系公告。 基金管制东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机 制产生的商议、审计用度等由基金管制东谈主承担。 4、基金的收益分拨 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条款的情形 下，基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 5、基金的信息袒露 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值 和基金份额累计净值。 （2）按时陈说 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律律例的规则在基金按时报 告中袒露陈说期内侧袋账户关系信息，基金按时陈说中的基金司帐报表仅需针 对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在按时陈说中单独进行袒露，包括但 不限于：陈说期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管制东谈主 对特定资产最终变现价钱的承诺。 司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，打发陈说期内基金侧袋机制 运行关系的司帐核算和年度陈说袒露，扩充恰当门径并发表审计成见。 （3）临时陈说 基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其 他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实 施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变 现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动 性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧 袋账户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。 6、特定资产的处置清算 基金管制东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户 资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都将实时向侧袋账户份额握有东谈主支付已变 现部分对应的款项。 侧袋账户资产皆备清算后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。 7、侧袋的审计 基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计成见。 三、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行恰当门径后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 第十六节 风险揭示 （一）基金事迹波动的风险 基金的事迹阐述受好多因素影响。投资者赎回本系列基金时，可能盈利也可 能赔本。基金事迹主要由其投资的股票、债券的收益率水平决定，股票和债券的 价钱波动会导致基金净值的相应变化。股票和债券价钱受到国度宏不雅政策（如货 币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）、经济景气轮回、企业筹划状 况（如管制水平、财务气象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员训导等）及阛阓利率水 平的影响，阛阓情况时常出现波动。这些波动可能是暂时的也可能会握续很万古 间，有时短期阛阓波动十分剧烈，而股票的价钱波动世俗更大。 （二）基金投资策略的风险 1、本系列基金因其特定的投资策略会使各基金承担相应的风险，应引起基 金投资者的提神。 2、星河稳健基金因投资于股票的比例相对较高，其事迹的波动进度显耀高 于以债券投资为主的基金。在股票阛阓低迷时，其基金握有东谈主要承担额外的风险。 选股策略方面，由于现在我国股票阛阓上的长期投资理念尚不相等渊博，在某些 时期具有投资价值的股票价钱阐述反而会弱于阛阓举座阐述。 3、星河收益证券投资基金因以债券投资为主，其事迹的波动进度受阛阓利 率的影响更为显豁。债券的收益率随利率的变化而变化，莫得固定收益率保证。 一般而言，当利率上涨时，债券的价钱会下落。反之，利率下落时，债券的价钱 则会上涨。再者，债券的收益率还取决于债券阛阓和货币阛阓的供求气象、债券 的刊行数目、偿还期限、刊行方的信用等第等多种原因。此外，不同期限的债券 价钱受利率变化的影响存在很大各别，长期债券的收益世俗高于短期债券，但利 率风险对长期债券的影响也大于短期债券。由于现在我国债券阛阓尚不十分完 善，有时投资品种的流动秉性况变动较大，尤其聚会在短期内变现可能会出现困 难。 自然基金司理东谈主在取舍投资对象时会着重议论这些因素，但还无法皆备幸免 上述风险。 4、投资科创板股票的风险 基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交易公法等各别带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市 风险、聚会度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： ①阛阓风险 科创板个股聚会来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上涨。 ②流动性风险 科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志一定条款才可参与，二级市 场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有个股巨额流整个导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现偏激他关系流动性风险。 ③退市风险 科创板试点注册制，对筹划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。 ④聚会度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚会度气象，举座存在聚会度风险。 ⑤系统性风险 科创板企业均为阛阓招供度较高的科技革新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，阛阓阐述欠安时，系统性风险将更为显 著。 ⑥政策风险 国度对高新时刻产业扶握力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形式变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 5、投资存托凭证的风险 基金资产可投资于存托凭证，会濒临与革新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交易机制等各别带来的独到风险，包括但不限于革新企业业务握 续智力和盈利智力等筹划风险，存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在 法律地位、享有权利等方面存在各别可能引发的风险；存托契约自动阻挡存托凭 证握有东谈主的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及受 境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息袒露监管方面与境内可能存在各别的 风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等本基金可投资存托 凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。 （三）管制风险 本系列基金的收益水平与基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制时刻等相 关性较大。基金管制东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对占有信 息的分析和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 （四）流动性风险 流动性风险是指基金资产不可速即转变成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在怒放式基金交易过程中，可能会发生多半赎回的情形。 多半赎回可能会产生基金仓位调治的清苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额 净值。 （1）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 1）投资阛阓的流动性风险 本基金的投资范围包括国内照章公开刊行、具有邃密流动性的金融器用，以 及法律、律例及中国证监会允许的其他金融器用。股票投资主要投资于经评估或 预期觉得具有可握续发展智力的价值型股票和成长型股票等；债券投资主要投资 于国债、金融债、投资级的企业债券及可退换债券等。上述资产均存在程序的交 易场所，运作时刻长，阛阓透明度较高，运作方式程序，历史流动性气象邃密， 平方情况下大略实时得志基金变现需求，保证基金按时打发赎回要求。顶点阛阓 情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资 者按时收到赎回款项。据过往数据统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流 动性风险可控，当遇到顶点阛阓情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及关系法律 律例要求，实时启动流动性风险打发要领，保护基金投资者的正当权益。 2）投资行业的流动性风险 ①星河稳健证券投资基金在平方情况下，该基金的资产配置比例变化范围 是：股票投资的比例范围为基金资产净值的35%至75%；债券投资的比例范围为 基金资产净值的20%至45%；现款的比例范围为基金资产净值的5%至20%。 股票投资主要投资于经评估或预期觉得具有可握续发展智力的价值型股票 和成长型股票，包括筹划事迹较为厚实的企业、有增长后劲的企业以及经过资产 重组后预期事迹显耀改善的企业等刊行上市的股票。 在债券投资方面，基金管制东谈主将依据阛阓利率的预期变化或不同债券收益曲 线的变化，利用利率期限结构各别，衡量到期收益率与阛阓流动性，取舍安妥的 债券，构建和调治债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债券资产的流动性和安 全性。 ②星河收益证券投资基金在平方情况下，该基金的资产配置比例变化范围 是：债券投资在基金资产净值中的比例最低为50％，最高为95%；股票投资在基 金资产净值中的比例不进步30％；现款在基金资产净值中的比例不低于5%。 根据对宏不雅经济运行气象、金融阛阓环境及利率走势的空洞判断，采取自上 而下与从下到上相结合的投资策略合理配置资产。在掌握利率风险、信用风险以 及流动性风险的基础上，通过组合投资，为投资者赢得长期厚实的陈说。股票投 资手脚债券投资的扶持和补充，力图在严格掌握风险的情况下，提高基金的收益 率；股票取舍以本金的安全性手脚关键覆按因素，选股范围将侧重于优质收益型 股票。 本基金还会覆按组合的行业聚会度，掌握行业聚会渡过高而带来的风险。 要而论之，本基金在投资运作过程中，在空洞议论宏不雅因素及行业基本面的 前提下进行配置，不以投资于某单一改步履投资方针，行业散播度较高，受到单 一改行流动性风险的影响较小。 3）投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%。 本基金绝大部分基金资产投资于7个服务日可变现资产，包括可在交易所、 银行间阛阓平方交易的股票、债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7个 服务日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7个服务日内大略阐发收到的各类 应收款项等，上述资产流动秉性况邃密。 本基金怒放式运作，在投诚本基金相关投资限制与投资比例的前提下，可对 资产进行必要的变现，以打发可能发生的多半赎回。同期将通过合理配置组合期 限结构等方式，积极驻防流动性风险，在得志组合流动性需求的同期，尽量减小 基金净值的波动。 （2）多半赎回情形下的流动性风险管制要领 当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主在单个怒放日申 请赎回基金份额进步上一服务日基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主有权对 前述单个赎回央求东谈主赎回央求进行展期办理。具体内容详见本招募说明书第六 章。 （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、门径及对投资者的潜在影响： 1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的要领。基金份额握 有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。 2）若本基金发生了多半赎回，基金管制东谈主有可能采取展期办理的要领以应 对多半赎回，具体要领请见基金合同及招募说明书中相关“基金份额的申购与赎 回”部分“多半赎回的处理方式”。因此在多半赎回情形发生时，基金份额握有 东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。 3）本基金对握续握有期少于7日的投资东谈主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 4）暂停基金估值。 5）启用侧袋机制。启用侧袋机制的情形及门径详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的规则。 （五）基金退换风险 本系列基金中的任一基金拒绝，都会导致投资者不可从其他基金退换至该基 金，从而给退换步履带来限制。在阛阓急剧波动的情况下，几许基金可能濒临巨 额退换的压力，从而使某些退换央求无法扩充。 （六）购买力风险 基金收益的一部分将通过现款花样来分拨，而现款可能因为通货推广的影响 而使购买力下落，从而使基金的践诺投资收益下落。 （七）启用侧袋机制的风险 当本系列基金下各基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手袒露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额握有东谈主可能濒临无法及 时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照握有东谈主利益最 大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不确 定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可 能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在 基金按时陈说中袒露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。 基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 议论主袋账户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此各基金袒露的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变 化情况。 （八）其他风险 （1） 因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不安全产生的风险； （2） 因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方 面不完善而产生的风险； （3） 因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险； （4） 对主要业务东谈主员如基金司理的过分依赖而可能产生的风险； （5） 因业务竞争压力可能产生的风险； （6） 不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来 风险； （7） 其他无意导致的风险。 第十七节 基金的拒绝与清算 一、基金拒绝的情形及处理方式 出现下述情形之一的，经中国证监会批准后基金将拒绝： （1） 在存续期内，若通达60个服务日某个基金的握有东谈主数目少于100东谈主， 或通达60个服务日该基金的基金资产净值低于5000万元东谈主民币； （2） 基金经握有东谈主大会表决拒绝的； （3） 因要紧犯罪、违纪步履，基金被中国证监会责令拒绝的； （4） 基金管制东谈主因拆伙、收歇、被取销或被汲取等事由，不可继续履行基 金管制东谈主的职责，且无其他恰当的基金管制东谈主承担其原有的权利及义务； （5） 基金托管东谈主因拆伙、收歇、被取销或被汲取等事由，不可继续担任基 金托管东谈主的职责，且无其他恰当的基金托管东谈主承担其原有的权利及义务； （6） 相关法律、律例、规章或中国证监会规则的其他情况。 个别基金的拒毫不会影响其他基金的平方运作。若各基金接踵拒绝致使只须 一只基金存续，且在该情形发生后的一年内，基金发起东谈主未能按照基金合同奏凯 地发起设立新的基金，则本系列基金应赐与拆伙，但剩余的基金可手脚孤独的基 金继续存续。 如果某基金拒绝，则自拒绝日起与该基金相关的系数交易均应立即罢手。在 基金清算小组组成并汲取该基金的资产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基 金合同和托管契约的规则继续履行职责保护该基金的资产安全。 二、基金的清算 （一）基金清算小组的成就怕间、组成及职责； 1、基金清算小组的成立 基金自拒绝日起30个服务日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监 会的监督下对基金进行清算。 2、基金清算小组的组成 基金清算小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、由基金管制东谈主遴选的具有 从事证券关系业务经验的注册司帐师事务所、具有从事证券法律业务经验的律 师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组成。清算小组不错聘用必要的服务主谈主员； 3、基金清算小组的职责 基金清算小组汲取基金财产后，负责对基金财产的支握、清理、估价、变 现和分拨。清算小组不错照章进行必要的民事举止。 （二）清算门径； 1、基金拒绝后，发布基金清算公告； 2、基金清算小组统一汲取基金财产； 1、规则基金清算期限； 2、对基金关系资产进行清理和阐发； 3、对基金关系资产进行估价； 4、对基金关系资产进行变现； 5、将清算结果陈说中国证监会； 6、以自身口头参加与基金相关的民事诉讼； 7、公布清算结果公告； 8、 进行关系剩余资产的分拨。 （三）清算用度； 清算用度是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的系数合理用度， 清算用度由基金清算小组优先从基金财产中支付。 清算用度按各基金分别计较。各基金发生的清算用度，由各基金分别承担。 （四）基金清算剩余财产的分拨； 基金的剩余资产按下列章程送还分拨 （1） 支付清算用度； （2） 缴纳所欠税款； （3） 送还关系的债务； （4） 按上述章程清算后的全部剩余资产，按关系握有东谈主握有的基金份额比 例进行分拨。 基金握有东谈主利用获分的剩余资产认购、申购基金管制东谈主管制的其他基金， 免收认购、申购用度。 （五）清算的公告； 基金清算公告于基金拒绝并报中国证监会备案后5个服务日内公告，清算 过程中的相关要紧事项将实时公告。清算结果公告由基金清算小组经中国证监 会批准后在3个服务日内公告。 （六）清算的帐册及文献的保存。 清算账册及相关文献由基金托管东谈主按国度规按时限保存15年以上。 第十八节 基金合同的内容摘录 一、 基金合同当事东谈主的权利义务 （一）基金份额握有东谈主的权利与义务 1、基金份额握有东谈主的权利 （1） 出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，并诈骗表决权； （2） 取得其握有的基金份额的收益； （3） 明察基金合同规则的相关信息袒露内容，按基金合同的规则查询或者 获取对于基金业务和基金财务气象的公开府上； （4） 按照基金合同的规则进行申购、赎回、退换或央求转托管基金份额等 交易，并在规则的时刻内取得灵验央求的款项或关系的基金份额； （5） 参与基金清算后剩余资产的分拨，并取得清算后的剩余资产； （6） 要求基金管制东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构等履行基金 合同规则的义务； （7） 相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他权利。 每一份基金份额均享有同等的权利。 2、基金份额握有东谈主的义务 （1） 投诚相关法律、律例、规章和基金合同的规则； （2） 缴纳认购、申购款项及按照规则应支付的相应用度； （3） 以投资额为限承担基金的赔本，承担基金拒绝的有限职责； （4） 不从事任何有损基金或其他基金合同当事东谈主正当权益的举止； （5） 返还其握有基金份额的过程中赢得的不妥得利； （6） 相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他义务。 （二）基金管制东谈主的权利与义务 1、基金管制东谈主的权利 （1） 自基金合同奏凯日起，依照本基金合同的规则孤独管制并运用基金财 产； （2） 赢得基金管制费； （3） 监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了相关法律、律例、规章和 基金合同规则，致使本系列基金或基金份额握有东谈主的利益受到要紧损 失的，应陈诉中国证监会和中国银监会，必要时应采取要领保护基金 份额握有东谈主的正当权益。除非相关法律、律例、规章、基金合同及托 管契约另有规则，不然基金管制东谈主对基金托管东谈主的步履不消承担任何 职责； （4） 在相宜相关法律、律例、规章和基金合同的前提下，制订和修改本公 司《怒放式基金业务公法》，调治本系列基金的关系业务费率结构和 收取方式； （5） 销售基金份额，向投资者提供关系的服务，赢得认购用度、申购用度 或其他合理用度； （6） 依据基金合同的规则，在必要的时候提议召集基金份额握有东谈主大会； （7） 代表基金对其所投资的企业照章诈骗鞭策权利； （8） 代表基金诈骗因投资于其它证券所产生的权利； （9） 寄托和更换代销机构，并对其关系步履进行监督。如觉得代销机构违 反了相关法律、律例、规章和基金合同规则，应陈诉中国证监会和其 他关系监管部门，并采取必要的要领保护基金投资者的正当权益； （10）在基金合同规则的情形出当前，决定暂停受理申购、赎回或退换央求； （11）决定基金收益分拨决策； （12）相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他权利。 2、基金管制东谈主的义务 （1） 投诚相关法律、律例、规章和基金合同规则； （2） 自基金合同奏凯日起，依照老诚信用、勤勉尽责的原则管制基金财产， 不得将该项职责转寄托第三东谈主； （3） 配备具有专科经验的有余东谈主员，从事基金财产管制业务； （4） 建立健全风险掌握、监察稽核、财务管制及东谈主力资源等各项里面管制 轨制；确保所管制的基金财产和基金管制东谈主的自有资产相互孤独，确 保所管制的不同基金之间在资产运作、财务核算等方面相互孤独； （5） 按照基金合同规则，实时、足额向基金份额握有东谈主支付基金收益； （6） 保存基金的司帐账册、报表、记录15年以上； （7） 编制基金财务陈说，实时公告，并向中国证监会陈说； （8） 计较并公告基金净值信息； （9） 采取必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的准确性和实时性。 当基金份额净值计较出现差错时，应当立即公告并赐与纠正，尽快采 取合理的要领谛视损失进一步扩大。因基金份额估值作假而给投资者 形成损失的，应当承担补偿职责，但该类补偿仅限于因差错而导致的 径直损失； （10）按摄影关法律、律例、规章和基金合同规则，实时准确地办理基金的 申购、赎回、退换偏激他关系业务，实时、足额支付赎回款项； （11）担任注册登记机构，或寄托其他机构担任注册登记机构，或更换注册 登记机构； （12）按摄影关法律、律例、规章及基金合同的规则，编制并公告季度陈说、 中期陈说、年度陈说等按时陈说，办理与基金相关的信息袒露事宜； （13）在基金信息公开袒露前严格保守生意秘密，除相关法律、律例、规章 及基金合同另有规则外，不得向他东谈主提前流露投资规划、投资意向等； （14）确保需要向基金份额握有东谈主提供的各项文献或府上在规则的时刻内 发出，保证投资者大略按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到 与基金关系的公开府上或其复制件； （15）照章接受基金托管东谈主对基金投资运作的监督； （16）按摄影关法律、律例、规章及基金合同的规则，召集基金份额握有东谈主 大会； （17）负责聘用及格的注册司帐师、讼师等中介机构； （18）参加基金清算小组，参与关系资产的支握、清理、估价、变现和最终 分拨； （19）迎濒临拆伙、收歇、照章被取销或者由汲取东谈主汲取其资产时，实时报 告中国证监会并文书基金托管东谈主； （20）基金管制东谈主因违背基金合同的规则刑事职责基金财产，或者因不屈基金合 同规则的管制职责处理基金事务不妥，而致使基金财产受到损失的， 应当承担补偿职责，其差错职责不因其退任而罢职。基金财产的受让 东谈主明知是违背基金合同的规则而接受基金财产的，应当赐与返还或予 以补偿； （21）因基金托管东谈主差错导致基金财产损失机，代表基金向基金托管东谈主追 偿； （22）不谋求对基金财产所投资的上市公司的控股和直汲取制； （23）不从事任何有损基金或其他基金合同当事东谈主正当权益的举止； （24）相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利与义务 1、基金托管东谈主的权利 （1） 自基金合同奏凯日起，依照基金合同的规则握有并支握基金财产； （2） 赢得基金托管费； （3） 监督基金的投资和运作，如果发现基金管制东谈主违背了相关法律、律例、 规章及基金合同的规则，致使本系列基金或基金份额握有东谈主的利益受 到要紧损失的，应陈诉中国证监会和中国银监会，必要时应采取要领 保护基金份额握有东谈主的正当权益。除非相关法律、律例、规章、基金 合同及托管契约另有规则，不然基金托管东谈主对基金管制东谈主的步履不消 承担任何职责； （4） 依据基金合同的规则，在必要的时候召集基金份额握有东谈主大会； （5） 相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他权利。 2、基金托管东谈主的义务 （1） 投诚相关法律、律例、规章及基金合同的规则； （2） 自基金合同奏凯日起，依照老诚信用、勤勉尽责的原则安全支握基金 的全部资产，不得将该项职责转寄托第三东谈主； （3） 设立专门的基金托管部门及相宜要求的营业场所，配备具有专科经验 的有余东谈主员，从事基金财产托管业务； （4） 建立健全风险掌握、监察稽核、财务管制及东谈主力资源等轨制，确保基 金财产的安全。保证其托管的基金资产与基金托管东谈主的自有资产以及 不同基金资产之间的相互孤独。对不同的基金分别设立账户，孤独核 算、分账管制，保证不同的基金之间在账户设立、资金划拨、账册记 录等方面相互孤独； （5） 扩充基金管制东谈主的投资指示，并负责办理基金投资于证券的清算交割 偏激名下的资金来回； （6） 照章监督基金管制东谈主的投资运作，发现基金管制东谈主的投资指示犯罪、 违纪的，不予扩充，并向中国证监会陈说； （7） 复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值或基金份 额价钱； （8） 保存基金的司帐账册、报表和记录15年以上； （9） 出具基金事迹陈说，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国东谈主民 银行陈说； （10）除相关法律、律例、规章及基金合同的规则外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取额外利益； （11）实时以各基金的口头分别开立证券账户、银行账户等基金资产账户， 照章握有基金财产； （12）支握由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭 证，按规则制作关系账册并与基金管制东谈主查对； （13）在基金信息公开袒露前严格保守生意秘密，除相关法律、律例、规章 及基金合同的规则外，不得向他东谈主提前流露； （14）遴荐恰当、合理的要领，使基金份额的认购、申购、赎回、退换等事 项相宜相关法律、律例、规章及基金合同的规则； （15）遴荐恰当、合理的要领，使基金管制东谈主用以计较基金份额的认购、申 购、赎回和退换的方法相宜相关法律、律例、规章及基金合同的规则； （16）遴荐恰当、合理的要领，使基金投资和融资的条款相宜相关法律、法 规、规章及基金合同的规则； （17）在按时陈说内出具基金托管东谈主成见，说明基金管制东谈主在各关键方面的 运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东谈主未履行基金 合同规则的义务，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的要领； （18）向基金份额握有东谈主实时支付收益和赎回款项； （19）参加基金清算小组，参与关系基金资产的支握、清理、估价、变现和 分拨； （20）迎濒临拆伙、收歇、照章被取销或者由汲取东谈主汲取其资产时，实时报 告中国证监会和中国东谈主民银行，并文书基金管制东谈主； （21）因基金托管东谈主的差错导致基金财产损失或握有东谈主的利益损失机，承诺 担补偿职责，其差错职责不因其退任而罢职； （22）监督基金管制东谈主按基金合同的规则履行义务，因基金管制东谈主差错形成 基金财产损失机，应代表基金向基金管制东谈主追偿； （23）不从事任何有损基金或其他基金合同当事东谈主正当权益的举止； （24）相关法律、律例、规章和基金合同规则的其他义务。 二、基金份额握有东谈主大会 本系列基金的基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的 正当授权代表出席并参与表决。 基金份额握有东谈主大会磋议的事项分本系列基金的共共事项和各基金的单独 事项。如属触及本系列基金下各基金共同利益的事项，则须召开本系列基金的全 体基金份额握有东谈主大会，系数握有东谈主都有权参加。全体基金份额握有东谈主大会要求 各基金均有基金份额握有东谈主或其代理东谈主到会，并参与表决；如属只触及某个基金 偏激握有东谈主利益的单独事项，则召开该基金的基金份额握有东谈主大会，只须该基金 的握有东谈主有权出席基金份额握有东谈主大会并参与表决。 （一）召开事由 1.有以下情形之一的，应当召开本系列基金的全体基金份额握有东谈主大会： （1） 修改基金合同； （2） 更换基金管制东谈主； （3） 更换基金托管东谈主； （4） 拒绝本系列基金合同； （5） 基金管制东谈主有充分原理觉得必要； （6） 基金托管东谈主有充分原理觉得必要； （7） 相关法律、律例、规章及基金合同规则的其他情形。 其中第（2）、（3）、（4）项为要紧事项，对要紧事项的表决需要通过全体基 金份额握有东谈主大会的终点决议。 2.有以下情形之一的，应当召开关系基金的基金份额握有东谈主大会： （1） 对基金合同中触及该基金的部分进行要紧修改（《基金合同》中规则 可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改而无需召开基金份额握有 东谈主大会的情形除外）； （2） 拒绝该基金； （3） 退换基金运作方式； （4） 基金管制东谈主有充分原理觉得必要； （5） 基金托管东谈主有充分原理觉得必要； （6） 相关法律、律例、规章及基金合同规则的其他情形。 其中第（2）项为要紧事项，对要紧事项的表决需要通过该基金基金份额握 有东谈主大会的终点决议。 3.以下情况不需召开基金基金份额握有东谈主大会 （1） 因相应的法律、律例、规章发生变动必须对基金合同进行修改； （2） 对基金合同的修改不触及各基金合同当事东谈主权利义务关系发生变 化； （3） 对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响； （4） 相关法律、律例、规章及基金合同规则的其他情形。 （二）召集方式 1.一般情况下由基金管制东谈主负责召集基金份额握有东谈主大会，会议的时刻、 地点及权益登记日均由基金管制东谈主取舍细目。 2.在更换基金管制东谈主、审议与基金管制东谈主可能组成利益冲突的事项或基金 管制东谈主未能诈骗召集权的情况下，由基金托管东谈主负责召集基金份额握有东谈主大会， 基金管制东谈主应当赐与配合。 3.基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当 自行召集。 4.在基金管制东谈主和基金托管东谈主均无法诈骗召集权的情况下，在权益登记日 单独或统统握有各基金份额达系数基金在权益登记日份额之和10%以上的基金 份额握有东谈主有权自行召集本系列基金的全体基金份额握有东谈主大会； 5.在基金管制东谈主和基金托管东谈主均无法诈骗召集权的情况下，在权益登记日 单独或统统握有的某基金份额达该基金在权益登记日总份额10%以上的基金份 额握有东谈主有权自行召集该基金的基金份额握有东谈主大会。 6.代表基金份额10%以上的基金份额握有东谈主觉得有必要召开基金份额握有 东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基 金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开 的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额握有东谈主 代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起60日内召开。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额握有东谈主大会的，基金份额握有 东谈主不错自行召集基金份额握有东谈主大会。 基金份额握有东谈主自行召集基金份额握有东谈主大会的，应当至少提前30日向中 国证监会备案。 （三）文书 召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开前至少30日，在指定媒 介上公告。基金份额握有东谈主大领路知须至少载明以下内容： 1.会议召开的时刻、地点和出席方式； 2.会议拟审议的主要事项及议事门径； 3.有权出席大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； 4.出席会议者或代理出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 5.代理投票授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等）、投递的时刻和地点； 6.投票表决截止时刻（一般适用通讯开会情况）； 7.会议常设筹商东谈主姓名、电话偏激他筹商方式； 8.召集东谈主需要文书的其他事项。 （四）开会方式 开会方式由会议召集东谈主决定，可采取现场开会方式或通讯开会方式，但讨 论要紧事项必须以现场开会方式召开基金基金份额握有东谈主大会。 1.现场开会：由与会议关系的握有东谈主本东谈主出席或以授权寄托书委用代表出 席。握有东谈主代表在出席基金份额握有东谈主大会时，应向召集东谈主提交关系握有东谈主出 具的灵验书面投票寄托书。如大会审议的事项属于本系列基金的共共事项，则 本系列基金系数握有东谈主都有权参加该会议；如大会审议的事项属于某个基金的 单独事项，则只须该基金的握有东谈主才有权出席该会议。现场开会时基金管制东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会。 现场开会同期相宜以下条款时，可进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）到会东谈主数不少于10东谈主； （2）躬行出席会议的基金份额握有东谈主与受托出席会议者所代表的基金份额 握有东谈主统统不少于100东谈主； （3）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书相宜法律、律例、规章、 本基金合同和会议文书的规则； （4）躬行出席会议的握有东谈主与受托出席会议者所代表的基金份额握有东谈主， 在权益登记日所握有的各基金份额相加不少于系数基金在权益登记日份额之和 的50%时，不错进行全体基金份额握有东谈主大会议程；躬行出席会议的某个基金 的握有东谈主与受托出席会议者所代表的握有东谈主，在权益登记日所握有的该基金份 额不少于该基金在权益登记日总份额的50%时，不错进行该基金基金份额握有 东谈主大会议程。 当现场开会同期相宜以下条款时，也不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）到会东谈主数不少于7东谈主，其中握有100万以下基金份额的握有东谈主或其授 权代表不少于3东谈主； （2）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书相宜法律、律例、规章、 本基金合同和会议文书的规则； （3）躬行出席会议的握有东谈主与受托出席会议者所代表的基金份额握有东谈主， 在权益登记日所握有的各基金份额相加不少于系数基金在权益登记日份额之和 的50%时，不错进行全体基金份额握有东谈主大会议程；躬行出席会议的某个基金 的握有东谈主与受托出席会议者所代表的握有东谈主，在权益登记日所握有的该基金份 额不少于该基金在权益登记日总份额的50%时，不错进行该基金基金份额握有 东谈主大会议程。 2.通讯开会： 通讯开会应以书面方式进行表决。在相宜以下条款时，通讯开会的方式视 为灵验： （1）会议召集东谈主按本基金合同规则公布会议文书后，在两个服务日内通达 公布关系教唆性公告； （2）会议召集东谈主在公证机关或中介机构的监督下，按照会议文书规则的方 式收取基金份额握有东谈主的书面表决成见； （3）径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额握有东谈主不 少于100东谈主； （4）出具灵验书面成见所代表的基金份额握有东谈主在权益登记日所握有的各 基金份额相加不少于系数基金在权益登记日份额之和的50%时，全体基金份额 握有东谈主大会灵验；如审议的事项属于某个基金的单独事项，则出具灵验书面意 见所代表的基金份额握有东谈主在权益登记日所握有的该基金份额不少于该基金在 权益登记日总份额的50%时，该基金基金份额握有东谈主大会灵验； （5）会议文书公布前已报中国证监会备案。 （五）议事内容与议事门径 1.议事内容及会议提案： （1）议事内容：关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如对基金合同的重 大修改、曩昔拒绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主以及会议召集 东谈主觉得须提交基金份额握有东谈主大会磋议的其他事项。基金份额握有东谈主大会不得 对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）会议提案： 基金管制东谈主、基金托管东谈主或提议召开基金份额握有东谈主大会的基金份额握有 东谈主应当在发出会议文书前向会议召集东谈主提交须由基金份额握有东谈主大会审议表决 的提案； 上述当事东谈主也不错在会议文书发出后向会议召集东谈主提交临时提案，临时提 案最迟应当在大会召开前15日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案最迟应当在大 会召开日前10日公告； 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出会议文书后，如果需要对原有提案进行 修改，应当最迟在会议召开前10日公告。不然会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有10日的间隔期； 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主负责对会议提案进行审核。如果提案所触及 事项与基金有径直关系，何况不超出相关法律、律例、规章和基金合同规则的 基金份额握有东谈主大会的权益范围，则不错提交大会审议。对于不相宜上述要求 的，不提交大会审议，并应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和说明； 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主不错决定会议提案所触及的门径性问题。如 将关系提案进行分拆或合并表决，须征得原提案东谈主的同意；若原提案东谈主不同意 变更，会议召集东谈主不错就门径性问题提请基金份额握有东谈主大会作出决定，并按 照大会决定的门径进行审议。 2.议事门径： （1）在现场开会的方式下，领先由会议召集东谈主委用的主握东谈主依照下列第 （七）条细目和公布监票东谈主，然后宣读会议提案，经磋议后进行表决，并形成 大会决议： 属于系数基金共共事项的，应优先进行表决； 属于某个基金单独事项的，应在对全部共共事项表决终端后，按不同的基 金分小组进行审议表决。 （2）在通讯表决方式下，会议召集东谈主应在表决截止日历后的5个服务日内 统计全部灵验表决，在公证机构或中介机构监督下形成决议。 （六）表决 1.基金份额握有东谈主所握的每份基金份额均有一票表决权。 2.基金基金份额握有东谈主大会的决议分为一般决议和终点决议。 （1） 一般决议： i. 属于系数基金的共共事项的，须经出席会议的相宜条款的全体 握有东谈主偏激代表所握表决权的50%以上通过方为灵验。除要紧 事项除外，其他事项均以一般决议的方式通过； ii. 属于某个基金的单独事项的，须经出席会议的相宜条款的该基 金份额握有东谈主偏激代表所握表决权的50%以上通过方为灵验。 除要紧事项除外，其他事项均以一般决议的方式通过。 （2） 终点决议： i. 属于系数基金的共共事项的，须经代表系数基金参加大会的基金 份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上表决通过方为灵验； ii. 属于某基金的单独事项的，须经代表该基金参加大会的基金份额 握有东谈主所握表决权的三分之二以上表决通过方为灵验； iii. 要紧事项必须以终点决议表决通过方为灵验。 3.基金基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 4.对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然 口头相宜相关法律、律例、规章、基金合同和会议文书规则的书面表决成见即 为灵验的表决；表决成见辩白不清或相互矛盾的视为无效表决。 5.基金基金份额握有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应 当分开审议、逐项表决。 （七）计票 1. 现场开会 （1） 如基金份额握有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后，晓谕在出席会议的基金份额 握有东谈主偏激寄托东谈主中选举两名代表与大会召集东谈主授权的又名监督员 共同担任监票东谈主；如基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主自行召 集，则主握东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主及 其寄托东谈主中选举三名代表担任监票东谈主； （2） 监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主 就地公布计票结果； （3） 如果大会主握东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点。如果大会主握东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额握 有东谈主偏激寄托东谈主对大会主握东谈主晓谕的表决结果有异议，有权在晓谕表 决结果后立即要求从头盘点，大会主握东谈主应当立即盘点并公布盘点结 果； 2. 通讯开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 公证机关或中介机构的监督下进行计票，并由公证机关或中介机构对其计票过程 赐与公证。 （八）奏凯与公告 基金份额握有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报 中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章 核准或者出具无异议成见之日起奏凯。 除非本《基金合同》或法律律例另有规则，奏凯的基金份额握有东谈主大会决 议对全体基金份额握有东谈主有法律阻挡力。 基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏凯的基金份额握有 东谈主大会的决定。 基金份额握有东谈主大会决议自奏凯之日起2个服务日内在中国证监会指定的媒 介上公告。 （九） 实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定 若本系列基金下各基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指各 基金主袋份额握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的， 则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 1、基金份额握有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表关系 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于各基金在权益登 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、若参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、终点决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消逝主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。 （十）不可抗力 由于不可抗力等因素导致基金份额握有东谈主大会不可实时或按规则方式召开 或会议中断，大会召集东谈主应依摄影关法律、律例、规章和基金合同的规则采取必 要要领实时文书并尽快召开基金份额握有东谈主大会。 三、基金合同的撤消和拒绝 （一）基金合同拒绝的事由 出现下列情况之一的，基金合同经中国证监会批准后将拒绝： 1、基金份额握有东谈主大会表决拒绝的； 2、因要紧犯罪步履，本系列基金被中国证监会责令拒绝的； 3、基金管制东谈主因拆伙、收歇、被取销或被汲取等事由，不可继续担任基金 管制东谈主的职务，而无其他恰当的管制东谈主承受其原有权利及义务； 4、基金托管东谈主因拆伙、收歇、被取销或被汲取等事由，不可继续担任基金 托管东谈主的职务，而无其他恰当的托管东谈主承受其原有权利及义务； 5、由于要紧变更事项引起的基金合并、取销； 6、按照基金合同规则的门径未能在60日内产生新的基金管制东谈主； 7、中国证监会允许的其它情形。 （二）基金拒绝的门径 基金拒绝后，应当依摄影关法律律例和基金合同的规则对基金进行清算。基 金合同于中国证监会批准基金清算结果并赐与公告之日拒绝。 四、争议措置方式 本基金合同各方当事东谈主因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争 议，应当通过协商或协调措置。基金合同当事东谈主不肯通过协商或协调措置，以 及协商、协调措置不成的，不错向有统率权的东谈主民法院告状，也可根据过后达 成的仲裁契约向仲裁机构央求仲裁。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所， 投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文 件复印件。投资者也不错径直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。 第十九节 基金托管契约的内容摘录 本节内容摘自《星河银筹商列证券投资基金托管契约》。 一、托管契约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 基金管制东谈主称呼：星河基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途1568号15层 法定代表东谈主： 刘立达 （二）基金托管东谈主 基金托管东谈主称呼：中国农业银行股份有限公司 住所： 北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 二、基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 1.监督和核查内容 根据《证券投资基金法》、《核算办法》、《基金合同》偏激他相关规则，基 金托管东谈主就本基金下各子基金的投资对象与投资范围、投资组合的比例、管制 东谈主报答和托管东谈主托管费的计提比例与支付方法、资产的核算、基金净值的计较、 收益分拨等方面，对基金管制东谈主进行监督和核查。 2.处理方式和门径 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的违纪步履，应以书面花样文书基金管制东谈主限 期纠正，并采取必要的救济要领；基金管制东谈主收到文书后应实时进行查对阐发 并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文书县项进行复查，如基金管制东谈主未予 纠正，基金托管东谈主可陈说中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履时，应立即陈说中国证监会， 同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。 3.当本系列基金下各基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根 据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用 侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本系列基金下各基金的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条款、实施门径、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。 基金托管东谈主应当依照关系法律律例和基金合同、招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息袒露等方面进行复核和监督。 （二）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查 1.监督和核查内容 根据《证券投资基金法》、《核算办法》、《基金合同》偏激他相关规则，基 金管制东谈主就基金托管东谈主是否实时扩充基金管制东谈主的投资指示、是否私行动用基 金财产、是否实时收付基金申购和赎回关系款项、是否按时将分拨给基金握有 东谈主的收益划入分红派息帐户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。 2.处理方式和门径 基金管制东谈主按时对基金托管东谈主支握的本基金财产进行核查。基金管制东谈主发 现基金托管东谈主未对各子基金财产实行分帐管制、私行挪用基金财产、因托管东谈主 的差错导致基金财产灭失、减损或处于危境状态的，基金管制东谈主应以书面方式 要求托管东谈主赐与纠正和采取必要的救济要领。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主的步履违背《证券投资基金法》、《基金合同》 和其他相关律例的规则，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正；基金托 管东谈主收到文书后进行查对阐发并书面回函；在限期内，基金管制东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。如基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履时，应立即陈说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。 (三) 基金管制东谈主和基金托管东谈主相互间有义务配合和协助对方依照本契约 对基金业务扩充监督、核查。基金管制东谈主或托管东谈主无正直原理，拒却、阻隔对 方根据本契约规则诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经监督方建议警戒仍不改正的，监督方应陈说中国证监会。 三、基金财产支握 （一）基金财产支握的原则 本基金系数资产的支握职责，由基金托管东谈主承担。 基金管制东谈主、基金托管东谈主必须将基金资产与自有资产严格分开。基金托 管东谈主应为本基金的各子基金设立孤独的帐户，与托管东谈主的其他业务和其他基 金的托管业求实行严格的分帐管制。 基金托管东谈主应安全、齐备地支握基金财产；未经基金管制东谈主的正直指示， 不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何资产。 （二）基金合同奏凯时召募资金的考据 基金召募期满，由基金管制东谈主聘用具有从事证券关系业务经验的司帐师 事务所对各子基金进行验资，并分别出具验资陈说，验资陈说应由二名以上 参加验资的中国注册司帐师署名；基金管制东谈主应将募得的全部资金分别存入 基金托管东谈主以各子基金口头开立的银行帐户中。 （三）基金银行帐户的开设和管制 基金的银行帐户的开设和管制由基金托管东谈主负责。 基金托管东谈主应以本基金下各子基金的口头在其营业机构分别开设基金 的基本帐户，各子基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用，并根据基 金管制东谈主的指示或授权办理资金收支。各子基金的一切货币收支举止，均需 通过基金的银行帐户进行。 基金银行帐户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行帐户；亦不得 使用基金的任何帐户进行本基金业务除外的举止。 基金银行帐户的管制应相宜《银行帐户管制办法》、《现款管制条例》、 《中国东谈主民银行利率管制的相关规则》、《对于大额现款支付管制的文书》、 《支付结算办法》以及中国东谈主民银行的其他规则。 （四）基金证券帐户和证券交易资金清计帐户的开立和管制 基金托管东谈主应分别以本基金下各子基金的口头在中国证券登记结算公司 上海分公司和深圳分公司开设证券帐户。 基金证券帐户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借和转让基金的任何证券帐户；亦不得使用基金 的任何帐户进行本基金业务除外的举止。 基金托管东谈主应为各子基金在中国证券登记结算公司上海分公司和深圳 分公司开立基金证券交易资金清计帐户，用于证券资金清算；为各子基金 在中央国债登记结算公司开立国债托管账户，用于国债的交易和清算。本 基金的各子基金视为孤独的交易和清算主体。 若中国证监会或关系机构对于基金证券帐户或资金清计帐户的规则发 生变化，基金托管东谈主应按新的规则办理关系手续并实时文书基金管制东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应按本契约的规则对质券、资金账户进诈骗 用和管制。 除上述帐户之外，经中国证监会和中国东谈主民银行批准，基金托管东谈主可 为本基金从事新业务开设相应的投资账户。 （五）国债托管专户的开设和管制 1、基金合同奏凯后，基金管制东谈主负责代基金向中国证监会和中国东谈主民银行 央求投入寰宇银行间同行拆借阛阓，并代基金进行交易。由基金托管东谈主以本基 金下各子基金的口头在中央国债登记结算有限公司分别开设国债托管账户，并 代各子基金分别进行债券及资金的清算。 2、基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代基金缔结寰宇银行间债券阛阓债券回 购主契约，原本由托管东谈主支握，管制东谈主保存副本。 （六）基金资产投资的相关什物证券的支握 什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支握库，也不错存入中央国债 登记结算公司或中国证券登记结算公司上海分公司及深圳分公司的代支握 库中。支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的指示及上述登记公司相关规则办理。 （七）和基金财产相关的要紧合同的支握 基金管制东谈主代表基金签署与基金财产相关的要紧合同，在签署后应文书基金托 管东谈主，和基金财产相关的要紧合同原件由基金托管东谈主支握。 四、资产净值计较和司帐核算 （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及门径 1．基金资产净值是指基金资产总值减去按照国度相关规则不错在基金 资产中扣除的用度后的价值。 本基金的基金资产净值按各子基金分别计较。各子基金分别产生的收 益，分别计入各子基金资产；各子基金分别发生的用度，由各子基金分别承 担。各子基金共同产生的收益及各子基金共同发生的用度，分别按各子基金 的基金资产净值、基金份额的比例或通俗算术平均分管。具体分管方法，由 基金管制东谈主和托管东谈主依照一般司帐原则，根据该用度或收益的性质共同协商 细目。 单元基金资产净值是指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和 后的价值。 各子基金的单元基金资产净值应于每个交易日对各子基金分别计较，并 于次日分别公告。 2．复核门径 基金管制东谈主应逐日对各子基金资产分别进行估值，于每个服务日交易 终端后计较当日的基金资产净值，并将计较结果签章后通过加密传真传送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主按照基金合同规则的估值方法、时刻、门径进行复 核；经基金托管东谈主复核无误后，署名、盖印并以加密传真方式传送给基金管 理东谈主。月末、年中庸年末的估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 （二）基金帐册的建立和基金帐册的按时查对及基金财务报表的编制、复 核 1．基金帐册的建立和基金帐册的按时查对 (1) 帐册的建立： 基金管制东谈主和基金托管东谈主应将本基金各子基金手脚孤独的核算主体分别建 帐，孤独核算。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应指定基金司帐东谈主员负责编制、支握基金的司帐 帐册；两边管制或托管的不同基金的司帐帐册，应皆备分开，单独编制和支握。 (2) 凭证支握及查对： 证券交易偏激他司帐凭证由基金托管东谈主和基金管制东谈主分别支握并据此建 帐。 基金管制东谈主每个交易日收市后应编制基金估值表，完成后传真至基金托管 东谈主，由基金托管东谈主进行复核，查对无误后签章回传至基金管制东谈主。 基金托管东谈垄断理基金的资金收付、证券什物出入库所赢得的凭证，由基金 托管东谈主支握原件并记帐，每月附单子复印件交基金管制东谈主记帐。 基金管制东谈主与基金托管东谈主对其他基金帐册每月查对一次。 2．基金财务报表的编制、复核的时刻和门径 (1) 财务报表的编制： 基金财务报表，包括 资产欠债表、筹划事迹表、基金净值变动表偏激附表， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主按规则分别编制。 (2) 报表复核： 基金管制东谈主在月度报表完成当日将相关报表提供给基金托管东谈主复核。基金 管制东谈主在年中报表完成当日将相关报表提供给基金托管东谈主复核，托管东谈主在收到 后20个服务日内进行复核。基金管制东谈主在年度报表完成当日将相关报表提供给 基金托管东谈主复核，托管东谈主在收到后25个服务日内复核。托管东谈主发现两边的报表 存在不符，两边应共同查明原因并进行调治，按照最相宜基金司帐原则的方法 协商处理。查对无误后，托管东谈主在基金管制东谈主提供的报表上加盖公章，两边各 自留存一份。 (3) 报表的编制与复核时刻安排： 月度报表为每月晦了后5个服务日内完成；年中报表为基金司帐年度半年 终了后60日内完成；年度报表为基金司帐年度终端后90日内完成。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本系列基金下各基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资 产进行估值并袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金份额净 值。 五、基金握有东谈主名册的登记与支握 本基金的过户登记机构负责建立基金握有东谈主名册，包括基金权益登记日 的基金握有东谈主名册、基金握有东谈主大会登记日的基金握有东谈主名册。各子基金的 握有东谈主名册应分别建立，由过户登记机构东谈主支握，并每月向基金托管东谈主提供。 六、争议的处理 因本契约两边当事东谈主发生纠纷，应尽量通过协商、协调措置。当事东谈主不 愿通过协商或协调措置，以及协商、协调措置不成的，不错向有统率权的东谈主民 法院告状，也可根据过后达成的仲裁契约向仲裁机构央求仲裁。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和托管东谈主职责，各自继续 针织、勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，注重基金握有东谈主的正当权益。 七、托管契约的修改和拒绝 （一）本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新 契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。修改后的新契约，报 中国证监会批准后奏凯。 （二）发生以下情况，本托管契约拒绝： 1、《基金合同》拒绝； 2、基金托管东谈主拆伙、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主汲取基金 财产； 3、基金管制东谈主拆伙、照章被取销、收歇或由其他基金管制东谈主汲取其基 金管制权； 4、发生《证券投资基金法》规则的基金拒绝事项。 第二十节 对基金份额握有东谈主的服务 基金管制东谈主成立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额握有 东谈主利益至上”的企业价值不雅，勤奋于为基金份额握有东谈主提供完善的搭理服务解 决决策和非常的服务体验实践。基金管制东谈主通过完善服务过程，为基金份额握 有东谈主创造价值，为基金份额握有东谈主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管制 东谈主根据基金份额握有东谈主需求、业务发展和时刻变迁，约束完善服务内容，进步 服务品性。 对于基金份额握有东谈主的共性需求，基金管制东谈主主要利用两个群众斗争点： 网址和呼唤中心（Call Center）来提供群众服务；对于基金份额握有东谈主的个性化 需求与隐性需求，基金管制东谈主遴荐服务定制的方式以及通过专科的搭理照顾人团 队与基金份额握有东谈主斗争探望、交流和交流的机制，提供个性化服务。 基金管制东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，握续完善服务。 主要服务内容如下： （一）府上寄送 1、对账单服务 基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主需求向基金份额握有东谈主以电子文献或纸质 花样按时或不按时寄送对账单。 2、其他关系的信息府上。 （二）基金收益分拨申购基金份额 基金管制东谈主为基金份额握有东谈主提供将现款收益退换基金份额申购的服务， 基金份额握有东谈主不错预先取舍将所获分拨的现款收益，按照基金合同相关基金 份额申购的约定转为基金份额；基金份额握有东谈主预先未作念出取舍的，基金管制 东谈主将支付现款。 （三）基金退换服务 基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则，在条款锻练的情 况下提供本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的退换服务。基金退换不错 收取一定的退换费，关系公法由基金管制东谈主届时根据关系法律律例及基金合同 的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。 （四）呼唤中心及网站服务 基金管制东谈主为基金份额握有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的 缺省密码为基金握有东谈主开户证件号码的后六位（若开户证件号码的后六位包含 特殊字符或华文，该位字符以“0”替换）。为了注重基金份额握有东谈主账户的安 全和秘密权不受侵犯，请基金份额握有东谈主在其深远基金账号后，实时拨打基金 管制东谈主呼唤中心寰宇统一客服电话400-820-0860或登录基金管制东谈主网站 www.galaxyasset.com修改基金查询密码。基金份额握有东谈主不错通过电话和网站 查询其账户及交易信息。 基金管制东谈主呼唤中心（400-820-0860）自动语音系统提供7*24小时账户余 额、交易等信息的查询；呼唤中心东谈主工坐席提供5*8小时的东谈主工服务，为基金 份额握有东谈主提供业务商议、账户信息查询、府上修改、投诉受理等服务。 基金份额握有东谈主通过基金管制东谈主网站www.galaxyasset.com不错得到多样 网上在线服务。基金份额握有东谈主通过基金管制东谈主“鼠来宝”网上基金平台不错 进行自助开户、基金交易、账户查询、信息修改等。 基金份额握有东谈主不错通过基金管制东谈主网站和呼唤中心寰宇统一客服电话进 行服务定制。 （五）投诉和建议受理 基金份额握有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和代销机构所提供 的服务进行投诉或建议建议。基金份额握有东谈主还不错通过代销机构的服务电话 对该代销机构提供的服务进行投诉。 第二十一节 其他应袒露事项 一、本陈说期内，无触及基金管制东谈主、基金财产、基金托管业务的诉讼； 基金投资策略未有变动；基金管制东谈主、托管东谈主偏激高档管制东谈主员未受监管部门 的检察与处罚； 二、本陈说期内，本系列基金及基金管制东谈主在本公司网站 （www.galaxyasset.com）和中国证监会基金电子袒露网站 （）和《上海证券报》刊登了如下公告： 1、星河基金管制有限公司2021年中期陈说教唆性公告(2021.8.27) 2、星河基金管制有限公司对于旗下部分基金在中国工商银行股份有限公司 开通定投业务并参加申购、定投费率优惠举止的公告(2021.8.27) 3、星河收益证券投资基金基金家具府上提要更新(2021.9.13) 4、星河稳健证券投资基金基金家具府上提要更新(2021.9.13) 5、星河稳健证券投资基金招募说明书更新(2021.9.13) 6、星河基金管制有限公司基金行业高档管制东谈主员变更公告(2021.9.15) 7、星河基金管制有限公司2021年第三季度教唆性公告(2021.10.26) 8、星河收益证券投资基金暂停大额申购、按时定额投资及退换转入业务的 公告(2022.1.10) 9、星河稳健证券投资基金暂停大额申购、按时定额投资及退换转入业务的 公告(2022.1.10) 10、星河收益证券投资基金分红公告(2022.1.12) 11、星河稳健证券投资基金分红公告(2022.1.12) 12、星河基金管制有限公司基金行业高档管制东谈主员变更公告(2022.1.21) 13、星河基金管制有限公司基金行业高档管制东谈主员变更公告(2022.3.15) 14、星河基金管制有限公司基金行业高档管制东谈主员变更公告(2022.3.15) 15、星河基金管制有限公司2021年年度陈说教唆性公告(2022.3.29) 16、星河基金管制有限公司2022年第1季度陈说教唆性公告(2022.4.21) 17、星河基金管制有限公司对于拒绝深圳前海凯恩斯资产管制有限公司办 理旗下基金关系销售业务的公告(2022.4.21) 18、星河基金管制有限公司基金行业高档管制东谈主员变更公告(2022.5.12) 19、星河基金管制有限公司2022年第2季度陈说教唆性公告(2022.7.20) 第二十二节 招募说明书的存放及查阅方式 本系列基金招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的办公场 所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述 文献的复制件。 基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。 第二十三节 备查文献 1、中国证监会批准星河银筹商列证券投资基金设立的文献 2、《星河银筹商列证券投资基金基金合同》 3、《星河银筹商列证券投资基金托管契约》 4、《星河基金管制有限公司怒放式基金业务公法》 5、法律成见书 6、基金管制东谈主业务经验批件、营业派司和公司公法 7、基金托管东谈主业务经验批件和营业派司 8、中国证监会要求的其他文献 星河基金管制有限公司 2022年9月15日
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